FIDIC施工合同导引.doc

FIDIC施工合同导引前言在写文之前，觉得有必要将写文的意图向读者介绍一下，以便读者在看文前有所思想准备，也便于他们决定是否读这篇文。一、写文的由来在自己的合同管理工作经历中，我一直关心两个方面的问题：1、如何良好地利用一个成型的标准化的合同模式，比如FIDIC施工条件，来解决具体的项目建设问题。项目千差万别，但标准合同体系都相对固定。如何有效地调整标准合同使之适合特定项目的要求，使合同与项目良好匹配，以规范项目管理中的经济、管理、合约、质量、进度等综合性问题，这显然是合约工程师比较常规但也是比较重要的工作。合同适应于项目的调整性工作，在定额时代是比较简单的。合同规定多是关于工期与质量的，费用相关的规定都比较少。随着市场经济的发展，国家推行了工程量清单，由此引发了合同条款对费用相关定义的极大需求。多少钱办多少事，这个原则将根本性地在合同中得以体现。这就必然要求合同定义事项与费用的对应关系要以精确来衡量。这种合约与费用的匹配关系，显然地对合约工程师提出极大的，超出定额时代许多倍的要求。如果能够理清调整合约的方法，显然可以为合约工作带来便利。2、一个项目，必然由一系列的特征合同组成。各种顾问公司、承包商、材料设备采购安装、专项检测等。这些合同之间的关系是相互牵制相互促进，相互匹配并相互协调工作，才保证了项目的良好运转。调整单个合同，使之符合项目特性的需要是一个事；调整一堆的合同使整个合同体系符合项目特性的需要，是另一个事。如果第二个事能够摸索出一个规律来，也会对合约管理带来极大的便利。项目中的一个个独立的合同，就象是一个发动机系统的一个个零部件。零部件做得好（即1的调整合同使之适应项目），对于发动机来说当然是好事，但不见得就是最终的绝对的好事。要看这个零部件是如何匹配进整个系统中。调整发动机系统，与调整发动机某处部件，这显然在理念有着本质的区别。很难想象一个关联合同之间充满着各式各样冲突的项目，能够康庄大道式地发展。特别是造价控制，任何两个合同之间的冲突，都直接意味着不明不白增加的索赔性质的费用。由于是两个合同协同问题，所以费用十之*归为雇主费用，费用数额将极难确定，清单计价模式下就更是如此。所以，调整项目整体的合约体系，使之符合项目的特定需要，也必定是合约管理中一个日常但同样重大的问题在FIDIC合同实践中对上面两上问题的思考与摸索，产生了大量的成果。静下心来思考这些成果，觉得把它们归纳总结写出来，与同行们分享，是一个不错想法。这样就产生了写这篇文的冲动。二、文章架构有了上面事情由来的说明，我写文的意图就明了了。这也同时形成了本文的文章架构：第一部分诸条解说FIDIC施工合同条件的条款，以期达成：1、介绍基本的FIDIC施工合同合约思路，释义其基本条款之合约含义，阐明单价合同事项与费用的对应关系。为调整合同适应项目找到方法。2、按国内一般情况，进行FIDIC施工合同的普遍性条款的说明性调整。以探讨一种普遍层面上FIDIC合同适应中国国情的方式。本部分将很大，所以给它专门起一个名字FIDIC施工合同导引。这也是本文名称的由来。第二部分以完整合同的形式，阐述FIDIC合同是如何解决项目问题的。1、阐述FIDIC完整施工合同的工作原理。FIDIC合同有多重组件（参见机械工业出版社FIDIC施工合同（99版）第167页编制招标文件要求中的说明）。除了合同条款外，合同组件至少包括工程清单、图纸、工料规范、施工措施等文件。这些文件各有功用，各自定义一个合同范畴。合同适应于工程项目的调整，当然应该是指整个合同文本的调整。特别是清单与工程的匹配性定义，这是一个对应于特定项目产生的全新的合同匹配性文件。所以讲明这几个合同组件，特别是清单的工作原理，对于合同调整有着本质性的作用。本部分即以此为主。本部分不会比FIDIC施工合同导引小。特别是对清单工作原理的说明，将可能极为庞大，所以也给它单独起一个名字FIDIC施工合同工作原理。这个部分的写作是很后面的事，所以全文暂定名为FIDIC施工合同导引。2、举一个实例，论述1的具体落实情况。特别是清单落实的情况。写到此，应该说FIDIC合同的原理部分应该都讲完了。讲明了合同基础理念，及基本工作原理，就可以开始实施一个合同了。这就有必要把本文再向前延伸一步，以解决实践问题。由此产生下面几个部分的文章：第三部分FIDIC施工合同实施流程主要FIDIC施工合同招投标过程。招投标阶段对于合同实现有着重要的作用。合同本身就是通过这个过程来确定的，这个过程有其独特的特征与管理流程，所以也单独讲一下。第四部分项目合约体系这即是我在“一、2条”中讲到的东西。整个项目的合同体系，会形成一个巨大的合同文件。如果把每个合同都详细罗列然后诸个详细说明，再讲明各自匹配性调整方式。这恐怕是太巨大的工作了。所以这个部分只讲清原理，具体的调整就不再讲了。第五部分简要介绍项目合约管理制度介绍一下FIDIC条件下雇主方面的合约管理体制。这个不是本文重点，点到为止。承包商工程管理体制留给别人来补充。二、FIDIC施工合同与建设部推荐合同比较觉得有必要比较一下FIDIC合同与建设部合同。合同文件是伴随着工程的需要而发展的。