北京2017年基金从业资格：私募股权投资退出机制试题.docx

北京2017年基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、_是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。 A市场营销方案的制定 B市场营销策略的制定 C市场营销计划的实施 D市场营销控制 2、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。 A无记名股票 B记名股票 C记名股票或无记名股票 D优先股票3、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。 A财务状况 B人力资源 C内部控制 D资格许可 4、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。 A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 7、证券投资基金资产必须由_来保管，其目的为了保证基金资产的安全。 A基金管理人 B基金发起人 C基金投资者 D基金托管人 8、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场 9、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 10、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。 A偏保守的平衡资产配置 B偏进取的平衡资产配置 C长期投资的权益投资工具 D固定收益工具11、根据股利贴现模型，应该_ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 12、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他 13、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书14、基金的存款利息收入计提方式为_。 A按日计提 B按周计提 C按月计提 D按季计提 15、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：30 16、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于_亿元人民币。 A：1 B：2 C：3 D：5 17、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。 A基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B投资人办理基金业务流程 C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利 D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 18、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。 A股票仓位的高低 B加权到期时间的长短 C利率的变动 D基金净值的大小 19、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。 A定量分析更多基于客观数据 B根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同 C在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 20、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 21、下列说法不正确的是_。 A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 D基金托管人是开展基金一切活动的中心 22、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 23、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 24、基金交易费用的核算一般按_计提。 A日 B月 C季 D年 25、认购权证实质上是一种股票的_。 A短期看涨期权 B短期看跌期权 C长期看涨期权 D长期看跌期权 26、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 27、执行行业自律管理职能的机构有_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国证券投资者保护基金 28、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 29、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 30、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。 A2 B5 C7 D10 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象 A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金 32、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。 A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准33、基金行业对外开放程度不断提高的表现有_。 A合资基金管理公司数量不断增加 B基金管理公司业务走向多元化 CQD的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 34、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。 A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第1天 D：每3个连续交易日的任一天35、下列费用中，不属于基金运作费的是_。 A开户费 B过户费 C审计费 D银行汇划手续费 36、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 37、基金账户可用于_的认购和交易。 A基金 B国债 C企业债券 D公司股票 38、认购LOF份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 39、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。 A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B股票一般没有期限性 C股票可以视为无期证券 D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 40、基金已实现收益是指基金利润减去_后的余额。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动收益 D其他收入扣除相关费用后的余额41、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高 42、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 43、证券市场监管的对象包括_。 A证券发行主体 B证券公司 C证券经营机构 D证券服务机构44、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 45、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 46、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 47、以下属于自律性组织的是_。 A托管银行 B证券公司 C中国证券业协会 D基金管理公司 48、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。 A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 49、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 50、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。 A将投资人认购款项加计利息退还投资人 B补偿投资人认购损失 C以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D重新发售该基金 51、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。 AETF基金 BLOF基金 CQFII基金 DQDII基金 52、_指明了该债券的债务主体。 A债券票面 B债券持有人名称 C债券发行者名称 D债券承销机构名称 53、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 54、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金 D：托管人和基金联名 55、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有_方式。 A一步转托管 B两步转托管 C多步转托管 D直接转托管 56、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B附息债券 C零息债券 D息票累积债券 57、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C投