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黄金交易员资格考试试题一、单选题（40 分）1、目前，黄金的现货定价仍然集中在（ ）黄金市场。A、美国纽约 C、 苏黎世 B、 伦敦 D、东京、下列不属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有A、北京 B、 广州 C、 深圳 D、上海3、确立美元与黄金挂钩，美国承担以官价兑换黄金的义务。A、第一次世界大战B、 20 世纪 30 年代C、布雷顿森林会议D、1978 年国际货币基金协定。4、目前，（）黄金市场已成为世界上交易量最大和最活跃的期金市场。 A、 美国纽约 C、苏黎世 B、 伦敦 D、 东京 5、 各国央行在（）年由黄金的净卖方成为净买方A、2009 C、2010B、 2012 D、 20116、上海黄金交易所是由国务院批准设立，经（ ）审批成立的在国家工商行政管 理部门登记注册， 不以盈利为目的， 履行交易所规定职能， 实行自律管理的法人。 A、 保监会 C、中国人民银行 B、证监会 D、银监会 7、伦敦金银市场交收黄金的标准成色为（ A、Au990 C、Au995 B、Au999 D、Au99998、目前，在我国由国务院批准设立的国家级交易所有（）家 A、7 C、10 B、8 D、129、在六部委联合发文的关于促进黄金市场发展的若干意见中，不属于我国 进行黄金投资交易的合法渠道有（） A、商业银行 C、上海期货交易所 B、上海黄金交易所 D、天津贵金属交易所 10、14K 黄金的纯度大约为（ ）A、 C、B、.% D、 11、黄金期货交割中 1 个仓单代表的交易合约数是（ ）手A、10 C、6 B、3 D、512、下列属于 AuT+D 品种和 AuT+N 品种的区别是（）A、延期费的支付方式 B、交易品种 C、交割品种D、交易时间13、目前，上海黄金交易所交易商品没有（ ）。 A、 黄金 C、铂金 B、白银 D、钯金14、下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则 A、交易品种 AUX.CNY C、撮合交易 B、交易品种 AUY.CNYD、做市商交易15、交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金延期手续费是（ ）。 A、 万分之六 C、万分之二 B、万分之五 D、万分之四 ）。16、上海黄金交易所夜市交易时间为（），A、20：0022：30 C、20：3002：30 17、交易（B、21：0002：30 D、21：0022：3017、 会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。 A当日 C、第三日B、下一营业日 D、第三个营业日 18、客户在交易系统进行多单交易的交易指令为（） A、开仓买入，开仓卖出 C、开仓卖出，平仓买入B、开仓买入，平仓卖出 D、开仓卖出，开仓买入 ）19、下列不属于技术分析的合理市场假设的是（ ）A、市场的价格反映一切 C、价格沿着趋势运行B、价格是波动的 D、历史会重演20、目前，下列为交易所指定的清算银行的有（）。A、华夏银行、深圳发展银行、兴业银行、上海银行 B、光大银行、兴业银行、 深圳发展银行、招商银行C、华夏银行、深圳发展银行、兴业银行、北京银行 D、光大银行、厦门商业银行、深圳发展银行、招商银行 21、 先令银是指纯度为（）白银 A、Ag990 C、A999 B、Ag925 D、A9999 ）22、下列品种不属于交易所合约的是（ A、 Ag990 C、Au995 B、Ag9999 D、Au999923、交易所计算机自动撮合时，当于买入价前一成交价卖出价时，则撮合成 交价为（ ）。 A、 买入价 C、卖出价 B、前一成交价24、 周一的开盘时间为（ ）日完成交割。 A、周一早 09:00 C、周五晚 21:00 B、周一晚 21:00 D、周二早 09:00 25、 白银现货保证金交易以成交当日为 T+0 日，（ A、T+0 C、T+2 B、T+1 D、T+326、下列关于 MinAuT+D 叙述正确的是 A、最小交易单位是 1000gB、交易费用为万分之 3.5 C、交割标准为为 Au9995 ，100g D、最小交易单位为 100g 27、白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结其 20的货款，卖方会员未交付 增值税专用发票的，视为违约，处以（）卖方（交方）会员及客户 ）的罚款。 A、10 C、20 B、15% D、25 28、Ag99.9 和 Ag（T+D）在交割日（需将符合交割标准的实物存入指定仓库； A、前两日 C、当日 B、前一日 D、后一日 )29、目前交易所黄金延期和白银延期的保证金分别是( A、8% 10 C、15 18% B、12% 15% D、15 15% ）。30、延期交收交易的交割申报申报时间为：（）。 A、14：3015：00 C、15：3015：31 31、B、15：0015：30 D、15：3115：4031、 资金清算速度为（ ） A、T+0 C、T+2 B、T+1 D、T+332、现货全额交易价格的涨跌幅度以上一交易日（）为基准。 