我们国家的情况是从计划经济下的定额模式向社会主义市场经济下的清单模式转化。建设部推荐合同是99年出的，是清单体例之前出的推荐版本。FIDIC合同呢，是近百年来与对应的清单计价模式共同发展而来。认识一下两个合同之间的区别，有助于我们理解单价合同的原理。作一个简单对比。1、建设部推荐合同是FIDIC合同的简版既然是简版，建设部推荐合同就没有FIDIC合同适用面广。特别是费用相关规定。建设部推荐合同产生于定额时代，对FIDIC合同简化地比较彻底，费用相关规定简化到几乎没有，更不要提单价合同所要求的事项与费用一一对应的关系。这种过于简化，直接导致建设部推荐合同与当前工程量清单计价模式的匹配性很差。实际上，这个问题正在成为我国清单规范顺利实施的最大症结所在。单价合同的基本调整原则是“清单有单价的按清单，清单有相似单价的参照清单，清单没有单价的协商解决”。这个调整原则可不是说这么一句话就可以解决的好的。“清单有单价的按清单”，其实质是要求投标单价必须是包干单价。既然是包干单价，那单价包干了哪些工程内容，包干了哪些合同责任，又包干了哪些费用，必然定义的很精确才行。否则很容易在“包干边界”上产生合同价格的争议。综合单价包干“必须定义的很精确”这个要求，显然需要一套完整的清单原则来定义。建设部推荐合同本身没有多少单价合同的属性，加上我国清单规范还有许多不成熟的地方，将推荐合同与国内清单规范匹配到一齐，解决单价性争议就有许多不确定的地方。FIDIC施工合同本就是国际惯例的单价合同。与之同时发展的清单计价体系，比如英国SMM，匹配度可以说是“与生俱来”“无缝联接”。这个特性，正是现在推行“清单计价”最需要加强的合约理念。2、建设部推荐合同是一个独立文件，它没能将清单规范、物料规范、各项措施等直接影响工程实施与价格的相关文件匹配起来，特别是其中的费用匹配关系，一直都没有进行良好整合。这不能不说是我们国家推荐合同比较大的一个问题。FIDIC合同长期与这几个合同组件共同发展，相互之间的工作关系已近完美。要实现投标阶段报价的综合单价包干，其先决条件是分项工程涉及的“人机料法环”条件相对明确，与之相匹配的各项消耗量也相对可靠，相关变动风险也基本可以预测。这样才能够以基本准确的方式申报投标综合单价。对“人机料法环”因素的确定，需要雇主在招投标之前明确很多建设标准。需要设计师明确很多工程做法。需要承包商对项目及工程当地综合条件了解的比较清楚。雇主建筑标准与设计师工程做法，就是“工料规范”所定义的主要内容。投标人投标单价就要考虑工程当地情况。比如，某项石材工程雇主要求是“进口意大利米黄”，设计师对“进口意大利米黄”的色质材质等在“工料规范”中进行了严格定义，这样形成了招标文件。投标人有投标的现场踏勘过程中了解到通往现场的主要市政干线道路正在施工，将可能导致运输过程中石材运输损耗增大，这样他就不得不把这个风险打进石材工程综合单价里。综合了上述所有因素，承包商报出了一个单价。相信投标人招标人只会对这样的单价有信心。国内工程做到这一点是比较难的。“施工期材料审核制”是中国人的惯例。“施工期材料审核制”相当于“大部分清单单价施工期内可调”，清单单价开这样一个大活口，清单规范在中国就成了摆设。国内很多造价咨询公司在施工合同招投标阶段是不敢向雇主报一个“控制性估算或者预算”的，很大原因就是上述单价包干在中国不可实现。没有“清单规范、物料规范、各项措施等”这些扩充文件对综合单价的补充限定，综合单价包含的内容就不完整，也就没人能够说得清楚包干包什么怎么个包法。实质就是综合单价不可控。建设部推荐合同不能整合相关合同组件文件，不能将这些合同组件涉及的相关费用整合起来，是造成中国现在工程造价控制不完善的根本性技术性缺陷。3、建设部推荐合同是大陆法体例，FIDIC是案例法体例。大陆法体例合同的好处是基本思路明确，大原则清楚明了。不好的地方是合同的调整比较难。标准合同用于特定项目必定要做适应性调整。象单供、垫资、甲指乙定这些工程上常见的事务，建设部推荐合同这样的大陆法体例合同调整起来极为麻烦。合同条款按原则拆分，一项条款调整，很容易连带影响其他关联条款。比如质量条款的变动，必然影响费用、进度及管理流程等相关条款的限定。由于条款规定都是原则性的，改变原则本就很难措辞，再加上条款变动连带效应，牵一发而动全身，做一个“大陆法”体例合同文件的适应性修改简单就是一场梦魇。案例法体例的合同与大陆法刚好相反，在大原则的定义上不是特别清楚明了，但对具体事项调整的适应性绝对好。打开看一下FIDIC施工合同的任何一个条款，都基本独立地定义了一个“工程事项”。如果想依据项目的特定要求把某个事项的规定变一下，只需要在本条款内调整就可以了。如果变动影响到几个事项的处理，比如一项变更引发了检验、验收、接收、索赔等几个方面的事项共同发生了变化，那也是只需要到相应事项的条款调整就可以了。如果是新增事项，则只需要在相应的大条下增加款项就可以了。案例法体例给合同灵活适用到项目带来了巨大便利。从适应性上讲，我觉得国内将来的工程合同必然走向案例法体例这条路。FIDIC施工合同比建设部推荐合同复杂，体例也很巨大，但使用起来却很灵活。这个是建设部推荐合同所不具备的能力。FIDIC合同与建设部推荐合同之间的区别当然还有很多，简要说这几条。