关联理论在翻译及其理论构建中的作用_吴丽莉.pdf

2 0 0 8年1 0月号中旬刊 摘要 本文首先仔细梳理了D a n S p e r b e r和D e i r d r e Wi l s o n两位学者提出的关联理论这一具有强大解释力 的理论 着重解释了关联理论框架中的语境观 然后从 翻译学角度探讨了该理论对翻译学的启示和帮助 文 章中利用图表和实例说明了关联理论对翻译过程研究 的启示以及在翻译结果评价中的应用 进一步说明关 联理论是把翻译学同语用学特别是认知语用学有效地 结合起来进行翻译理论构建的切入点 笔者认为一个 基于关联理论的翻译学理论框架能够将认知语用学中 的最新研究成果应用到翻译研究领域 为该学科打开 一个更广阔的视野 关键词 关联理论翻译理论语用学认知 1 关联理论要点回顾 1 9 8 6年D a n S p e r b e r和D e i r d r e Wi l s o n在其合著的 关 联性 交际和认知 一书中概述了一条人们认知的总的 原则 关联理论 随后 D a n S p e r b e r 和D e i r d r e Wi l s o n 的学生E r n s t A u g u s t G u t t将关联理论带入翻译的领域 开始了在认知视角下对翻译以及翻译现象进行探讨的 研究 并称之为关联翻译理论 在中国 通过学者何自 然 曲卫国 冉永平 林克难 赵彦春等的介绍和评述 关联原则和关联翻译理论已经得到了足够的关注和重 视 尤其是当认知和语用逐渐成为语言研究的热点话 题时 仔细研究同认知语用学紧密相关的关联原则及 其在翻译领域的应用势在必行 本文回顾了关联原则 以及关联翻译理论的主要内容和原理 探讨该理论和 视角对翻译研究的启示和帮助 关联理论主要关注的命题是交际和认知 其着眼 点是要建立一个具有强大解释力的人类语言交际模 式 D a n S p e r b e r 和D e i r d r e Wi l s o n在其合著的 关联性 交 际和认知 的封底写道 关联理论要 给认知科学打下 统一的理论基础 可见其寻求普遍性和一般性之信 念 这个语言交际模式从认知的角度出发 阐述了人们 是如何依靠认知语境这一心理结构体 通过语用推理 达到对自然语言的理解 从而促进交际的开展和进行 这个语言交际模式被称为 明示 推理模式 o s t e n s i v e i n f e r e n t i a l m o d e l 假设交际双方为言者 说话的人 或者是作者 和听者 听话的人或者读者 译者 言者为 达到自己交际意图的顺利传递 必须做到以下两点 1 对听者的认知环境 c o g n i t i v e e n v i r o n m e n t 做出假 设 a s s u m p t i o n s 也就是假设听者的大脑内部可以被调 出的任何与交际意图有关的信息的内容 类型以及多寡 2 再将自己的意图 或命题 以不同的语言组织方 式 l i n g u i s t i c f o r m 表达出来 这也就是大部分人使用的 e n c o d i n g的过程 这一语言组织方式可简可繁 可明了 可隐晦 主要是言者对听者的认知能力进行假设后 选 择他认为有助于听者理解 能够达到预期交际效果的 语言外壳 站在听者这一面 听者首先对所谈的话题有自己的 假设 也可以是零假设 即现有认知环境中与之相关的 信息极少甚至为零 其次听者对言者的交际意图会有 一种预期 e x p e c t a t i o n s 这种预期当然也只是一种假 设 然后听者当接受到言者的语言信息后 会根据既定 的语言组合 在自己的脑中寻找有关联的认知环境来匹 配所输入的语言信息 然后综合新旧信息得出 意义 在关联理论中 D a n S p e r b e r和D e i r d r e Wi l s o n认为意 义的确定依赖于语境 而这个语境有别于通常语言学 意义上的语境 而是指言语交际的互动过程中为了正 确理解话语而存在人们大脑中的一系列假设 语境从 这个意义上讲是一个心理结构体 p s y c h o l o g i c a l c o n s t r u c t 是人们在话语理解过程中不断选择的结果 这 个语境的概念也就是D a n S p e r b e r和D e i r d r e Wi l s o n在书 中提出的 认知环境 c o g n i t i v e e n v i r o n m e n t 的概念 一 个人的认知环境客观世界在他脑中的反映和投射 是 任何一系列对个人来说是明示 m a n i f e s t 的事实的合 成 而明示事实是指任何个人 在给定时刻能够在脑 中形成表征 r e p r e s e n t a t i o n 并能够判断该表征真实与 否的的事实 E r n s t A u g u s t G u t t 2 0 0 4 2 7 在理解语言的过程中 S p e r b e r和Wi l s o n提出关联性 的概念 关联性是一个相对的概念 其强弱取决于两个 因素 大脑推导所花费的努力 p r o c e s