知识产权战略的制定与运用.doc

知识产权战略的制定与运用北京泛华伟业知识产权代理有限公司 曹津燕知识产权战略的制定与运用一、知识产权战略制定的背景二、知识产权战略制定的目的和意义三、知识产权战略应用的实例四、知识产权战略的运用一、知识产权战略制定的背景l 背景 国际环境：美、日、欧的举措 l 日本： 2002 年7 月制定了日本知识产权战略大纲 2002 年11 月27 日通过知识产权基本法 l 美国 USPTO21 世纪战略计划 l 欧洲 2003 年3 月3 日达成 共同政治途径协议l WIPO 积极推进全球一体化的专利制度 国内环境： l 经济发展对包括知识产权在内的法律环境的需求 二、知识产权战略制定的目的和意义目的 最大限度地体现国家利益l 宪法中明确了对私权的保护l 保护私权与国家利益l 发展阶段与政策调整意义 提高我国综合竞争能力 使知识产权成为促进产业发展的政策工具 三、知识产权战略应用的实例1、美、日、欧等强化在本国和海外的知识产权保护 纠纷特点：l 规模越来越大，索要的专利费和赔偿额越来越多；l 范围越来越广，从传统产业到生物制药、芯片等高科技产业，纠纷涉及的产业和部门越来越多；l 发生越来越频繁；l 手段越来越隐蔽，专利往往隐藏在标准和技术壁垒之后发挥作用；l 外国企业往往结成产业同盟对我国整个行业或主导企业提起诉讼。 案例1 ：2002 年，国际DVD 技术开发商结成联盟要求我国DVD 生产厂商支付专利使用许可费； 案例 ： 2003 年，我国南孚等7 家电池企业又遭受美国贸易委员会 （ITC ）337 调查，并被裁定构成侵权，要求相关产品禁入美国市场； 案例 ：我国温州打火机出口国外屡次遭受技术壁垒限制，解决问题的核心是标准和技术壁垒后面的专利技术； 案例 ：日本在屡次起诉我摩托车企业侵犯外观设计权知识产权不成之后，在东南亚积极推行该国标准，封堵我国出口市场。 2、我国社会尊重和保护知识产权的意识还相当薄弱，知识产权的创造、管理、实施和保护的能力普遍较低，特别是对涉外知识产权竞争准备和应对严重不足 。l 案例5：中国工程院物理研究所没有进行专利检索就立项开发别人已有技术，结果使得3000万资金付之东流；l 案例6：我国企业在与外方合资过程中，不重视自身品牌的价值，结果使得国内知名民族品牌大量流失 ； l 案例7 ：东方电机公司忽视知识产权合同条款； 3、我国少数企业实施知识产权战略获得成功的经验告诉我们，只要立足自主知识产权的创造、保护和应用，企业就能够在未来市场竞争赢得一席之地。l 案例8：河南新乡瑞丰公司利用技术和成本优势，把强大的国外竞争对手挤出市场； l 案例9：星光数字多媒体芯片实现关键技术突破，打破跨国公司的技术封锁；l 案例10：好孩子公司充分保护市场份额，不断开拓国际市场；l 案例11：河南非职务发明人李官奇的大豆蛋白改性纤维专利技术汇聚资金和配套技术，实现重大技术的产业化，创造了巨大的经济效益和社会效益。四、知识产权战略的运用1.尊重知识产权，抓紧开展技术创新(1)立足于创新开发，不盲目仿制，避免侵犯别人的知识产权；必要时购买许可证；(2)在高的起点上进行开发，不跟踪研究，避免毫无价值的重复劳动；(3)产品投产或出口之前进行文献检索,不要与别人的专利撞车,避免造成侵权纠纷。2.采取有效措施，妥善保护知识产权(1)新成果首先决定是否需要申请专利；(2)选用合适的申请形式；(3)选择适当的申请时机；(4)发生侵权时要敢于提出侵权诉讼；(5)处理好独占实施与许可的关系。3.研究专利战略，提高企业竞争能力进攻可采用以下手段：(1)设法绕开对方的专利，以避免侵权；(2)对无法绕开的对方专利提出无效请求，千方百计清除障碍；(3)在对方专利的基础上改进，取得依存专利，反过来限制对方。防守战略：(1)写好专利申请文件，尽可能进行合理的概括，以得到尽可能大的保护范围，防止对方的变相侵权；(2)在审批过程中遇到阻碍时灵活对待，以保证主要或重要部分早日摆脱困境；(3)积极开发上游产品，并配合进行二次开发，形成密集的专利网。知识产权相关法律l 知识产权的概念l 知识产权的范围l 与专利有关的国际公约知识产权的概念l 一切因智力劳动所产生的权利l 智力劳动成果的创造人依法所享有的权利l 创作性成果权利和识别性标记权利l 一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利知识产权的范围l WIPO： 著作权及邻接权 专利权 工业品外观设计权 商标权 科学发现 防止不正当竞争知识产权的范围l TRIPS协议 著作权及邻接权 专利权 工业品外观设计权 商标权 地理标志权 集成电路布图设计权 未公开信息 植物新品种知识产权的范围l 工业产权巴黎公约的规定l 工业产权的保护对象： 专利、实用新型、工业品外观设计 商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称 制止不正当竞争与专利有关的国际公约l 巴黎公约 国民待遇原则 优先权原则 专利独立原则 国际展览会的临时保护 强制许可l 专利合作条约 国际阶段l 受理：申请的语言和受理局l 