国际信息政策研究(修改版).doc

基于知识图谱的国际信息政策研究热点与前沿分析本文为2007年国家社科基金项目：“信息资源共建共享的投资效益评估”（项目编号：07BTQ015）的研究成果之一陈兰杰 河北大学管理学院，河北保定，071000摘要利用信息可视化方法对Web ofScience(SCI， SSCI，A&HCI)中19862009年收录的信息政策论文的引文数据进行文献共被引分析，以图谱的方式展示信息政策关键节点所代表的信息政策研究专家及其著作对信息政策发展所起的重要作用，最后探讨了国际信息政策研究的热点和前沿领域。关键词信息政策 科学知识图谱 Citespace 信息可视化 共被引分析分类号G203The Analysis of Research Frontier and Hot Topics about Information Policy Based on Mapping Knowledge DomainSun jianfu Chen Lanjie School of Management HeBei University，Baoding，071000Abstract:The main knowledge groups of infromation policy analyzed by making use of the newly developed information visualizationmethods, and the co-citation data records retrieved from Web of Science (SCI, SSCI, A&HCI) between 1986 and 2009. The main stages of evolutionary process of information policy from its institutional formation, expansion to thorough development were summarized, the contribution of pivotalpoints, which stand for the famous infromation and their work, to the development of information policy. The research frontier and tot topics of infromation policy can be reflected by the special terms which were deteced by information visualization tool CiteSpace.Keywordsinfromation policy; mapping knowledge domain;CiteSpace; information visualization; co-citation analysis0前言研究表明，信息政策的研究在20世纪50年代末期到60年代兴起，70年代逐步发展，到了80年代以后，则成为国际研究的热点。信息政策制定和研究的兴起与发展，是人类对信息资源价值的认识，以及对信息技术引起整个社会各方面深刻变化的认识不断提高的结果。尤其在全球信息化进程不断深化的今天，信息活动已广泛渗透到社会生活的各个领域，也引发了诸如信息产业的垄断与竞争、信息市场的规范、计算机犯罪、信息公开与隐私保护、信息安全、跨国数据流等一系列的复杂问题，这些问题必须借助完善的信息政策法规来加以规范和协调。1关于信息政策的定义，温格顿（Fred W.Weingarten，1989）认为信息政策是“一整套旨在促进、限制或规范信息的生成、使用、储存、交流与演示的公共法律、规章和政策。”2卡文（Galvin，1994）则给出了一个更详细的定义：“任何层级（包括联邦、州、地方，或跨国跨政府）的任何部门的政府机构（包括立法、行政、司法，或独立机构），通过颁布法律、制定规章、司法解释或阐述政策等手段，所采取的或未采取的能对信息流通环境的性质或质量产生影响的一系列措施。3 上述两个定义都点明了信息政策的几个基本要素：制定信息政策的主体政府，客体信息，目的规范信息的流通，方式制定法律法规。其他学者有关信息政策的定义也大多围绕这几个要点展开研究。当前，信息政策研究的范围逐渐拓展到有关国际主权、国际安全和信息经济学以及其它领域的研究，而且研究的范围还在不断扩大，热度正在不断上升。本文利用信息可视化工具Citespace软件对Web of Science中所有与信息政策相关的论文进行文献共被引分析，研究信息政策前沿及其演进过程，以期对我国信息政策的制定，并为促进信息化建设和我国信息产业的健康发展提供指导。1数据来源与方法本研究所使用的数据全部来源于美国科学情报所(ISI)出版的Web of Science数据库中的(SCI， SSCI，A&HCI)中的文献，检索策略是，选择题名为“information policy”，语种为English，文献类型为Articles，时间范围是1986-2009年，共检索到337篇文章，其中引文有9319条，数据下载日期为2009年2月4日。 本文的研究方法采用共被引分析(co-citation analysis)法。两篇文献间的关系，可以通过它们同时被其他文献引用的频次来表达，频次越高，表明关系越密切，亦即意味着这两篇文献(期刊)的学科背景越相似。美籍华裔学者陈超究博士开发CiteSpace是一种可视化的共引网络分析软件，通过该软件可以绘制知识图谱。通过绘制科学知识图谱，可以将知识和信息中令人注目的最前沿领域或学科制高点，以可视化的图像直观地展现出来，帮助人们挖掘、析和显示科学知识以及它们之间相互关系，并能够较为直观地识别学科前沿的演进路径及学科领域的经典基础文献。分析共被引作者，可以发现该学科的重要核心人物及相互之间的学术亲缘关系。 