s i n g e f f o r t 以及语 境效果 c o n t e x t u a l e f f e c t s 前者越小 后者越大 关联性 就越强 三者的关系可以表达为 语境效果 语境效果 推导努力推导努力 语境效果实际上就是综合新输入信息与原有认知 假设得出的结论对认知语境的改变 S p e r b e r和Wi l s o n将 语境效果总结为四点 1 推导出语境隐含意义 c o n t e x t u a l i m p l i c a t i o n 2 加强现有认知假设 s t r e n g t h e n i n go f e x i s t i n ga s s u m p t i o n s 3 与原有假设相矛盾和否定 c o n t r a d i c t i o na n de l i m i n a t i o n o f e x i s t i n g a s s u m p t i o n s 4 对原有认知假设的消弱 w e a k e n i n g o f e x i s t i n g a s s u m p t i o n s 推导努力的大小取决于听者在推理时从大脑获取 信息的难易程度 而关联理论认为 人类在语言交际中 关联理论在翻译及其理论构建中的作用 厦门大学 外文学院 福建 厦门3 6 1 0 0 5 吴丽莉 关联性 文学语言学研究 4 1 2 0 0 8年1 0月号中旬刊 为达到话语的理解所遵循的原则是 大脑 做出有效推 导努力来取得足够的语境效果 a d e q u a t e e f f e c t s f o r n o u n j u s t i f i a b l e e f f o r t 即最佳关联原则 S p e r b e r和Wi l s o n的交际模式可以用下面的图来明化 可见在交际中 言者并不能保证听者对自己所提供 的语言信息得出完全符合自己预期的理解和结论 他能 做到的只是尽自己的最大努力 用自己认为有效的方式 组织言语来帮助听者推导出最接近原来命题 交际意图 i n t e n d e d m e a n i n g 的结论 语言交际不再是静态的话语 文本的产生过程 而是大脑机制的动态运转 假设 推 理 过程 交际改变着言者和听者相互的认知环境 S p e r b e r和Wi l s o n甚至表述为 交际的目的不是为了 再 现思想 而是为了 扩大相互之间的认知环境 S p e r b e r和Wi l s o n 1 9 9 5 1 6 7 认知环境的提出更是使意义的 研究进一步从静态转向动态 语言的意义不限于语言的 内部 而是植根于人对客观世界的认知和理解 2 关联翻译理论的产生 在S p e r b e r和Wi l s o n研究的基础上 其学生E r n s t A u g u s t G u t t将关联理论带入翻译的领域 开始了在认知 视角下对翻译以及翻译现象进行探讨的研究 并称之 为关联翻译理论 G u t t认为翻译 译文应该是同原文释 义相似 i n t e r p r e t i v e l y r e s e m b l i n g 的接受语语段 G u t t 1 9 9 1 1 0 0 翻译引自林克难 1 9 9 4 最佳关联是译者力 争达到的目标 也是翻译研究的原则标准 译者的责 任是 努力做到使原文作者的意图 i n t e n t i o n 与译文读 者的企盼 e x p e c t a t i o n 相吻合 该理论进一步论证了 意义的产生依靠语境 G u t t的语境观沿用了S p e r b e r和 Wi l s o n的语境即认知环境的观点 话语的理解依靠语 境 进而翻译更依靠语境 翻译不仅涉及语码 更重要 的是依据动态的语境进行推理 翻译是一种跨语言的 两轮交际活动 第一轮是原作者和译者之间的交际行 为 第二轮是译者和译文读者之间的交际行为 译者首 先要进行恰当的推理 从原作者明示的信息和语境假 设中寻找出最佳关联 真正理解原作者的真实意图 然 后 译者要充分了解 预期 译文读者的认知环境 把自 己推理出的最佳关联性通过译文读者所熟悉的心理认 知方式和语言表达方式传递给译文读者 3 关联翻译观给我们的启示 根据关联翻译理论 好的译文应该是译文理解的 关联性和原文的理解的关联性相似或一样 也就是说 译文读者在理解推理过程中花费的推导努力类似与译 文读者在理解推理过程中花费的推导努力 同时译文 读者和原文读者获得的是同样大小的语境效果 我们 暂且称之为关联性对等原则 李寅和罗选民论文中的 例子可以用来说明这一点 原文 T h e r e i s a m i x t u r e o f t h e t i g e r a n d t h e f o x i n t h e c h a r a c t e r o f t h e F r e n c h m a n 译文 虎恶狐狡 兼而有之 这就是法国人的性格 原文并没有直接说明 t i g e r 和 f o x 到底具有什么 特质 有待读者从自己的认知语境中去搜索相关信息 