其他的留给读者自己体会。三、介绍二个合约工作基本原则：1、项目决定合同，合同反作用于项目必须以项目需要来决定合同的形式。比如，工程只是一个大场地平整，造价只涉及土方平衡，合同却要搞个复杂的“业主提供设计的FIDIC施工条件”，这是自己给自己找麻烦。象这样的工程，没有设计只要有比较详细的勘探资料，给承包商几个基准坐标，配一个简版合同，承包商就可以完成的很好。项目的这些内外的特定因素，决定了项目的基本特征，也就必然地决定了合同的形式。相对的方面，合同必须符合国家法律与相关规程的要求，必须接受政府部门的监控，项目开发自身也必定有一些自有规律必须去遵守。这样合同就会反作用于项目。比较常见的有周边环境噪声环保等影响的限定，强制保险的限定，民工工资预提留等。2、交易决定合同，合同也反作用于交易有交易才会有合同。交易与合同的关系，严格说包含在上面“项目决定合同”的范畴。但它有特殊性，所以拿出来单独谈谈。一个比较常见的例子：垫资施工。垫资严格说是雇主向承包商进行项目融资。国内合同解决垫资行为大多直接在施工合同内定义。由于施工合同本身没有项目融资方面的功能，建筑法等相关工程类法律也无法规范融资性金融行为，这种垫资内容在工程合同中出现就显得极为别扭。加之工程合同都要报备案，这种融资性条款放在工程合同内，很多雇主都不敢去报合同原本，只好搞一个“阴阳合同”，给工程管理留下巨大的不可知因素，给合同管理带来了极大的麻烦。既然垫资行为是一种融资行为，那它应该受国家金融法规的约束。据我所知道，国家在这个形式的融资方式上并没有限定。那这个问题的处理就简单了：工程承包合同管工程承包合同签订，项目融资合同按项目融资合同签订。在项目融资合同中规定相关的融资条件，比如第1期应付工程进度款，承包商愿以项目融资的方式，投入项目。相关融资资金在项目结构封顶时以XX比例逐步收回。等等。经上述处理，垫资行为完全可以光明正大登堂入室，而不必再以小三子的样子，躲在工程合同里受那份憋屈了。显然，是垫资这个交易行为决定了它应该以融资合同而不是以工程合同的形式出现。交易决定了合同。项目的日常交易行为决定合同的情况也很普遍。采购一批灯具与定制一个广告灯箱，前者可以只收订金，后者为何就要收定金呢？前者为什么要使用采购合同，而后者却要用施工合同的变体（制作+安装）合同？为什么钢材等建材进场一般不做进场验收（监理的钢材验收是材料复试而不是进场验收），而设备包括马桶五金等要做进场验收，并在进场验收完毕后要支付一笔重要的合同款项？国内工程施工合同，为什么要留一个“施工期材料审核”的巨大合同活口，而甲乙双方又一直乐此不疲？等等。这些问题的产生与解决，都是交易决定合同行为的例证。合同反作用于交易，最鲜明的例证就是各种保函。现在国家规定强制性民工工资预提留制，也是合同对交易行为的一种强制性反作用。四、其他一些必要的说明1、本文参照机械工业出版社FIDIC施工合同（99版）进行分析。机械工业出版社有FIDIC出版物发行，中英文对照本，全套RMB360元。单本施工合同条件RMB110元。书名：菲迪克施工合同条件英文原名：Conditionsofcontractforconstruction书号：ISBN7-111-10243-6出版社：机械工业出版社（北京市百万庄大街22号邮编：100037）电话址 2、个人成熟有效的思辩能力对正确完成合约管理工作非常重要。与合同当事方谈任何一个合同事项，都少不了严谨有效的思辩过程。在工作中感觉许多造价工程师在思辨能力上需要加强。可以通过适度的针对性训练，提高这方面的人人能力。国外有一门学科“criticalthinking”（批判性思维），就是专门研究这类问题的。对于实用者，用不着专门去学习或研究这门学科，只需要接受一些这方面的训练，提高自己的思辨能力，也就可以了。这方面有现成的教材，国内考MBA的逻辑课件就非常实用。MBA的这个教育也是对“批判性思维”学课本身没有要求，只是训练合理的思维习惯，这一点正合造价工程师的要求。有兴趣的朋友可以去买两本来自己看一看。最好是买那种练习题比较多的。这个东西，正如我们买鞋子，是要买了来穿上走好多路的，而不是买回来剖开来研究鞋子构成与制作。多练习，才实用。3、本文基本是个人的认识与经验，缺漏错误之处在所难免。欢迎各方朋友批评指正，在此先行谢过。FIDIC施工合同导引目录 很多人拿到FIDIC合同之后，不知道如何去“读”这个合同，最简单的目录索引都觉得困难。出现这种困难的主要原因是FIDIC合同的案例法体例。中国人习用大陆法体例编制的文件，在阅读与检索习惯上与案例法有很大的不同。初上手时，不能把握FIDIC合同思路，是正常现象。用一个简单例子来说明一下两者的区别：工程师听到报告说砼工程有点问题，想去查看一下。口头通知承包商派人一块去看，承包商回答：“昨晚刚打过砼，现在没人，请明天再来”。如何查合同依据呢？国内合同，第一反应是到合同的“质量”块去查相关规定，因为这样的事件是与质量相关的。这个检索思路就是大陆法体例将事项抽象到“原则”后的思路。按建设部示范合同文本（GF19990201），这应该是第四章“质量与检验”第16条“检查和返工”第16.1款“随时接受工程师的检查检验，为检查检验提供便利条件。”