法律风险控制体系的设想-删节版.doc

法律风险防控体系的设想Xxxxxx有限公司经过xx年的发展，已成为多元化的大型现代化企业集团，随着企业规模和经营范围还会不断扩大，由此也将会面临一系列重压、挑战和风险，竞争无序、诚信危机、合同风险、产权保护、国际规则和人才争夺等，而在诸多风险中，法律风险是底线。要保证企业安全、持续、有效、和谐发展，就必须建立健全防范经营风险的内部法律监督机制，不断深化完善法律服务保障机制，建立起与集团业务高度结合的法律风险防控体系，为依法决策、依法经营管理、依法主张，实现和维护合法权益提供充分的法律保障。一、组织体系完善，实行集团、控股企业二级联动 现代企业的组织体系要求，必须建立独立的法务部门，作为集团法律风险防控的基地。根据我集团的性质和将来不断的发展规模，合同类型多，涉及面广，各类法务事务全面，完善的法务部门应设立法规制度、合同项目、纠纷诉讼、公司事务、普法培训、公关处理、知识产权等子专业，这些专业，共同承担起集团的法律事务职能。因此，完整建立集团法律事务管理架构，形成从集团总部到各控股公司法律事务工作有专人管、法律事务有专人办、各层面、各环节的法律风险有专人参与、具体研究思考、识别防控立体式法律风险防控体系，是集团稳健发展的必然。目前，集团法律事务归口xxx管理，专职人员仅有xx人，应付集团日常经营管理中的合同审核、诉讼事务尚嫌吃力，更不要提及法务管理的预测、指导、建议、培训的功能了。因此，健全集团和各二三级公司法务管理人员配置，是当务之急。建议，集团法务部门初定人员不得4人，各控股公司设一名兼职法务管理员，可以由各公司办公室人员担任。各专职、兼职人员共同承担负责企业工商登记及知识产权等证照的管理；起草、审核企业规章制度、法律意见书、诉讼文书等各类法律文书；考察、起草、谈判、审核、管理各类合同；处理诉讼、仲裁、行政复议和听证等诉讼与非诉讼案件；参与企业的分立、合并、股改、上市、投融资、担保租赁、招投标等重大经营活动，并提供法律支持；法律教育培训（法制宣传、普法）的组织、实施；法律咨询等全部法律事务。二、逐步健全、完善各类规章制度，依法有序管理法律事务 法律风险防控体系，不单只是机构的建立，人员的配备，其核心是依法决策和依法经营管理。在保障依法决策方面，我集团在xx年的发展中，虽然已制定了种类较为全面的规章制度和各类决策议事规则，但是，许多制度几年一成不变，甚至严重滞后。更为重要的是，集团决策层也没有树立制度至上的基本理念，仍然习惯于个人意志管理，因此，可用的制度也形同虚设，甚至被视为“妨碍效率的障碍”。因此，在全集团上下建立“制度是高压线”的理念至关重要。目前，在保障依法经营管理、内部法律监督方面，法务部门工作职责、集团法律事务管理条例、集团合同管理制度、授权管理办法、法律纠纷管理办法、规章制度订立管理办法等制度及各法务工作流程已基本健全，未来可以与财务部门、投资管理部门的相应风险控制规定合并在一起，形成集团完整的风险控制操作手册。如同国家的民法典或刑法典一样，这个工作非常重要，可以由法务部门牵头统稿，但仅靠法务部门闭门造车是万万行不通的。三、夯实基础工作：落实事前防控 法律风险防控要真正做到由事后救济向事前防范和事中控制转变，必须在扎扎实实做好法律事务工作基础上下硬功夫。在合同基础管理方面，健全制度，严格执行，全面推进标准合同文本开发建设。具有企业个性标准文本合同的建设，是项艰巨的工程，需调查研究，总结经验教训，是集体智慧的结晶，随着公司的发展，各类条件的成熟，我们还应建设开发更多符合集团特点的类型化标准文本合同。在诉讼基础管理方面，着眼证据管理。证据素有“诉讼之王”之称，证据管理作为一项基础性工作，在诉讼纠纷处理中是保证案件胜诉的关键。为此，我将着手研究制定集团证据管理规则，使各项证据管理工作有规可依，有章可循，并进行相关培训，使“走足程序、留下痕迹”越来越成为企业经营管理人员的广泛共识和自觉行动。目前，集团档案管理办法的修订，就是迈出的坚实一步。 在公司事务基础管理方面，切实强化授权管理。在授权管理方面，建立自上而下的权限指引，完善集团、控股公司的制度性授权；按照“授权有度，权力受控，行事规范，行权报告”的原则，严格特别授权管理，切实加强风险防控力度。四、重大项目跟踪服务，防控思想贯彻始终 集团法律工作必须紧紧围绕集团中心工作来开展，法务部门应鲜明的提出：“集团发展到哪里，法律服务保障到哪里”。我们将通过资信调查、参与项目谈判、审查合同、提供法律意见书等途经有效防控法律风险。在认真进行案例分析和合同风险源分析的基础上，我们特别要求强化对合同完整生命周期的全过程管理，使合同风险防线从传统意义的仅仅停留在对合同订立阶段“点”的把关，延伸到对合同当事人的资信调查、文本制订、合同签定、合同履行（运用三大抗辨权）和纠纷处理全过程一条“线”的把关，并按照 “计划-执行-检查-修正”的模式对合同、文本和制度进行循环过程管理。同时，大力推进信息化建设，与总管理中心着手构建合同信息管理系统，搭建合同管理的信息化平台，实现电子化的合同全过程管理。但是，目前，集团合同管理的权限分散，审核归法务部门，但执行过程严重失控。因此，实行合同管理信息化，是实现合同有效管理的必由之路。同时，我集团的各类合同执行过程中，自我违约的比例极大，不但极大损害了集团的商业信誉，而且，一旦发生纠纷，也不易分清责任，很容易陷入久讼不绝的窘境。五、加强法律研究，灵活对应变化 目前我国正在完善中国特色社会主义法律体系，实现国家各项工作法制化的进程很快，跟进国家立法，跟踪研究外部法律环境应是集团法律事务工作的一项重要任务。因此，集团应适时派出法务专业人员到专业机构研习最新立法思想、最新管理管理理论，使法务部门的人员知识更新加快，专业的预测职能能真正体现。六、进行普法教育，提高员工法律素质 法律风险的防控，不是法务部门或几个部门做好，就万事大吉的事，需全体员工一起行动，提高法律意识，风险意识，综合进行治理，如，员工在生产过程中发现机器设备或材料具有隐患，就应及时汇报，保存证据，具有风险意识，参与到法律风险防控体系中。我们将分批组织不同层次的法律培训，讲解合同法知识，证据法知识，告诉有关人员如何进行资信调查，如何保全证据，怎样运用三大抗辩权，保护自己的权益，提高员工资信调查、合同签订和执行的技能。我们法务人员也应该不断学习、提高素质。国家在发展，法律在更新，法律浩瀚无边，博大精神，我们要加强学习，更新知识，不但要学习本业务的法律知识，还要学习本企业的业务知识，只有法律与业务的高度结合，才能将企业风险防控到最低。 当今企业法务工作的观念在不断更新，理念