重庆省2015年期货从业《期货法律法规》资料：设立分支机构考试试题.doc

重庆省2015年期货从业期货法律法规资料：设立分支机构考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）A公司章程草案B公司经营计划C列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单D拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 2、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A3B5C10D203、多元线性回归方程的T检验采用的自由度为A：n-1B：n-2C：n-KD：n-k-1 4、下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司（）。A财务负责人B监事会主席C独立董事D董事长5、我国某豆粕期货合约某日的结算价为2422元/吨，收盘价为2430元/吨，若豆粕期货合约的涨跌停板幅度为4%，则下一交易日的跌停板为_元/吨。A2326B2325C2324D2323 6、下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是_。A保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金B期货交易所应当将保证金存入自有资金账户C保证金属于其缴纳者所有D保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定 7、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括_。A上海证券交易所B上海期货交易所C郑州商品交易所D大连商品交易所 8、当履行期货期权合约后，_。A看涨期权的买方持有多头期货头寸B看涨期权的卖方持有空头期货头寸C看跌期权的买方持有空头期货头寸D看跌期权的卖方持有多头期货头寸 9、下列关于交易量的说法，不正确的是_。A在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量较大，则预示着头肩顶成立B在三重顶中，在价格上冲到每个后继的峰时，交易量较大，而在随后的回落的过程中，交易量应该较少C在持续形态的三角形整理中，与之伴随的交易量应该逐渐下降D一般来说，所有价格形态在完结时，只要这个突破信号是成立的，那么它就应当伴随较大的交易量 10、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。A法律和行政法规的强制性规定B部门规章的强制性规定C地方性法规的强制性规定D司法解释的强制性规定11、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A60B70C80D90 12、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1100 元/吨，乙为卖方，建仓价格为1300 元/吨，小麦搬运、储存、利息等交割成本为60 元/吨，双方商定为平仓价格为1240元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低40 元/吨，即1200 元/吨。请问期货转现货后节约的费用总和是_，甲方节约_，乙方节约_A：20 40 60B：40 20 60C：60 40 20D：60 20 40 13、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在内提出A：知道异议内容后三日内B：收到结算报告后五日内C：期货经纪合同约定的时间D：交易完成后3个工作日14、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列措施A：终止或者暂停部分期货业务B：停止批准新增业务或者分支机构C：限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 15、一个投资者以13美元购入一份看涨期权，标的资产协定价格为90美元，而该资产的市场定价为100美元，则该期权的内在价值和时间价值分别是（）。A内在价值为3美元，时间价值为10美元B内在价值为0美元，时间价值为13美元C内在价值为10美元，时间价值为3美元D内在价值为13美元，时间价值为0美元 16、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括_。A珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B以本人名义从事期货交易C向客户充分揭示期货交易风险D具有良好的职业道德与守法意识 17、9月12日，某期权的执行价格为1.56美元，1手为62500，期权的权利金为0.0317美元，该日，标的期货合约的市场价格为1.5609美元，如果按10%的比率缴纳保证金，则购买期货合约需要的保证金为_美元。A9755.625B9812.235C9982.741D9534.752 18、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过届A：一B：两C：三D：四 19、的交易方式表现为按照不同的执行价格同时买进和卖出同一合约月份的看涨或看跌期权A：期权垂直套利B：期权水平套利C：期权跨式套利D：期权蝶式套利 20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A证券从业人员B期货从业人员C会计从业人员D银行从业人员 21、在圆弧顶形成过程中，成交量是_。A两头多，中间少B两头少，中间多C为零D两头和中间差不多 22、以下不属于期货交易所职能的是_A：设计合约、安排上市B：发布市场信息C：制定并实施业务规则D：制定期货合约交易价格23、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A现场检查B非现场检查C书面审查D谈话 24、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是_。A利率期货B股票指数期权C外汇期权D能源期权25、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括_。A中国证监会派出机构B中国证监会C中国期货业协会D中国证券业协会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、通过买卖外汇期货合约，从外汇期货价格的变动中获利并同时承担风险的交易行为，是_A：外汇期货投机交易B：外汇期货套利交易C：外汇期货套期保值交易D：外汇远期交易 2、下列周期中，持续时间在一年以下的有_。A长期周期B季节性周期C基本周期D交易周期3、_是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A：保证金制度B：套期保值制度C：大户持仓披露制度D：涨跌停板制度 4、看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得_。A相关期货的空头B相关期货的多头C相关期权的空头D相关期权的多头5、在正向市场中，当基差走弱时，代表_A：期货价格上涨的幅度较现货价格大B：期货价格上涨的幅度较现货价格小C：期货价格下跌的幅度较现货价格大D：期货价格下跌的幅度较现货价格小 6、美国期货市场由_进行自律性监管。A：商品期货交易委员会(CFTB：全国期货协会(NFC：美国政府期货监督管理委员会D：美国联邦期货业合作委员会 7、期货投机与赌博的主要区别表现在_。A风险机制不同B参与人员不同C运作机制不同D经济职能不同 8、对保障基金的管理应当遵循的原则，保证保障基金的安全。A：安全B：合理C：稳健D：公开 9、某投机者2月份时预测股市行情将下跌，于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔500指数合约以点数计算，每点代表250美元)。到3月份时，4月份到期的标准普尔500股指期货价格下跌到745.00点，该投机者要求行使期权，同时在期货市场上买入一份标准普尔500股指期货合约。则该投机者的最终盈亏状况是_美元。A盈利1 875B亏损1 875C盈利625D亏损625 10、申请设立期货公司，应当具备的条件是。A：具有期货从业人员资格的人员不少于15人B：具备任职资格的高级管理人员不少于3人C：具有期货从业人员资格的人员不少于10人D：具备任职资格的高级管理人员不少于5人11、期货公司错误执行客户交易指令，则（）。A客户不认可，多于指令数量的部分由期货公司承担B客户不认可，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C客户不认可，按照过错的大小由客户和期货公司分担D客户认可，交易结果由客户承担 12、计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。A价格优先B交易量优先C时间优先D套期保值优先 13、与商品期货相比，金融期货的特点有_。A交割便利B全部采用现金交割方式交割C期现套利更容易进行D容易发生逼仓行情14、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则_时，该投资对该美国投资者不利。A美元贬值B英镑贬值C英国国内市场利率上升D英国国内市场利率下跌 15、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A要求会员报告情况B要求客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函 16、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为_元/吨时，该投资者获利。A1000B1300C1800D2000 17、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有_。A套期保值者和投机者、套利者之间相互依存B投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险C套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者D投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会 18、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于_A：可控风险B：不可控风险C：代理风险D：交易风险 19、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1200美分/蒲式耳。之后期货价格上升至1240美分/蒲式耳。则权利金上升至60美分/蒲式耳。则该投机者可以（）。A要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货B卖出期权对冲平仓C要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货D要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货 20、_是产生期货投机的动力。A低收益与高风险并存B高收益与高风险并存C低收益与低风险并存D高收益与低风险并存 21、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动可分为两种趋势C交易量在确定趋势中有一定的作用D开盘价是最重要的价格 22、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括_A：决策和操作B：决策的主体和操作程序C：业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制D：决策的客体、决策的主体、决策的方案-23、内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括A：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策B：期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定C：期货交易所会员、客户的资金