案例法思路，不用将事项抽象到“原则”，直接什么事项就去查合同的相应条款。本例，首先看这个事是什么事？是工程师要去检查工程的“生产设备、材料和工艺”。这是FIDIC合同的第7条。其中工程师想做的事是“检验”，这是第7.3款。该条款规定是：“雇主人员应在所有合理的时间内，（a）有充分机会进入现场的所有部分，以及获得天然材料的所有地点；（b）有权在生产、加工和施工期间（在现场或其他地方），检查、检验、测量和试验所用材料和工艺，检查生产设备的制造和材料的生产加工的进度。承包商应为雇主人员进行上述活动提供一切机会，包括提供进入条件、设施、许可、和安全装备。此类活动不应解除承包商的任何义务与职责。”工程合同按“案例法”体例来编制，在国际上是一种传统。欧洲是大陆法体例的发源地，但几大国际通行的工程合同体系基本都以案例法体例编列。形成这种局面的主要原因，就是项目的单件性。标准合同要良好匹配项目单件性，必须具有灵活的条款可调整性。在大陆法体例的“原则性定义”夹缝中寻找条款适应特定项目的调整，没几个专业造价师、专业会计师、专业律师，不可能做得好。案例法体例完成同样级别的调整，就要轻松的多了。下面会对案例法体例调整合同的思路做一简单要介绍，其中用甲供材料的合同处理实例来解说。详细的合同调整方式，在条款解说中会一一提到。案例法体例的文章阅读方式中国人还是要适应一下的。主要是调整一下长期形成的思维习惯。不要将事项归纳定性后再来索引，而是直接按“事项”脉络来索引，就可以了。调整合同也是同样的方法。案例法体例刚上手时会感觉有点别扭，在工程上实际用过以后，就会发现它的便利性。关于目录，还有更深层的意义。目录实际是一个文章主旨的高度精简化的完整展示，同时又是一个思想由抽象向具体逐步展现的过程。关于FIDIC合同目录所体现出来的这两方面内容，到第11章结束时会论到。FIDIC合同案例法调整方式简要介绍按FIDIC官方的建议，合同调整在格式上要求通用条款不要改变，甚至建议使用复印件直接进入合同。对合同条款的任何调整，都以专用条款的形式出现，通用条款完全不适用的情况也以“不适用”在专用条款中定义，而不是在通用条款中直接删除。FIDIC的这个做法，个人感觉倒不是FIDIC要强调自己的权威性或怎么样。FIDIC这样做的目的还是要尽量保全一种合同普遍层面上完整的“工程合约思路”。也即以FIDIC的标准合同形式，形成一个合约基准，一个合约“标准秤”。任何对合约的调整，相当于对基准的偏离。有了这一杆“基准秤”，造价工程师掌握、操控、并相互沟通合约的“适应性偏差”，就是很容易的事。这对于合约当事人谈合同极为有利。合约基准的概念，对于工程项目开发与承包方往往都需要异地甚至异国操作，双方又多来自不同地域与文化这样一个工程现实来说，无论如何强调它的重要性都不为过。只有这样一个基准的存在，两个来自完全不同的地域与文化的合同当事人，才能够准确与一致地理解合同调整产生的“适应性偏差”。只有这个“基准秤”的存在，才能够“秤”出现实中千差万别的合同谈判所产生的各种性质事项的“斤斤两两”，也才能够最大可能地达成合同当事人的合意。显然，建立这样一个“基准”，需要国家级别的协会或管理机构来做。我们国家的相关管理机构也在做此类工作，不过，目前看需要做的工作还有很多。下面以甲供材料的项目需要，介绍一下案例法体例合同如何完成相应的调整工作，以介绍案例法合同调整的方法。在FIDIC施工合同条件的第4.20款，已经说明了雇主提供免费供应的材料事项的规定。但这条规定用来指导现场实际的甲供材实施显然太简单了。如何调整合同规定呢？这就是看甲供材料会产生哪些方面的合同事项：1） 甲供材有一个进入清单的价格问题。甲供材也是工程投资的一个部分，应该在工程价格中反映出来。甲供材在中国也牵涉到工程税，不可能在清单中省略。这样在合同清单里就得说明甲供材进入合同的方式。但甲供材款项不是乙方应得款项，就有一个材料价款扣回的问题。上述事项就需要在合同专用条款第14.1款、第14.6款内增加相关甲供材与合同价款的包含关系，以及期中付款中扣回甲供材价款的方式。2） 甲供材进场后，承包商必然要有一个照管责任。这个照管责任通常在“基本措施”文件中定义。内容包括承包商计划、雇主按计划提供、承包商接受、承包商接收后的照管、承包商使用甲供材的消耗率控制等等。这样就需要在合同组件“基本措施”中做相应的调整。3） 甲供材产生缺陷，就有个维修问题。为防止承包商以甲供材为由拒绝承担缺陷修补工作，就有必要在第11条中增加一款：由雇主提供材料引起的缺陷，承包商应无条件修补，相关费用双方协商解决。否则甲供材出了问题承包商不修了，引入第三方修理产生的一系列后续问题承包商也不负责了，这对于雇主来说，非常的麻烦。4） 按我们国家的规定，甲供材也需要按规定复试检验。这个费用甲方可以承担，但事儿不能由甲方来做，必须由承包商来做。那这个事情就必须在第7.3款有所定义才行。5） 一般来说甲供材也会存在一个与工程的接口问题。比如面盆马桶澡盆与进水口排水口的接口、面砖排版与窗洞口的接口、幕墙与结构的接口等，这些接口一般都比较麻烦，雇主通常都希望将甲供材的接口问题交由承包商来消化解决。