A、 收盘价 C、开盘价 B、结算价 D、最后五笔平均成交价33、在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日（）为基准。 A、收盘价 C、开盘价 B、结算价D、最后五笔平均成交价 34、中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割方向，冻结（）的资金 A、10% C、9% B、8% D、15%35、黄金市场标价方法为（ ），人民币元以后保留（ ）小数。 A、 元/克，两位 C、元/千克，两位 B、元/克，一位 D、万元/千克，两位36、下列不是黄金 ETF 的特点是（） A、股票的交易方式 C、交易费用少B、间接参与黄金市场 D、直接参与黄金市场37、在世界 80 多个黄金生产国中，占世界查明黄金资源量和储量基础最大的国 家是（ ）。 A、 中国 C、南非 B、美国 D、俄罗斯 B、 38、目前黄金需求结构看，首饰需求约占总市场需求（ A、70% C、20% B、43% D、60%39、黄金的需求不包括( )。 A、 工业需求 B、消费需求C、投资需求D、欣赏需求 ）。40、出于资产保值目的，黄金价格与 CPI 指数一般呈现（ A、负相关B、正相关 C、无关D、都有关41、 常见的货币政策工具不包括（ A、存款准备金政策 C、公开市场业务 B、再贴现政策 D、道义劝告 ）42、目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（ A、.1 % C、5% B、2% D、0.5%43、一般来说，官方黄金储备增加时会引起黄金价格的（ ）。 A、先下降，后上升 C、持续上涨 B、先上升，后下降 D、持续下降44、通常来看，黄金价格和其它大宗商品之间的价格呈现（ ）。 A、同向变动 C、无关 45、 近年来，全球范围内黄金供需一直处于（ ）状态。 A、供过于求 C、供求平衡 B、供不应求 B、反向变动46、目前，世界上黄金储备占外汇储备比例最高的国家是（）。 A、南非 C、美国 B、英国 D、德国 47、下列国家地区中，黄金储备占外汇储备比例最低的是（ A、日本 C、中国大陆B、印度 D、俄罗斯48、目前，金锭实行（ ）的取货原则。 A、“择库存货、择库取货” C、“定库存货，定库取货” B、“择库存货、定库取货” D、“定库存货，定库取货”49、上海黄金交易所正式开业于（ ），它的成立标志着中国黄金市场走向全面 开放。 A、2001 年 6 月 11 日 C、2002 年 2 月 6 日 B、2001 年 11 月 16 日 D、 2002 年 10 月 30 日50、交易（ ），会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户 A、当日 C、第三日 B、下一交易日 D、第三个营业日51、某交易员在当日买卖各成交了若干笔，他（她）想知道平均成交价格，请问 如何进行操作（ ） A、通过资金余额查询、库存余量查询 B、通过成交统计查询 C、无法查询 D、通过成交反馈中的汇总查询 52、 资金结算原则为（ A、集中 C、直接B、净额 D、集中、净额、二级53、 T+N 品种的延期补偿费每（ ）支付一次，延期补偿费支付日的延期费率为 （ ）。A、1 个月/万分之 2 C、2 个月/百分之1B、2 个月/万分之 2 D、1 个月/百分之 1 ）54、二次结算何时结清 （ A、卖出方实行一次结清,买入方实行二次结算 B、卖出方和买入方都一次结清 C、卖出方和买入方都二次结清 D、卖出方和买入方自己与交易所结清 55、 黄金现货交易的手续费为（ A、万分之三点五 C、万分之五 B、万分之四 D、万分之六56、根据市场情况，延期补偿费可以为正、负或者为零。当市场出现供不应求的 情况下，延期补偿费为（ A、卖方付给买方 C、无支付发生 B、买方付给卖方57、 会员买入成交后立即申请提货, Au9995 品种黄金的提货量是（ ）公斤的整 数倍。 A、1 千克 C、 3 千克 B、2 千克 D、0.5 千克 ） 。 58、交易所机构设置不包括（ A、会员大会 B 理事会C 总经理 D 各管理部门 ） 59、下列选项中，对于金交所现货交易说法错误的是（A、黄金现货报价时即冻结全部资金和实物B、普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的 90%可用于本交易日内的交易C、买入黄金，可以立即卖出或提货 D、铂金现货卖出报价时，交易所冻结 102%的资金 60、 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（A、 期货价格的超前性 C、收益的不同 B、占用资金的不同 D、期货合约的标准化 ）61、根据现行的税收规定，通过金交所买卖标准黄金，卖方可以享受免征的税种 是（ A、 营业税 B、增值税 C、印花税 D、个人所得税 ）62、下列关于黄金、铂金现货实盘交易最小交易量的说法错误的是（ A、Au99.99 的最小交易单位为 50g B、Au99.95 的最小交易单位为 100g C、Au50g 的最小交易单位为 50g D、Pt99.95 的最小交易单位为 1000g 63、 期货结算结构的替代最用，使期货交易能够以独有的A、实物交割 B、现金结算交割 C、对冲平仓 D、套利投机）方式免除合约履。