456 此外，CiteSpace 还具有关键词聚类和膨胀词探测功能，以此便可确定某研究领域的热点领域和发展趋势。2国际信息政策研究的关键节点文献我们将1986-2009年发表的全部337篇“信息政策”的题录数据输入Citespace软件中，这些题录数据主要包括标题、关键词、摘要和参考文献等。选择网络节点确定为参考文献，将1986-2009年这24年跨度分为12个时间分区（每2年一个分区），阈值分别设置为(2，1，10)，(2，1，10)，(2，1，10)，运行Citespace软件，得到国际信息政策研究共引网络知识图谱，见图1，字体越大表明越是重要的节点文献。图1 国际信息政策研究的经典文献与研究前沿聚类分布图通过图1我们可以清晰地看到国际信息政策研究领域经典文献之间的共被引关系。在这张图谱中我们可以看到5个最突出的关键节点文献，见表1。根据陈超美博士的定义，共引网络图谱中的关键节点是图谱中连接2个以上不同聚类，且相对中心度和被引频次较高的节点。这些节点可能成为网络中由一个时间段向另一个时间段过度的关键点。7从知识领域的角度看，关键节点文献一般是提出重要的新理论或是具有重大理论创新的经典文献，也是最有可能形成科学研究前沿热点的文献。表1 国际信息政策研究的5篇关键节点文献（1986-2009）被引频次节点作者题名出版时间文献类型对节点的贡献7（30）Burger，R.H.Information Policy:A Framework of Evaluation and Policy Research1993图书提出信息政策9大要素和研究框架，4（11）Trauth， Eileen M.An integrative approach to information policy research1986论文提出信息政策研究的I-P-O模型4（586）DA Schn， M ReinFrame Reflection: Toward the Resolution of Intractable Policy Controversies1994图书把政策制定思想视为一个从具体到高度抽象的层次体系4（473）W ParsonsPublic Policy: An Introduction to the Theory and Practice of Policy Analysis1995图书提出了一种政策分析量化工具4（91）Graham Murdock Peter Golding Information Poverty and Political Inequality: Citizenship in the Age of Privatized Communications1989论文提出了信息传播媒介私有化背景下媒介与公民权的问题注：小括号的数字是通过google的学术搜索得到的被引频次，检索日期为2009年2月5日。从图1可以看出，按照节点在共引网络中的大小，视图中最突出的是伯格（Burger，R.H.）1993年出版的信息政策评价和政策研究框架（Information Policy:A Framework of Evaluation and Policy Research）一书。这是一部关于利用专门知识评价和构想信息政策的著作。作者写这本书的目的是想找到评价和构建信息政策所需的专门知识，弄清楚专门知识实际是什么。因此这是一部有关信息政策研究基础性理论著作。在该书中伯格在查特兰德（Chartrand）8和梅勒夫斯基（Milevski）9提出的信息政策要素的基础上提出信息政策包括9大类：联邦信息资源管理；用于教育、创新和竞争的信息技术；电信广播和卫星转播；国家交流的信息政策；信息泄露、机密和隐私权；计算机法规和犯罪；知识产权；图书馆和档案馆政策；政府系统、证券交易所和信息披露。除此之外，现代社会的信息政策问题往往具有复合性和关联性，要求对信息政策从整体上进行综合性的研究，以便理清信息政策所涉及的各种复杂关系。对此，伯格针对各种不同的问题和研究角度归纳出五种信息政策问题研究框架：（1）目标框架，（2）政治要素框架，（3）简化框架，（4）问题框架和（5）政策主体框架。伯格分析框架的主要贡献在于他为信息政策的整体设计和综合型研究提供了一种有用的分析工具。101112并列排在第二位的作者分别是特奥斯（E.M. Trauth）、斯考恩（DA .Schn）和瑞恩（M. Rein） 、）帕斯昂斯（W. Parsons）、默多克（Graham Murdock）和戈尔丁（Peter Golding）。特奥斯（E.M.Trauth）先后在美国波士顿大学管理学院和美国东北大学任教，是著名的信息管理专家。1986年发表信息政策综合研究法（An integrative approach to information policy research）一文。特奥斯（E.M.Trauth）认为信息政策应包括成文法、社会规范和习惯法、行政行为、市场力量和国际压力等。他率先提出了要开展信息政策的综合研究，并提出了信息政策研究的I-P-O模型。这项研究提出了一种通过考察多种政策背景的信息政策分析综合框架。在政策背景选择方面是通过I-P-O模型择而不是利用现有技术，从而取代了传统的技术驱动的方法，它有助于使人们更加注重信息政策的实际组成部分，使人民了解政策中的相似之处和不一致的地方，从而了解信息政策的真正本质。13 斯考恩（DA .Schn）和瑞恩（M. Rein） 1994年出版了面向解决最难处理政策争议的框架思考（Frame Reflection: Toward the Resolution of Intractable Policy Controversies）一书。斯考恩（DA. Schn）和瑞恩（M .Rein）认为政策制定思想是一个从具体到高度抽象的层次体系，运用这种方法确定政策活动范围的一个好处就是，它提醒我们必须要考虑政策制定的环境问题，包括人员、制度和社会中居于支配地位的思想模式。