这样就需要增加一些合约限定。常规这块都在“基本措施”项目中定义，有时为了加强合约力度，也有可能在第4条“承包商”下面增加第25项“承包商对甲供材的安装负有责任”，在其中定义相关材料接口的问题。6） 其他事项。上述6步的合同调整，每次只涉及一个合同条款的修改，每次的修改又是独立地在本条款内进行，下一次的修改对上一次的修改几乎不产生叠加效应。对于一个熟悉工作又合约思路清晰的项目管理者，完成这样一个合约条款的调整，连打字算在内，也许只需要1个小时就搞定了。这就是案例法体例的好处：只要合同事项脉络清晰，很少的一些合约工作就可以良好规范这些问题。如果是大陆法体例的合同文本，就这一个甲供材的问题，要把上面几个方面事都要照顾到，长篇大论写下来也未必能够把这些事在合同中规范得好。简要介绍一下FIDIC合同按目录分类各部分大致包含的事项：1、 一般规定“一般规定”中除了FIDIC合同定义外，主要是与沟通相关的事项。通信、图纸、文件、保密等。2、 雇主主要是雇主义务。FIDIC合同中雇主这一条的规定基本只有义务，雇主权利基本委托工程师来执行，所以合同基本只定义雇主义务。与87版FIDIC比较，99版明确增加了雇主索赔的权利。这个变化算比较大的。87版FIDIC往往都是提“承包商承担责任”，比较少提到雇主的直接索赔，这显然在合同款项的扣回操作上让雇主就处于无法可依的境地。说明一下，雇主的索赔也不是无边无际的，许多项目连带的损失不一定可以包含在索赔之列，具体要看合约是如何规定的。比如误期损害赔偿费，就定义为唯一的因误期原因承包商向雇主承担的赔偿费用，不是以误期雇主的实际损失实报实销。3、 工程师工程师已经是雇主人员了。4、 承包商FIDIC合同直接定义了承包商应该完成的24个主要合同事项。FIDIC合同定义了承包商的24个事项，但仍然比较笼统。特别是在措施与开办费方面，说得太少。一旦合同事项发生，很难依据合同定性定量费用项目及费用数额。FIDIC合同体系一般都会使用开办项目条款或者基本措施项目条款的合同组件，来极大地加强这一块的定义。这块的文件会非常大，有时会比FIDIC施工合同条件本体都要大。相类似的合同加强性规定在国内情况下也有。主要是国家规范规程规定范围内对投标人的投标“施组”等技术投标的强制性要求。对周边事项比如保险、环境安全、进场道路等措施或开办项目上的要求则比较模糊，费用相关事项也定义的不准确。不过，国家强制性规定落实到项目的特定要求上，还是有许多的工作要做的。这一点国内合同几乎没有什么作为。通常比较好的情况就是把相关规范列进合同内算完事了。如果能在合同上针对性地加强，那国内合同在这块也可以做到很好。5、 指定的分包商主要是承包商关于指定分包的相关事项。包括“反对指定”与“分包商付款”。6、 员工许多国家的劳工法相当严格，由于劳工问题给项目带来巨大影响的事情并不少见，所以FIDIC严格规范了承包商员工方面的事宜。我们国家也在逐步加强这方面的管理，比如民工工资预留金制度等。更严格的规定必定会陆续出台，由此也体现出FIDIC合同关于劳工条款的规定的适用性。7、 生产设备、材料和工艺主要是与物料相关的规定与检验验收等程序相关事项。这一块只有一些原则性规定。象物料样式及材料标准等事宜，要定义的清楚是非常复杂的。除了各国基本都有的材料相关规范标准外，雇主对材料工艺的独特要求也是需要考虑的。这样这块就必然形成一个很大的合同组件，这个文件就是“工料规范”。FIDIC合同作为单价合同，“工料规范”是必不可少的。“工料规范”由设计人提供，由雇主在招标要求中补充，主要是说明工程物料与工艺方面要求，某种程度上说相当于我们国家材料规范、施工规范、及雇主特定物料要求（比如颜色样式等）的结合体。对于招投标过程，“工料规范”最重要的作用是可以成为投标单价的基本依据。只有材料属性定义的准，相关工艺要求说明的清，报价才能相应的准确。国内施工规范与材料规范技术上的规定是很细的，但与造价控制的对应性不好。国家规范的设计深度要求没有规定国内设计院要提供“工料规范”给雇主。但单价合同少不了物料特性这一块的定义，否则无法实行“单价包干”。实际的操作中，就只能巧妙利用国内规范“技术细化”的优势，将造价控制与这种“技术细化”相结合，再加以合理补充，以设法“绕过”单价合同对工料规范的依赖而保证“清单单价包干”的严密性。这方面不展开谈，到FIDIC施工合同工作原理讲清单原则时再详细说明。8、 开工、延迟和暂停工期的延迟对于雇主来说风险要大些。对于有即定投资计划的项目，项目拖期有时会比多投入一些资金的实质损失还要大，包括到期应收回的投资与现金流等。所以雇主一般都对工期问题看得很重，相应地FIDIC合同定义的也比较严密。9、 竣工验收FIDIC的竣工验收是由工程师完成的。这一点与国内情况稍有不同。10、 雇主接收工程通过竣工验收，就要求雇主接收了。FIDIC在这一点的规定上与国内情况稍有不同。国内竣工验收通过，雇主就得无条件安排接收相关事宜。FIDIC两者分开，这主要是因为“工程师”是“雇主”的委托方，委托身份毕竟不能完全替代委托主完成所有相关事项。分开验收与接收事项，工程师与雇主的职责与权利就对应的很好。这里面也包含某种相互制约关系。