64、下面关于黄金交易税收政策的说法错误的是（A、黄金交易价格为含税价格，内含 17%的增值 B、交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用发票C、金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税D、交易所的白银交易没有增值税的优惠政策 65、 金衡盎司（符号 ounce 或 OZ）是国际上计算黄金白银等贵金属重量的基本单位，其折算如下（B、1 金衡盎司= 28.3495g D、以上均不对A、1 金衡盎司= 1.09714 克 C、1 金衡盎司= 31.1034 克66、2013 年，我国首只黄金 ETF 上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄 金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基 金，某客户拥有金交所实物账户，可以（ ）进行黄金 ETF 的申购、赎回。 B、在上海证券交易所使A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约 用黄金实物C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约 67、审查会员是否透支，交易所依据的标准时（ A、持仓数量 平仓方向 B、保证金比例 D、以上均不正确C、清算准备金额三、多选题（共 30 分，每题 1.5 分） 1、下列属于我国政府批准设立的黄金进口口岸有（ A、北京 C、 深圳 B、 广州 D、上海 ） ）2、下列属于我国国务院批准设立的国家级交易所（ A、上海黄金交易所 C、 天津贵金属交易所 3、上世界黄金价格的类型有 A、市场价格 C、准官方价格 B、 生产价格 D、定盘价 B、上海期货交易所D、广东贵金属交易中心4、黄金理财具有的特点（） 。A、价值相对稳定，是对抗通货膨胀、避险保值的重要手段。 B、全球交易没时间限制，可随时交易。 C、市场不成熟，被操纵的可能性较大。 D、公信度高，馈赠转让抵押便利。 5、 交易所实行的原则是（ A、公平 C、 公开 ）B、 公用 D、公正 ）6、做市商市场和交易所市场的区别有（ A、盈利模式 C、 后台模式 B、 市场结构D、信息公开方式 ） 。、7、黄金市场的功能主要表现为（ A、交易功能 C、风险规避功能 D 融资功能B、价格发现功能8、黄金理财工具中属于场内市场工具是 A、黄金期货 C、黄金 ETF B、黄金股票 D、黄金借贷9、银行纸黄金与交易所黄金区别是 A、交易费用 C、交易时间 B、 报价主体 D、交易模式 ） 。 B、信用风险 D、宏观经济政策与货币政策风险10、黄金投资的系统风险包括（ A、利率、汇率风险 C、通货膨胀风险11、在六部委联合发文的关于促进黄金市场发展的若干意见中，规定的我国 进行黄金投资交易的合法渠道有（ A、商业银行 C、上海期货交易所 ）B、上海黄金交易所 D、天津贵金属交易所 ）12、上海黄金交易所的定价机制（ A、价格优先 C、自由报价B、 时间优先 D、撮合成交 ）13、伦敦黄金市场的定盘价时间为当地时间的（ A、10:30 C、 12:00 B、 15:00 D、23:0014、关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确的是（） 。A、仓储费的收取由指定的清算行代收代付，并在每个月的 25 日与交易所、 会员单位结算。B、黄金、铂金买入货权为 0.6 元/千克/天。 C、黄金、铂金提货日的仓储费为 1.8 元/千克/天，白银为 0.11 元/千克/天。 D、黄金入库费率及出库费率均为 2 元/千克，白银入库费率及出库费率均为 0.09 元/千克。 15、黄金价格分析中可以使用的技术指标有 A、MA C、KDJ B、MACD D、RSI ） 。16、下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是（A、强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完 毕，则由交易所强行执行。B、强行平仓不需要通知会员单位，交易所可以随时进行平仓。 C、 会员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓，若在规定时间内， 客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓。 D、会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓。 17、 关于银行询价业务表述正确的（ ）A、 对于 AUX.CNY 交易品种， 交割品种为标准重量 3 千克、 成色不低于 99.95 的金锭； B、 对于 AUY.CNY 交易品种， 交割品种为标准重量 1 千克、 成色不低于 99.99 的金锭。 C、 对于 AUY.CNY 交易品种， 交割品种为标准重量 1 千克、 成色不低于 99.95 的金锭。 