7、跨市场etf认购流程.doc

跨市场ETF基金认购业务流程一、深交所挂牌跨市场ETF基金为嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金；基金代码：159919，上交所挂牌跨市场ETF基金为华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金，发售代码：510303，上市代码：510300。 二、客户进行基金认购时可以使用的账户类型：（一）投资者欲认购嘉实沪深300基金，至少需具有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）。如投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票认购的，应持有深圳A股账户；如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票认购的，除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应持有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。（二）投资人认购华泰柏瑞沪深300ETF时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。三、嘉实沪深300基金自2012年4月5日至2012年4月27日公开发售。投资者可通过我公司选择网上现金认购、网下股票认购2种认购方式。其中，网上现金认购的日期为2012年4月5日至2012年4月27日，网下股票认购的日期为2012年4月23日至2012年4月27日。华泰柏瑞沪深300基金自2012年4月5日至2012年4月26日进行发售。投资人可通过我公司选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金发售的日期为4月5日至4月26日，网上现金发售的日期为4月24日至4月26日，网下股票发售的日期为4月24日至4月26日。认购的具体流程如下：（一） 客户可以通过所有外围委托方式自助进行跨市场 ETF的网上现金认购委托和网下股票认购委托。网上现金认购：使用网上交易、电话委托等外围委托方式的“证券买入”菜单即可进行申报，之后可以通过当日委托进行查询。网下股票认购操作方式，需要在后续网上交易、电话委托等系统升级后才能确定，系统升级计划在4月中旬进行。（二）网下现金认购只能通过柜台委托方式办理。1、客户到营业部现场办理的流程：（1）审核客户身份 个人投资者须提供：客户本人证券账户卡原件及复印件；客户本人有效身份证件原件及复印件；若客户本人不能到场的，除上款所需文件外被授权人还须提供公证机关出具的载明授权开户事项的授权书及被授权人身份证，被授权人本人临柜办理。客户需办理授权的，按授权委托业务流程办理；机构客户：法人或被授权人办理手续，需按下列要求提交相关文件：机构证券账户卡原件及复印件；营业执照副本原件及复印件（盖公章）；法定代表人证明书、法人代表身份证件原件及复印件；授权范围明确的法人授权委托书（盖公章）；被授权人身份证件原件及复印件。（2）确认客户填写过基金投资人风险承受能力调查问卷、基金开户风险提示书、证券投资基金投资人权益须知，否则，应指导客户填写。（3）核查客户的风险承受能力，如客户风险承受能力为保守型或稳健型的，需要向客户提示风险承受能力不匹配，并指导客户填写基金风险提示函。（4）指导客户填写华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金（ETF）网下现金认购申请表见附件1。申请表需经办人、复核人签章，加盖营业部柜台业务章。（5）核查申请表中用于认购的股份或资金是否足额有效。（6）营业部柜台人员通过证券ETF认购网下现金认购申请菜单进行申报。（7）网下现金认购委托的查询：通过查询综合查询交易状况ETF现金申请菜单，或公司查询中的交易状况-ETF现金申请菜单查询。（8）营业部保存申请表原件，客户有需求可以留存复印件。（9）发行结束后，营业部应及时查询认购结果，如发现认购失败或与客户委托数量不符等情况，应及时通知客户并说明原因。2、客户因特殊原因不能到营业部现场办理的流程：（1）审核客户身份营业部应指定一名后台人员与营销人员一同进行客户身份审验、鉴证，审验方式与客户到营业部现场办理的流程相同。同时应保留相关身份验证资料的复印件，交营业部柜台人员归档保存。（2）身份鉴证人应确认客户填写过基金投资人风险承受能力调查问卷、基金开户风险提示书、证券投资基金投资人权益须知，否则，应先行指导客户填写。（3）核查客户的风险承受能力，如客户风险承受能力为保守型或稳健型的，需要向客户提示风险承受能力不匹配，并指导客户填写基金风险提示函。（4）指导客户填写华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金（ETF）网下现金认购申请表见附件1。申请表应由鉴证人和营销人员签字后，转交柜台人员。（5）柜台人员在审核鉴证人员转交的相关身份验证资料及申请表后，按照现场办理流程的（4）-（9）条完成后续工作。四、网上、网下现金认购在委托录入后，即对客户的认购费用同时冻结。网下股票认购费用采用基金份额方式收取。五、认购期间操作注意事项1、证券账户开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理证券账户开户手续。如投资人已开立证券账户，则应注意：1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理基金发售业务的证券公司。2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。2、嘉实沪深300网上现金认购可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。网下股票认购申报一经确认，认购股票即被冻结。网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。华泰柏瑞沪深300网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。3、 嘉实沪深300基金网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。办理网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍，用以认购的股票必须是沪深300指数成份股和已公告的备选成份股。客户可以多次认购，累计认购不设上限。华泰柏瑞沪深300ETF网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。客户通过我公司办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；客户通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。客户可以多次认购，累计认购不设上限。4、我公司对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准。5、嘉实沪深300网上现金认购在N+3日（N为认购日）可以查询认购确认情况；网下股票认购原则上在L+7日（L为认购结束日）可以查询认购确认情况，但确切时间需要根据基金成立时间及证监会批准时间才能最终确认。华泰柏瑞沪深300募集期结束后3个工作日之后，可以查询认购确认情况。附件1：华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金（ETF）网下现金认购申请表 申请日期： 年 月 日客户名称资金帐户证券账号基金名称华泰柏瑞沪深300ETF基金代码认购金额大写认购金额小写客户须知：1、 网下现金认购时间：2012年4月5日2012年4月26日，按照交易规则，认购申请在4月24日-4月26日交易时间，统一向基金公司报送。2、网下现金认购委托提交后，客户用于认购的资金即被冻结。3、认购限额：投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。4、投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。5、网下现金认购申请提交后不得撤销。特别提示：1、您在填写本业务申请表之前，应详细阅读该基金合同、招募说明书和发行公告，了解ETF的交易规则及交易风险。2、我公司受理业务申请，并不表示本申请已成功，最终结果以基金公司确认结果为准。3、请务必确保您填写资料的正确有效，如因填写错误导致的任何损失，我公司不予负责。4、对非我公司过错出现的异常情况，如：不可抗力、突发性技术故障、系统被非法侵入及证券交易所认定的其他情形造成的损失，我公司不承担任何责任。客户签署：本人/本单位