工程师先得出竣工验收通过的结论，雇主就不能无限制地不接收工程。而竣工验收通过又留给雇主独立接收权，尊重了雇主项目真正主人的权利。这个样子分开，对合同各方都有好处。11、 缺陷责任12、 测量和估价这块也是只有一个单价合同确定与调整合同价款的大原则。真正要完成测量与估价工作，需要一个大系统的“工程量计算规则”及与之相匹配的“工程量清单规定”来支持。显然这一块的定义必须增加一份大文件，而且是要有相当传统的计量文件比如英联邦SMM来规范。这样，一份完整合同中除了上面提到的“基本措施”“物料规范”组件外，就至少还包含另一份组件“工程计量原则”及“清单原则”。13、 变更与调整14、 合同价款和付款15、 由雇主终止终止事件一旦发生，工程相关的计量与计价，性质就完全变了，很多正常工程情况下的计量原则都不能用在这种情形下，所以此一事项有着独特性。合同用专门条款来定义，就不容易引起争议。16、 由承包商暂停与终止17、 风险与职责18、 保险19、 不可抗力20、 索赔、争端和仲裁FIDIC施工合同导引合同主体 第1条 一般规定1.1定义很多人对合同的名词性定义不重视，“不就是我们天天见到的一些项目上的事物吗？”天天见到的事物，未必认识的透彻，把握的精确。定义，其目的是要清楚地规范事物的内涵与外延，特别是要规范其外延。只有清楚地说明了名词的涵盖范围（也即其外延）及与其他相关名词之间的边界，才能够清楚说明哪些事情是与本事物关联的，而哪些事情又是与这本事物无关的。对名词外延范围及外延边界理解有误，搞不清楚这个边界的精确位置，则必然导致合同理解的错误。比如国内合同工程款（非FIDIC定义）定义，很多人第一感觉就是把它当作一种合同款项，是一笔费用，一笔钱，所以在处理工程款相关事项时，就按款项事件来处理。实际上呢？这个款项有着严格的限定，它是与工程直接相关的，只有对应于款项的工程相关事项成立，才会有工程款这笔费用成立。忘记工程事项与工程款的对应关系，只说费用，导致超付等事件发生，就是没有清楚理解合同名词定义所致。第条 合同本条主要讲明合同组件。与国内合同不同，FIDIC合同要求最好是把合同组件都装订在一起，包括投标人的中标投标书。这个装订过的合同有时会有数千页之厚。这样装订的好处是无论何时要查合同，只需要拿出一本东西就可以了。不象国内合同，到结算时搜集一个个合同组件有时都会成为一种麻烦。在合同装订准备正式签订时，合同组件包含哪些具体文件，应该反复核查，确保准确无误。如果发生本应该是合同组件的文件最终没能进入合同文本，那这个失误就太低级了。关于“合同”这个名词定义的外延，应该以其组件涵盖范围来理解。合同规定哪些文件算做合同组件，那么这个文件就是合同的一个部分，这个文件涵盖的范围也就是合同涵盖的范围。如果可以有依据地推断出某个文件不是合同组件一个部分，那它就不是合同。它的内容，也就不是合同范围。合同文件能否成为合同组件，还有个法定生效的问题。在法律意义上，这个规定是很严格的。比如某个文件，图章完备齐全，但文件没有完成送达程序，就仍然不能算是有效合同文件。完成文件送达程序需要法定证据，比如传真记录、签收证明、邮政收据等。一般的快递公司的收件证明是不能作为送达证明的。只有拿到这样的快递公司送达对方的签收复印件，才算法定送达证明。这种名词定义外延边界上的细节把握，才真正体现了对合同名词理解的准确度。一点点的理解出入，都是“差之毫厘，谬以千里”。合约工程师千万不要忽略这种细节的研究与把握，包括定义与程序，否则很容易犯错误。机械工业出版社出版的FIDIC施工合同条件在本条款中有一个词的翻译我觉得不太好，“schedule”翻译成“资料表”虽然涵盖面足够了，但资料表这个说法容易引起岐义。在中国人的感觉中，资料一般都只是做参考用的，通常不认为资料也会具有法定意义而成为合同依据。虽然“schedule”涵盖范围有明确定义，什么样的“资料”才能算得合同“资料表”不大会理解的错误，但毕竟在感觉上有点不理想。“schedule”一般是指先期提供，后期用来执行的表式，所以不如直接翻译成“图表”，或者“工作表”取工作用表之意。这样翻译虽然与图纸定义有重叠，但涵盖面与理解上，感觉要好一些。第条 合同协议书合同协议书，简单了理解就是给合同当事人一个签字的地方。设计这样一个文件，将合同主架构搭起来：当事人、标的物、工期、合同价款、合同组件及其解释程序等，然后列明签字人及证明人，让大家来签字。既然这个文件是签字用的，那出现在它上面的一些参数就显得特别重要。“合同主架构搭起来”意味着一部极大简化的合同，同时这个简化的合同又象目录一样，指向着对应的细节性合同组件。所以这个构架一定要搭得准确：当事人、标的物、工期、合同价款、合同组件及其解释程序，以及其他的特定承诺项目，这些文件的对应指向，一定要写得明白无误，并注意与合同其他部份有无冲突关系。协议书不要太长。太长，就不是签字的地方，而成了另一份“合同条款”了。那就失去它的作用。条款合同协议书的推荐格式，FIDIC施工合同条件的附录里有。不一定要全盘照搬它的格式，但研究一下它的措辞以及构架一个“合同主架”的方法，也是不错的选择。第条 中标函中标函，国内叫中标通知书。