正式审核首次会议.doc

正式审核首次会议1 会前准备1.1 与会人员清点、签到；1.2 双方人员介绍（审核人员资格说明）；1.3 提交审核计划（通常提前1周由受审核方确认）；1.4 审核组长主持（注：时间控制0.5h内）2 会议议程2.1根据 公司申请，受CQC 委托，审核组一行 人将对公司质量管理体系从 月 日至 月 日进行为期 天的现场审核。2.2 确认审核目的、范围、依据和不涉及的内容。（1）审核目的 对 公司QMS符合ISO9001标准程序作业正式评价，决定是否推荐注册。（2）审核范围 公司QMS覆盖的所有部门、过程和 产品设计/开发、制造、服务涉及到的所有部门、场所。（3）审核依据ISO9001质量体系标准；公司QMS文件及相关文件（注：要求受审核方确认有效版本，）社会要求（主要包括国家有关法律法规、规章）；合同要求。2.3 确认审核计划并解释有可能调整（1）受审核方会上提出；（2）在审核过程中审核方提出；（3）接受审核的各部门是否获得并已作出安排。2.4 说明为顺利地达到审核目的，有 点需作说明：（1） 第三方认证的特点可概括为16个字，即：“正面求证，负面报告，严格审核，综合评价”，为确保审核的有效性和效率，在审核过程中，我们将始终站在公正客观的立场上，以标准为准绳，客观实事为依据进行。忠于审核目的，坚持审核准则，是每个审核员的基本职责，在审核期间，审核员不提供任何咨询服务活动。（2） 确认保密声明。在加入CQC之前，我们都已作出保密承诺并签字。在审核过程中，我们可能会涉及到公司内部许多有关的文件、资料或商业机密，我们都将严守秘密，决不外传，除非公司有书面许可。但公司不能以保密为理由，拒不向审核组提供有关文件、资料。如此，我们将作为没有该文件、资料处理，但公司可向我们提出特别要求。（3） 解释审核方法。随机抽样是审核的基本方法，为使审核结论尽量公正客观、全面正确，我们将努力抽取具有代表性的样本，但任何抽样均有风险性。（4） 为保证审核按照计划进行，在审核期间，希望公司能提供审核所需资源（如交通、办公地点、打字复印等），并对办公地点予以确认。（5） 解释不合格项分类，开具方法及确认方式选择。a) 不合格项分类：I类严重 II类一般；严重不符合：管理体系与标准或文件的要求严重不符合；系统性或区域性的不符合；对体系有严重影响或造成严重后果的不符合。一般不符合：孤立的、偶发的不符合；对体系不会产生严重影响和严重后果的不符合。b) 对所发现不合格项将按过程和所审核部门开具不合格项报告；c) 确认方式可选择部门负责人/管理者代表/其它；d) 不合格项确认后将在总结会上报告。（6）审核的最后，审核组将汇总分析审核结果，做出本次审核的现场结论：a) 推荐认证注册b) 推迟推荐认证注册c) 不推荐认证注册（7） 为保证审核顺利进行，请公司至少指定一名陪同人员配合审核员，陪同人员主要作用是； 向导； 旁证； 沟通。（8） 确认后勤安排。交通、午餐尽量简便。（9） 末次会议（总结会）定于 月 日 时开始；参加人员至少为参加首次会议人员；可适当扩大范围。（10） 顾问仅可作为观察员。（11） 请受审核方代表发言或提问，澄清有关问