D、可以实现替代交割 18、 黄金市场按市场形态分，当今黄金市场结构由（）组成 A、黄金期货市场 B、场内市场 C、场外现货远期市场 D、实金市场 7、交易所的标准黄金包括如下（ ）规格。A、3 公斤 D、15 公斤 C、1 公斤 B、12.5 公斤19、下列说法正确的有（ ） 。A、交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。 B、客户没被交易占用的保证金不计存款利息。 C、交易不收取印花税，也不征收资本利得税。 D、交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。20、如果买卖双方申报交割的数量不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机 制来解决这种矛盾。根据市场情况，延期补偿费可能为（ A、零B、正 C、负。 D、三种情况都可能 ） 。21、 一般来说，宏观经济政策的目标主要有（ A、经济增长 B、充分就业C、稳定物价 D、有效控制通货膨胀 ） 。22、 根据现行税收政策，下列规格成色的黄金应列入“标准黄金”的有（ ） 。A、AU9995/3 公斤 D、AU9999/100 克 B、AU999/50 克 C、AU99/1 公斤23、 上海黄金交易所增加 T+D 合约品种，其好处在于（A、多增加一种交易合约 B、投资者买入或卖出实金时，不知什么时候能够清算，T+D 最合适C、T+D 的递延清算特点，将交易所的实金清算局限打破，融合投资性功能 D、T+D 的无限期清算特点，让买卖者完全不参与实金清算 24、 上海黄金交易所标准黄金、铂金、白银交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘价格实行（ ） 。A、价格优先 B、时间优先 C、成交最大化 D、成交最小 25、交易所会员依其业务范围分为（ A、银行类 B、金融类会员 C、综合类 D、自营会员 ）撮合成交。 ） 。 。26、交易所的清算银行包括（A、 民生银行B、兴业银行C、深发展银行D、广东发展银行30、成功的交易员应有的心理素质包括（） 。A、具有积极的态度、信念与心态，交易要有信心，但不抱有希望 B、扎实的专业知识和丰富的经验积累 C、具备优秀的品质和良好的心态 D、对个人生活照顾得相当周全 31、 关于会员资格的管理说法错误的是（ ） 。A、严格违反有关法律、法规和交易所规章的会员，交易所理事会可取消其 会员资格。 B、会员可以进行会员资格转让，转让要提前 30 个工作日向交易所提出。 C、交易所会员转让会员资格，交易所只对会员单位进行审核，受让方由转 让方自选并同意即可。 D、交易所会员实行总数控制。会员的数量由理事会确定，会员大会通过。 32、 关于 AU（T+D）的说法正确的是（ ） 。A、 保证金交易，流动性强，收益高。 B、双向均可操作，也可以进行标准金条实物交割。 C、主要适合于具有保值、避险需求和拥有闲散资金的投资者。 D、具有期货的性质，其实就是在赌博价格。 33、 关于交易所会服系统的功能主要包括（ ） 。 A、资金划转 B、报表打印 C 提货管理 D 交易数据查询34、关于铂金交易的税收说法正确的是（A、铂金出口，只对加工环节的加工费按规定退税。 B、进口铂金免征进口环节增值税。 C、通过交易所交易的铂金，由交易所向买入方代开增值税专用发票，销售方享受增值税即征即退。 D、铂金出口不退税。 35、 交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根据先扣除（） ，后扣除（）的原 则进行。A、库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次 B、买入库存帐户实物，剩余库存帐户实物 C、白银根据先入先扣、块号由小到大的原则 D、剩余库存帐户实物，买入库存帐户实物 36、 （ ）合约的延期费支付日为单数月份的最后交易日，（ ）合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日。 A、 Au(T+N1) B、 Au(T+N2) C、 Au （T+D） D、 Au(T+5)37、上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘 价格实行（ ）撮合成交。 A、价格优先 B、时间优先 C、成交最小化 D、成交最大化 38、关于交易所交割规则说法错误的为（ ） 。A、 Au(T+D)的交割品种为标准重量 3 千克、成色不低于 99.95%的金锭。 B、Au(T+D)交割中有通过品种升贴水，可用标准重量 1 千克、成色不低于 99.99%的金锭可替代交割。 C、Ag99.9 合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第 T+0 日，净头寸 在第 T+2 日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。 D、交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户 实物，后扣除买入货权账户实物原则进