国内很多法律文件就定义为中标通知书，所以国内使用FIDIC合同就有必要在本条内加一个中标通知书的定义。可以措辞为“中标函即中标通知书”。中标函在很多人的理解就是一页纸，似乎就是雇主通知承包商“你可以进场了”那么简单，实际上中标函的法律意义是很重大的。我们国家的工程合同是要约承诺制。投标函是要约，中标函是承诺。中标函发出，即意味着要约承诺的法律过程生效，也即合同已经生效。不论合同协议书有没有签订都不影响中标函承诺已经兑现的法律效力。所以中标函的承诺效应，才是它最重大的功能体现。中标函承诺功能的准确体现，就体现在与之对应的投标函上。一定要将中标函与投标函之间的关联关系做到严密：“我方接受贵方在xx年xx月xx日提供的投标函及xx年xx月xx日投标澄清函所列条件。我方荣幸地通知贵方，依据上述承诺，你已被接纳为本项目中标人”。在招投标过程中，有时会操作45次甚至更多次的投标澄清，其中的某个过程甚至会极大地改变招标标的物以及招标要求，如果中标函不能明确说明是指向哪个“投标承诺”，不能将这种对应关系列的很准确的话，那就要犯大错误了。中标函是“那个投标函”的中标函。这就是中标函的外延范围，其他次数的“投标函”，就不一定属于中标函范畴了。第条 投标函投标函一般按招标要求都需要密封送达，所以其外延范围比较容易确定，可以简单理解不在“密封文件”内的一般都不能算投标函内容。对于招标澄清进行投标响应的澄清回复文件也是投标函的一种形式。按规定这种响应文件也得是密封回复，包括双方可能产生的各种洽商纪要，都应该以“密封回复”的方式进行。当然有时也会便宜从事。所以上述以“密封回复”来说明投标函的外延范围虽然有点机械，但一般不会搞错。实际操作中，双方有时会文件来往很多次，紧急情况下传真及快递方式都会使用。文件只有签署与盖章后，方为有效。而快递只有邮政快递才有送达效应。白文尽量不要以法定文件的方式操作，至少也要有签字。否则会有很多问题。有时操作者喜欢用“盖章的人不在”“领导出去了”等理由来为这样的文件争取回旋余地，千万不要上当。第条 规范要求这一条主要是指雇主提供设计中的“工料规范”，前面说过了，这个是设计文件。国内使用FIDIC合同，就要增加“法定规范”的定义了。我们国家的“法定规范”使用范围较广也较细，很多工程的实施与验收过程都得按相应的法定规范进行，带有很大的强制性。所以理清国家强制性规范与合同限定相互之间的关系，有时也很重要。特别是现在很多住宅工程雇主会强制要求承包商接受小业主的收房验收，这就直接超越了“验收规范”规定的范畴。如何良好地运作这一块，需合同当事人双方仔细权衡。第条 图纸按FIDIC的定义，图纸由雇主提供。这与图纸是由设计院完成的显然矛盾。为什么要这样定义呢？这是为了斩断承包商与设计院之间的关联关系。对于由设计院完成设计交由“雇主提供设计给承包商”这种合同运作形式，设计院与承包商对项目的真实投资都不承担相关责任，所以一旦设计院与承包商联接起来，就极难避免两者串通以变更增加投资来变相牟取私利的可能。国内以前这种现象很严重，现在很多开发商已经严令设计院与施工单位直接沟通，施工单位如果直接拿到设计院的变更，不但不能算做有效合同文件，还有可能被追究违约责任。对于承包商来说，图纸由雇主提供，则图纸合法性由雇主承担责任。雇主则很容易通过设计合同把这块责任明确给设计院。承包商要求变更，就必须拿出“设计图纸不合理”的依据。有了这样的依据，雇主就可以追究设计院的设计责任。这样设计院与承包商之间串通变更的可能性就没有了。不象以前，由于变更过程形成不了明确责任的文件，业主几乎拿设计院的变更没有办法。设计院也就可以与承包商串通搞“变相变更”。“由雇主提供设计”，就可以很自然地形成设计合同与施工合同之间的相互制约，大大减小了以前被联合操纵的可能。图纸方面还要说明一点的是，国内设计规范没有提供“工料规范”的要求。比如材料，只有“黄色大理石”或者“白色防水涂料”等定义。工艺做法方面也有很多模糊的地方，比如“991”防水涂料2度。“黄色大理石”是米黄还是木纹黄？“白色防水涂料”是弹性还是只具防水功能就行？991防水涂料2度是多厚？作为造价工程师，是极难按图纸的这些规定来为材料定价的。这就直接造成了国内合同在签订合同时必须留下“施工期材料价格审核”的巨大活口。现在很多房产开发商已经感觉到承包商在这块活口上的要求不正常性地增大，有种越来越难操作的感觉。这个很正常，既然是有意留下的合同活口，承包商当然要利用，不利用他不是傻了吗？前面说过了，这种“施工期材料价格审核”的巨大合同活口对于单价合同来说有着太大的风险。这个问题的最终解决，还是得落实到“工料规范”上。必须在招投标时，在图纸与招标要求上明确规定各种材料各种可定价的细部要求及做法，直接让承包商包干这个材料。实施过程中的变更，可以用投标材料价与变更材料价价差来解决单价变更，这样清单单价的调整就比较容易，合同单价超的风险就相对小。就是超了，也比较容易说清楚超的原因。这对于合同操作好处多多。工料规范的主体是设计文件，希望国家能够调整设计规范，把“工料规范”明确为设计深度要求的一个部分。这对于整个国家的工程建设管理，都有好处。第条 资料表“资料表”的英文原词是“schedule”。