因此，在研究信息政策时，有两个方面需要我们特别注意：其一，目前信息政策所涉及到的基本上都是公共领域中的信息问题，也就是说私人部门内部的信息政策目前还没有成为主流信息政策议程中的组成部分，除非私人部门和政府产生密切的关系并对国家信息政策产生重大影响；其二，不应将信息政策研究仅仅限制在法律和正式的书面政策上，还必须要将其扩展到政策制定的背景、政策制定的过程等方面。只有注意到这两个方面，我们才能掌握信息政策的全貌，制定出切实一可行的信息政策。14帕斯昂斯（W. Parsons）1995年出版的公共政策：政策分析的理论与实践（Public Policy: An Introduction to the Theory and Practice of Policy Analysis）一书是一部有关政策分析的重要要著作。在信息政策研究中有一个分支涉及到政策分析，或称之为“为了政策的分析”(Analysis for Policy)，指的是通过检验政策或建议的实质，来看它的目标、可能的影响以及需要什么样的资源来贯彻落实这个政策或建议等等。对于现存的政策，政策分析试图评估它是如何运作的以及它试图达到的目标，如果政策是失败的，则要解释是哪里出错了，下次该如何改进。帕斯昂斯（W. Parsons）在其著作中正式提出了一种政策分析经常使用量化工具，并和其他国家的相似政策进行比较。他还认为这种政策分析经常在政府内部使用，而且也经常在那些制订、批评政策的非营利性的学术组织和智囊团中使用。15默多克（Graham Murdock）和戈尔丁（Peter Golding）1989年发表的信息贫困和政治不平等：媒介私有化时代的公民（Information Poverty and Political Inequality: Citizenship in the Age of Privatized Communications）一文是一篇探讨信息与公民权的重要文献。20世纪80年代，随着西方国家普遍推行电子解除管制政策，媒介所有制也发生了很大变化，特别是在欧洲，媒介私有化、市场化、自由化渐渐成为一种趋势，因而成为信息研究者们关注的焦点，并进一步引发了大量关于信息传播与公共利益、公民权的探讨。默多克和戈尔丁认为，公民权“不仅仅是对政治过程的参与，而且是使人们在各个层面上成为一个社会的完全的成员的条件”，传播媒介与信息对于完整而有效地行使公民权相当重要，主要表现在以下三个方面：首先，人们必须通过使用信息、建议和分析来了解他们在其他领域的权利并有效地行使其权利；其次，人们使用尽可能广泛的各个领域(包括政治选择)的信息、解释和讨论，并必须能够使用媒介设施以发表批评、反对意见等；第三，人们必须能够认识他们自身以及核心媒介部门所表达的他们的愿望，并能够改善这种表达。因此，传播媒介不但应该提供最多样的信息和服务，以及使用者反馈和参与的机制，而且要确保所有公民平等地使用其服务。16 17此外，罗兰德斯（Ian Rowlands）在1996年发表的理解信息政策：概念、框架和研究工具Understanding information policy: concepts， frameworks and research tools一文中提出了一个更简洁的理论框架来分析信息政策的问题，并制出了一张信息政策理论框架。18 霍格伍德（ BW Hogwood）和冈恩（ LA Gunn）1984年出版的真实世界的政策分析Policy analysis for the real world一书，将政策科学领域划分为“政策的知识”和“政策方面的知识”，并认为常用的“政策”一词有8种含义，还提出了政策分析的阶段法：即政策制定，政策实施和政策评估。该方法被广泛被应用到了政策分析当中，特别是应用于分析一项政策的技术结果。19而1988年英国的J甘利(J.Gray)在出版的国家信息政策：问题与进展National Information Policies: Problems and Progress一书分6大部分详尽地探讨了在政策制订与实施过程中的一系列问题。2021这些文献也都是国际信息政策研究的中的重要关键文献，在信息政策知识图谱中均处于较重要的中心位置，对推动国际信息政策研究起了重要作用。3 国际信息政策研究的热点领域同样将于19862009年发表的全部337篇“信息政策”文献数据输入到Citespace软件中，网络节点确定为关键词，选择默认阈值，运行Citespace软件，生成关键词被引频次大于5的关键词列表（见表2）以及图2所示的国际信息政策研究热点领域分布地图。表2国际信息政策研究关键词列表（被引频次5）序号主题词出现频次序号主题词出现频次1model1514privacy62asymmetric information1315uncertainty63technology1016credibility54risk1017telecommunications55monetary policy918innovation56information society819issues57information820discretion58science821care59internet822equilibrium510inflation723politics511systems624economics512money625decision making513management6图2国际信息政策研究关键词共引网络图谱图2显示的是高频关键词共现网络图，从网络图中可以清晰地看出，MODEL（框架）、 ASYMMET INFROMATION（非对称信息）、TECHNOLOGY（技术）、RISK（风险）、MONETARY POLICY（货币政策）、INOFRMATION SOCIETY（信息政策）、INFORMATION（信息）、SCIENCE（科学）、 INTERNET（因特网）等成为信息政策研究的重点与热点领域。