然后形成自己的推论 而中文翻译将其明示为 恶 和 狡 这样一来 译文读者推导出原作者的意图所花费 的努力小于原文读者 也就是对原文和译文在理解过 程中出现了不同的关联性 其结果使得译文读者丧失 了品味原作者表达方式的含蓄性 又如在对 t o k i l l t w o b i r d s w i t h o n e s t o n e 的汉译处 理中 出现了 一石二鸟 一箭双雕 一举两得 等不 同的译文 人们普遍认为 一石二鸟 属于直译 异化 一箭双雕 属于归化 而 一举两得 属于意译 杨士焯 2 0 0 6 8 如果依据关联翻译理论 译文 一石二鸟 和 一箭双雕 都遵循了关联性对等的原则 虽然 一箭双 雕 改变了原文的意象 但两个译文达到的是同样的语 境效果 而 一举两得 这种表达再一次使得原文隐含义 明示化 违反了关联性对等原则 相对不可取 关联性对等原则要求译者在翻译时要了解 预期 译文读者的认知语境 对于那些译者认为不存在于译 文读者认知环境中的原文语段 应采取语用上等效的 译文语段来代替 比如译 s h e d c r o c o d i l e t e a r s 作 猫哭 老鼠 假慈悲 译 S p r i n g T h e s w e e t s p r i n g i s t h e y e a r s p l e a s a n t k i n g 作 春 甘美之春 一年之中的尧舜 都 是成功的例子 如果进一步讨论 关联性对等原则可以和互文性 理论 翻译明示化 e x p l i c i t a t i o n 解构主义翻译观及意 义的确定性和不确定性等命题结合再一起讨论 限于 本文篇幅 笔者不作深入讨论 关联翻译理论给我们的另一个启示就是提出了一 个动态的 认知的 语用视角的语境概念 自M a l i n o w s k i 上世纪2 0年代提出语境这个概念后 对意义的研究不 再仅限于语言本身 而更重要的是要考虑语言的使用 者和使用环境 翻译界对语境的讨论成果有N e w m a r k的 可见 和 不可见 范畴 N i d a的 横组合语境 和 纵聚 合语境 但最具影响力的应该数H a t i m和M a s o n的功能 语言学语境观 以上各语境观详细见李运兴论文 但 以上各语境观都是从外部世界着手展开研究 而关联 理论和关联翻译观将语境纳入到人的认知体系中 强 调了 外部因素为解释过程所能提供的信息以及参与 者能获得这些信息的程度 T h e n o t i o n o f c o g n i t i v e e n v i r o n m e n t t a k e s i n t oa c c o u n t t h ev a r i a t i o nt h e yp r o v i d ea n d i t sm e n t a la v a i l a b i l i t yf o rt h ei n t e r p r e t a t i o np r o c e s s G u t t 1 9 9 1 2 5 包括来自物理环境的可感知的信息 从记忆中可检索到的信息 以及可以从以上两个来源 推知的信息 毫无疑问 这样的观点更加凸显了听者的 地位 听者的心理和认知水平会极大地影响意义的确 定和言语的交流 学者李运兴在建立翻译语境时就综合现有的语境 研究成果 尤其是借鉴关联翻译观中的语境的概念 将 涉及作者 译者 译文三元角色的翻译语境分为 1 心理世界 包括 思想意识 审美观 交际意图 文学语言学研究 4 2 2 0 0 8年1 0月号中旬刊 2 外部世界 包括 社会文化因素 原文产生 或译 文将面对 情景 3 语篇世界 包伙 语篇类型 语域特点 原文 或译文 这样的分类使得翻译语境的观念更加细致化 系 统化 也弥补了关联翻译观在这方面忽视社会文化因 素 过于抽象化和主观化的缺点 有利于我们进一步的 研究和探讨 4 结语 本文回顾了关联理论及其关联翻译理论的主要内 容和原理 讨论了该理论如何站在听者的角度 从语用 学的视角来解释翻译现象 如何有助于我们系统的翻 译理论的建立 但翻译是一种独特而又复杂的现象 不 是某种单一的理论能够完全解释清楚的 本文仅对目 前热点的关联翻译观作了一些粗浅的探讨 错漏之处 还望读者不吝斧正 参考文献 1 G u t t E r n s t A u g u s t T r a n s l a t i o n a n d R e l e v a n c e M O x f o r d B a s i l B l a c k w e l l L t d 1 9 9 1 2 S p e r b e r D C r i s m o r e a n d F a r n s w o r t h 1 9 8 9 1 9 9 0 C h e n a n d S t e f f e n s o n 1 9 9 6 根据元语篇所实现的语用功 能 大多数研究者认为元语篇可分为交互型元语篇和 互动型元语篇 交互型元语篇引导读者了解语篇的信 息和结构 人际元语篇表达作者对命题信息和对读者 的看法 并建立