资料表这个定义是99版FIDIC新增的定义。由“schedule”的字面意思，容易想到这是把“进度计划”的重要性提高了。这与大多数项目开发者更关心项目何时投入使用的事实相符合。按FIDIC合同，schedule所涵盖的内容要广。条款里有详细定义，这里不展开了。第条 投标书投标书的外延范围是招投标过程定义的，这里不展开来讲。只是说一下，作为文件形式的投标书也是一个签字的地方，而且一般都是招标方提供的自定义格式，里面会有许多的要求投标方直接承诺的事项。这份“格式投标书”与后面所有投标文件的关联关系及其承诺的事项一定要吃得透，才能去投标。FIDIC合同条件下最好是少存侥幸心理。如果有能力在FIDIC合同条件下完成索赔，那一定有能力吃得透招标文件要求；如果没能力吃透招标文件要求，千万不要想着靠“索赔”来实现合同利润。否则一“索”一个跟头。第条 投标书附录一份合同，特别是格式合同，在招投标阶段大家真正想要去沟通的事项并不多，而且范围相对都比较明确，比如开竣工时间、付款条件、材差调整方式、保函条件等等。为了把这些必须沟通的事项从巨大的合同体量中“凸现”出来，就搞了这样一个“投标书附录”。它是对投标过程中除投标价款之外、次重要的、合同内必须进行招投标承诺的项目的一个提炼性总括。投标书附录雇主在招标时可以把自己的要求先写进去，这构成招标要求的一个部分。投标方必须接受雇主的这些要求，如果有什么疑问，可以走招标答疑澄清程序，但一旦雇主确定了这些要求，那就要按实质性响应进行。如果不能接受，就只有放弃投标。“投标书附录”要求页页签字。FIDIC合同在这些细节上的要求，体现了其严密性。第0条 工程量清单及计日工作单FIDIC工程量清单的性质与其定义的外延这里就不讲了，到第二部分FIDIC施工合同工作原理会专门讲。计日工作单这里简单谈谈。计日工作单简单了理解就是对付“清单外”变更的。由于没有相应的综合单价可参考，就只能依靠这个“计日工作单”中的各项单价考虑合理消耗量以单项工程量的形式来核算变更价款。计日工作单中的人工机械价都是综合单价，这与我们国家人工机械信息价只是直接费不同。所以单价乘工程量就是结算工程价，这样一个“清单外变更”就简化成简单的工程量审核。由于项目的复杂性，“清单外变更”的处理当然不可能就这么简单，但有了“计日工作单”及相应的合同规定，处理这类事件至少有了方向。计日工作单有一个缺点，就是主材消耗量无法反映在“工作单”中，比如临时增加一个设备基础，砼工程是3m3，现实际使用了3.2m3，这算是用得多了还是用得少了？清单与计日工作单中都难以定义。国内情况下处理这样的“清单外变更”事项，我倒是建议直接引入定额，可以把主材消耗量同时规范下来。“清单上没有的综合单价按上海93定额确定其分项工程单价，取费标准按二类建筑。，让利。”。毕竟“清单外”变更不会大，定额引入也只引入到单价，主材损耗率在定额中包干，最多按实际调整一下。这样子定一下变更，没什么问题。FIDIC合同框架下引入国内定额的变更处理原则，也许是我首创，不过我觉得在国内目前造价协会对“计日工作单”支持不够，计日工作单又在主材耗量上很难定义得好这个现实情况下，引入定额处理“清单外变更”可能是一种比较不错的解决办法。定额再怎么不符合现场实际，也是经过科学测定的，其中各种消耗量的测定还是有着很大的科学性，正好拿来利用。虽然会由于措施与定额的不同而与实际会有相当的出入，但这种偏差在处理“清单外”的变更这样的事的时候，就不是什么大问题了。FIDIC合同下我没有操作过这种变更处理，因为要外资的领导接受定额是有难度的。但国内单价合同我一直用这个办法。它至少给“没有单价”的单价合同变更指出了一个处理问题的路子。不象以前，没有了可参照的单价，大家就只能谈起来看了。第1.1.2. 各方和人员第条 当事方这是一个法律定义。按法律要求，合同当事人只包括达成合同协议的签字方。这样合同当事人就只有两方。国内有时候也搞三方四方合同，那当事人就是签字的各方。第条 雇主法律意义上，法人与自然人是有着本质区别的。所以不要称某房产公司老板为“雇主”，那要出笑话了。他是雇主人员。关于雇主概念的另一个错误理解是“我是雇主我怕谁？”。FIDIC合同关于雇主人员在工程项目上的权利义务规定的很严密，并不是雇主人员想怎样就怎样。雇主很大部分的工作实际是依靠工程师进行的。即使工程师是雇主派出人员，那也不意味着雇主高层管理人员就可以随意越过工程师直接指挥承包商。比如，房产公司老总直接越过自己派出的“工程总监”发了一个文到承包商项目部，要求他们整改某某正在施工的工程项目。这个不但是暴露了雇主工程管理水平低下的状况给外人看，还违反了合同。房产公司老总尽可关起门来把自己的工程总监骂到臭要死，越级发文，就成了低级玩笑了。雇主在国内也有一些特称，应该在合同中也定义一下：招标及合同文件内的甲方，“业主”、“发包方”、“建设单位”等名称都是习惯称法，如果觉得有必要不妨在合同中补充定义清楚。第条 承包商国内还有“总承包商”、“施工单位”“主包”、“总包”、“总承包”等名称，觉得有必要也可以写进合同定义。第条 工程师工程师由雇主委托。两种可能都成立：雇主直接委派自己的工程师；雇主委托专业咨询公司担任工程师。99版F