国际检索：国际检索单位l （CN/US/AT/AU/JP/KR/SE/RU/EP/ES）l 国际公布：语言（英/法/德/日/西/俄/中）l 国际初步审查：国际初审单位(同上) 国家阶段：l 进入期限（自2002年4月1日起统一为30个月）(我国保留原规定：20个月或30个月)l TRIPS协议 国民待遇原则 最惠国待遇原则 最低保护标准l 专利的保护对象（第27条）l 专利权人的权利（第28条）l 专利保护期（第33条）l TRIPS协议 最低保护标准l 外观设计的保护条件（第25条）l 外观设计所有人的权利（第26条）l 外观设计的保护期（第26条） 知识产权执法l 损害赔偿（第45条）：适当的开支（律师费）l 临时措施（第50条）专利文献检索与专利信息应用l 一、专利信息的价值l 二、专利文献基础知识l 三、专利分析l 四、专利战略研究与专利信息应用一、专利信息的价值l 技术情报l 经济情报l 法律情报l 战略情报二、专利文献基础知识l 专利文献的概念l 专利文献的特点l 专利文献的分类l 专利文献的内容专利文献的概念专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局及国际性专利组织的正式出版物。 -知识产权教程WIPO 1988年专利文献的特点l 集技术、法律、经济信息于一体的综合信息资源。l 数量巨大、内容广博。l 传播最新的技术信息。l 标准化的文件结构、格式统一规范。l 采用同一种分类体系。 国际专利分类国际专利分类表（IPC），每五年修订一次 1968.9.1-1974.6.30 Int. CL. 1974.7.1-1979.12.31Int. CL.2 1980.1.1-1984.12.31Int. CL.3 1985.1.1-1989.12.31Int. CL.4 1990.1.1-1994.12.31Int. CL.5 1995.1.1-1999.12.31Int. CL.6 2000.1.1-2005.12.31Int. CL.7 2006.1.1- Int. CL.8国际专利分类例 1：A01B1/04部 A 生活需要大类 A01 农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕小类 A01B 农业或林业的整地；一般农业机械或 农具的部件，零件或附件。大组 A01B1/00 手动工具小组 1/02 锹、铲 1/04 带齿的 A01B1/04应是手动工具中带齿的锹或铲。国际外观设计分类 国际外观设计分类（也称洛迦诺分类，LOC.CI），1968年的洛迦诺协定通过了建立工业品外观设计国际分类协定，迄今已有43个成员国。 洛迦诺分类不断地修订，每5年出一个新版，第8版于2004.1.1生效。分类表为两级分类，包括32个大类和223个小类，对6831种不同物品进行了划分。国际外观设计分类 例2： 01类食品 01-02 水果和蔬菜 V0029 英文版产品系列号 L0107 法文版产品系列号 专利文献类型的划分专利文献按其内容性质和加工层次可分为:l 一次专利文献-各种专利说明书。l 二次专利文献-专利公报、专利文摘、专利索引。l 专利分类资料-国际专利分类、工业品外观设计分类、关键词索引等。一次专利文献:各种专利说明书l 扉页、说明书、权利要求、附图、检索报告。扉页：专利说明书扉页-这种类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，是了解整篇文献非常有用的一页。扉页的基本结构：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。 著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的集合。 通常用一套国际承认的著录数据识别代码（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。 INID码的优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制，起快速引导专利文献用户寻找相关专利信息和简要解释的作用。专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：（11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织代码；（21）-（26）申请号、申请日期等；（31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号；（43）-（45）各种说明书的出版日期；（51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等；（71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名；（81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利公约条约指定的国家。 