其中出现频次最高的关键词是MODEL（框架），频次为15，说明“信息政策框架”是信息政策研究最热点的主题，排在第二位的是ASYMMET INFROMATION（非对称信息），频次为13，表明非对称信息成为信息政策研究领域的另一个重要的热点领域；排在第三位的是TECHNOLOGY（技术）和RISK（风险），显示出信息技术和风险成为信息政策研究的重要关注的热点之一；此外，inflation、systems、money、managemen、privacy、uncertainty等也都是信息政策研究的重要的热点领域。4 国际信息政策研究前沿和发展趋势同样针对这337篇“信息政策”相关文献数据,我们利用Citespace软件中提供的膨胀词探测(burst detection)技术和算法,通过考察词频的时间分布,将其中频次变化率高的词(burst term)从大量的主题词中探测出来,依靠词频的变动趋势,而不仅仅是频次的高低,来确定国际信息政策研究的前沿领域和发展趋势22。词项选择为膨胀词短语（burst phrases），选择默阈值，点击探测膨胀词（find burst phrases），通过运行Citespace软件,除了信息政策（information policy）本身以外，探测出的膨胀词居于前八位的分别是：information-infrastructure（信息基础设施）、private-sector（私营部门）、policy-information（政策信息）、monetary-policy（货币政策）、public-information（公共信息）、government-information（政府信息）、environmental-policy（环境政策）、national-information-infrastructure（国家信息基础设施），如图3所示。图3国际信息政策研究前沿与发展趋势知识图谱图3显示出,主题词频次变化率最高的词是information-infrastructure（信息基础设施）,说明信息基础设施是近年来国际信息政策研究的重要前沿领域之一。公共卫生信息基础设施23242526信息基础设施产业27、下一代信息基础设施28、大规模产品定制的信息基础设施29等成为近年来信息基础设施研究者关注的主要领域。此外，private-sector（私营部门）、policy-information（政策信息）、monetary-policy（货币政策）、public-information（公共信息）、government-information（政府信息）、environmental-policy（环境政策）、national-information-infrastructure（国家信息基础设施）等也是国际信息政策研究的前沿领域。特别是公共信息和政府信息是较有代表性的前沿领域。尽管目前理论界对信息政策的含义有不同的理解，但作为一个共识，研究者们几乎都把信息政策的制定看做是与国家层面相关的一个问题，即信息政策属于公共政策范畴。在现实中，信息政策通常是由政府部门颁布的。因此，信息政策的研究主要是从主流的国家信息政策的层面展开的。所以，public-information（公共信息）、government-information（政府信息）必然是信息政策关注的焦点和前沿领域。5结论Citespace可视化应用软件是一个实用的处理文献数据的工具，具有强大的引文分析功能，可视化程度高，尤其是分析学科领域的前沿的演化，具有较强的探测和检验等辅助分析功能。通过对Web ofScience(SCI， SSCI，A&HCI)数据库中19862009年收录的信息政策337篇文献绘制知识图谱，可以得到如下结论：（1）伯格（Burger，R.H.）特奥斯（EM Trauth）、斯考恩（D.A. Schn）和瑞恩（M. Rein） 、）帕斯昂斯（W. Parsons）默多克（Graham Murdock）和戈尔丁（Peter Golding）等是国际信息政策研究领域重要节点文献作者，是国际信息政策研究的主导力量。（2）利用citespace的关键词聚类功能，可以发现信息政策框架、非对称信息、信息技术、风险、货币政策、因特网、科学是当代国际信息政策研究的热点领域。（3）利用citespace的膨胀词探测功能，可以发现information-infrastructure（信息基础设施）、private-sector（私营部门）、policy-information（政策信息）、monetary-policy（货币政策）、public-information（公共信息）、government-information（政府信息）、environmental-policy（环境政策）、national-information-infrastructure（国家信息基础设施）等成为近年来国际信息政策研究的前沿领域,代表着国际信息政策研究的发展趋势。参考文献：1 马费成.信息资源开发与管理M.北京：电子工业出版社，2005：4752 Weingarten FW. Federal Information Policy Development:the Congressional perspectiveM. NJ:Ablex，1989：793 GalvinTJ.Rights in conflict:public policy inaninformation ageA.New worlds in information and documentation:Proceedings of the 46th FIDConferenceandCongressC.TheHague，TheNetherlands:FID，1994：59-664 http: /cluster. cis. drexe.l edu/cchen/citespace2009-2-45Chen C. Measuring theMovement of a Research ParadigmJ. 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