吉林省基金从业资格基金市场营销1考试试题.doc

吉林省基金从业资格基金的市场营销1考试试题一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D可以自行打折销售基金 2、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果3、风险低于混合型基金的基金是_。AETF基金B股票型基金C平衡型基金D债券型基金 4、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动5、债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本 6、封闭式基金的交易原则是_。A机构投资者优先B价格优先，时间优先C单笔交易量大者优先D大宗交易优先 7、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。A安全性B实用性C系统化D简单化 8、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B基金管理人应制定业务规则并监督实施C建立相关制度D禁止提前发行 9、参与证券投资的金融机构包括_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D主权财富基金 10、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A债券担保人B债券发行人C债券持有人D中国债券登记结算公司11、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。A前端收费方式B现金收付C后端收费方式D账单收付 12、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况 13、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。A份额限制不同B交易场所不同C投资对象不同D激励约束机制与投资策略不同14、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C20D25 15、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 16、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性 17、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有_。A投资者大多不能对基金进行客观的评价B诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D不同类型基金的风险收益特征不同 18、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。A公司交易部B公司投资部C公司董事会D公司投资决策委员会 19、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值 20、货币市场基金偏离度信息可能出现在_中。A投资组合报告B年度报告C季度报告D临时报告 21、保本型基金的缺点不包括_。A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B保本型基金有较高的机会成本C保本型基金要承受通货膨胀风险D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 22、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化23、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A长期停牌股票B暂时停牌股票C终止上市股票D特别处理股票 24、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：525、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体26、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行27、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险28、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、基金托管人的职责包括_。A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B编制中期和年度基金报告C按照规定召集基金份额持有人大会D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 2、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性3、下列属于消极性股票投资策略的是_A：以技术分析为基础的投资策略B：以基本分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数型投资策略 4、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责5、代办股份转让系统又称为_。A一级市场B二级市场C三级市场D三板市场 6、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 7、关于政府债券，下列说法正确的有_。A政府债券的发行主体是政府B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C中央政府发行的债券称为国债D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 8、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 9、QD为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的_A：5%B：8%C：10%D：20% 10、基金会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益(基金净值)变动表11、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 12、基金管理公司的投资管理部门主要包括_。A投资部B交易部C研究部D监察稽核部 13、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。A60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金14、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C365D397 15、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率 16、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证券 17、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。A3B5C6D10 18、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 19、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。A证券公司B商业银行C专业基金销售机构D证券投资咨询机构 20、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金 21、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 22、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。A市场利率的变化B息票收入C债券的偿还期限D资金的使用方向23、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部 24、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