检索报告：检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。对于评价发明创造的新颖性和创造性，决定是否授予专利权十分有用。检索报告通常与专利申请说明书一起出版或单独出版，这对申请人很有参考价值，申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。 二次专利文献:专利公报 题录型专利公报:仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息，主要有：EPO、GB、DE、CH。文摘型专利公报：以著录项目和文摘的形式报道最新专利申请或专利信息，主要有：CN、FR、PCT（WIPO）。权利要求型公报：以著录项目和权利要求的形式报道最新专利申请或专利信息。一般刊登独立权利要求，目的是公布专利申请请求法律保护的范围或法律限定的技术特征范围。更重要的是，权利要求型公报有时代替相应的全文说明书的出版，主要有：US、RU、TW。三、专利分析l 专利性分析查找先有技术l 侵权分析对已授权专利的有效性进行判断l 专利现状分析经营分析和技术分析 了解特定技术领域的技术发展状况，例如：竞争者情况、技术发展情况，产业发展情况等。 专利分析的目的和作用l 把握科研方向，避免重复研究，获取创灵感。l 寻找技术解决方案。l 发现、判断竞争对手的研发动态。l 为寻找合作伙伴、技术进出口提供依据。l 评估某些国家、某些行业科技研究的发展重点。 l 研究创意阶段启发创造灵感，发现新的改进机会l 规划设计阶段评估技术可行性和预测未来技术发展，有效回避他人专利，开发自主技术，提高专利获权可能性。l 研究开发阶段参考在先专利技术，修改技术方案，决定研发资源分配模式，部署自己专利网。l 申请专利阶段监控在先专利情况，掌握整个研发过程中可能得到的专利成果，帮助申请专利，确定最有利的权利范围。l 成果应用阶段确保竞争优势，防范和避免侵权。l 技术合作阶段选定适合的技术来源者和合作者，对引进的专利进行价值评估。企业寻求专利保护的目的 l 保护自己的发明创造不被他人仿制l 加强企业的市场竞争力- 链接2002年欧洲专利局专利申请16万多件，反映出两个特点： 专利申请主要来自大型企业，约有2/3来自这些企业； 专利申请主要集中在电子信息业、电子制造业和医疗技术领域。四、专利战略研究与专利信息应用l 专利战略研究中的专利文献检索与数据处理 方法一：检索人员熟悉被检领域中的相关技术l 确定检索的主题与范围l 检索与该主题相关的全部专利文献l 检索与该主题相关的全部非专利文献l 将检索到的文献按具体的技术方案分类l 对已按具体的技术方案分类的文献按时间、国别、申请人或专利权人、发明人等进行分类排序l 针对具体的技术方案，绘制相应的图标曲线，并进行专利引证关系分析l 专利战略研究中的专利文献检索与数据处理 方法二：检索人员不熟悉被检领域中的相关技术l 确定检索的主题与范围l 按照专家确定的几种具体技术方案对上述专利和非专利文献进行分类l 检索与该主题相关的全部专利文献和非专利文献l 对已按具体的技术方案分类的文献按时间、国别、申请人或专利权人、发明人等进行分类排序l 针对具体的技术方案，绘制相应的图标曲线，并进行专利引证关系分析l 对检索结果的分析 检查用于检索的数据库是否收集了足够多的信息，是否具有权威性 用于检索的分类方法是否科学，检索方式是否正确 是否存在漏检的可能，是否需要作补充检索 确定在分析的具体技术方案中，哪一种或哪几种方案是当前最占优势的方案，它们的专利被哪些国家或专利权人所控制 这些方案中的核心技术是什么，它们被哪些国家或专利权人所控制 研究主体当前在所属技术领域中所占的位置 是否存在虽未包括在上述具体方案中的，目前尚不成熟，但有发展前途的技术，哪些国家在这些技术中占优势l 根据分析结果制订对策 对研究主体在短时间内不可能赶上和超越的技术领域提出具体的技术引进政策和技术改造的方向 对研究主体占优势的技术领域提出具体的专利保护政策 对于研究主体暂时处于落后，但有必要也有可能在较短时间内赶上和超过国际先进水平的技术提出专利扶持政策 l 专利信息的应用 创新的起点 l 把握科研方向，避免重复研究，获取创新灵感l 寻找技术解决方案l 发现、判断竞争对手的研发动态l 评估某些国家、某些行业科技研究的发展重点 为寻找合作伙伴、引进或输出技术提供依据 法律保护的依据 l 专利文献的法律作用（防御与保护） 创造新的经济增长点 l 近年来国外专利申请主要来自大型企业，专利申请主要集中在电子信息业、电子制造业和医药领域。申请专利的目的由单纯的保护自己的发明创造不被别人仿制向加强企业的竞争力转变。 作为竞争力的评价指标 l 专利数量：研发活动的产出指标之一，可借以评估企业不同时期、不同领域进行技术活动的程度和专利保护力度。l 专利成长率：是专利数量成长随时间变化的百分率，可显现技术创新随时间的变化是增加还是迟缓。 作为竞争力的评价指标l 引证指标：是一件专利被其在后申请所引用的次数。引用次数越多，表明该项专利技术属于基础