第4章合同管理.ppt

土木工程项目管理 合同确定工程项目的价格 工期和质量等目标 规定着合同双方责权利关系 所以合同管理是土木工程项目管理的核心内容之一 合同管理贯穿于土木工程项目实施的全过程和实施的各个方面 对整个土木工程项目的实施起总控制和总保证作用 专题三工程项目合同管理 第1节施工合同概述 工程项目的合同体系 第1节建设工程施工合同概述 一 工程施工合同的概念工程施工合同即建筑安装工程承包合同 是发包人 建设单位或总包单位 和承包人 施工单位 之间为完成商定的建筑安装工程 明确相互权利 义务关系的协议 二 施工合同的特点 1 合同主体的严格性2 合同标的物的特殊性3 合同履行期限的长期性4 合同监督的严格性5 合同形式的特殊要求 三 施工合同的作用1 明确发包人和承包人在施工中的权利义务2 有利于对施工的管理3 有利于建筑市场的培育 发展和完善4 是进行监理的依据和推行监理制度的需要 四 施工合同的种类根据合同计价形式分类 总价合同 单价合同 成本加酬金合同 第2节施工合同的订立 一 订立施工合同的基本原则 1 平等自愿原则 2 公平原则 3 诚实信用原则 4 合法原则 第2节施工合同的订立 二 施工合同订立的程序 1 要约邀请 招标 2 要约 投标 3 承诺 中标通知书 4 签约 三 工程项目招投标在市场经济条件下进行的工程建设 货物以及服务交易的一种方式 是引入市场经济的竞争机制 有组织开展的一种择优成交的方式 是订立合同的一种法律形式 目的是为了使工程建设的者进入建筑工程市场 进行公平交易 平等竞争 从而达到确保工程质量 控制工期 降低工程造价 提高投资效益 工程项目招标是指招标单位 建设单位或业主 就拟建的工程发布通告 用法定方式吸引工程项目的投标单位 承包单位 参加竞争 进而通过法定程序从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为 工程项目投标是指经过特定审查而获得投标资格的工程项目承包单位 按照招标文件要求 在规定的时间内向招标单位填报投标书 并争取中标的法律行为 我国招标投标的法律 法规 中华人民共和国招标投标法 1999年8月30日全国人大常委会通过了并于2000年1月1日起施行 中华人民共和国招标投标法实施条例 经2011年11月30日国务院第183次常务会议通过 自2012年2月1日起施行 招投标活动应遵循的原则我国 招标投标法 规定 1 公开原则 2 公平原则 3 公正原则 4 诚实信用原则 工程项目招投标的范围我国 招标投标法 规定 凡在我国境内进行下列工程建设项目必须进行招标 1 大型基础设施 公用事业等关系社会公共利益 公众安全的项目 2 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目 3 使用国际组织或外国政府贷款 援助资金的项目 必须进行招标项目的规模标准为 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的 重要设备 材料等货物的采购 单项合同估算价在100万元人民币以上的 勘察 设计 监理等服务的采购 单项合同估算价在50万元人民币以上的 单项合同估算价低于前三项规定的标准 但项目总投资额在3000万元人民币以上的 特殊情况 不招标的项目涉及国家安全 国家秘密 抢险救灾利用扶贫资金实行以工代赈 需要使用农民工的项目施工需要采用不可替代的专利或者专有技术 国家规定的其他情况 工程项目招标方式工程项目招标方式包括公开招标 邀请招标 1 公开招标公开招标是由招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标 2 邀请招标邀请招标指招标单位以投标邀请书的方式邀请有承包能力的法人或其他组织投标 一般邀请5 10家 但不能少于3家 工程项目施工招标条件建设单位招标应当具备的条件 1 招标单位是法人或依法成立的其他组织 2 有与招标工程相适应的经济 技术 管理人员 3 有组织编制招标文件的能力 4 有审查投标单位资质的能力 5 有组织开标 评标 定标的能力 招标代理机构应当具备的条件 1 有从事招标代理业务的营业场所和相应资金 2 有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量 3 有符合 招标投标法 规定的可以作为评标委员会成员人选的技术 经济等方面的专家库 工程项目招标应当具备的条件 1 概算已经批准 2 建设项目已经正式列入国家 部门或地方的年度固定资产投资计划 3 建设用地的征用工作已经完成 4 有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料 5 建设资金和主要建筑材料 设备的来源已经落实 6 已经建设项目所在地规划部门批准 施工现场 三通一平 已经完成或一并列人施工招标范围 工程项目施工招标程序工程项目报建 1 范围 各类房屋建筑 土木工程 设备安装 管道线路敷设 装饰装修等新建 扩建 改建 迁建 恢复建设的基本建设及技改项目 属于招标范围的工程项目都必须报建 2 工程项目报建内容主要包括工程名称 建设地点 建设内容 投资规模 资金来源 当年投资额 工程规模 结构类型 发包方式 计划开工竣工日期 工程筹建情况等 3 办理工程项目报建时应交验的文件资料 立项批准文件或年度投资计划 固定资产投资许可证 建设工程规划许可证 资金证明 审查建设单位资质 招标申请招标工程具备的条件 招标的工程内容和范围 拟采用的招标方式和对投标人的要求 招标人或者招标代理人的资质等 资质预审文件 招标文件编制与送审 1 资格预审的主要内容 参加投标的单位至少须满足该工程所要求的资质等级 参加投标的施工单位必须具有独立法人资格和相应的施工资质 提供资格证明文件包括 营业执照 资质等级证书等 单位在近3年内完成的与本工程相似的工程的情况和正在履行合同的工程情况 管理和执行本合同所配备主要人员的情况 主要施工机械设备情况 提供拟分包的工程项目及拟承担分包工程项目的分包人情况 提供近两年经审订的财务报表 今后两年财务预测以及投标单位出具的允许招标人在其开户银行查询的授权书 投标单位近两年介入的诉讼情况等 联合体投标 各方均应当具备承担招标项目的相应能力 2 招标文件的内容包括 第一卷投标人须知 合同条件及合同格式第一章投标人须知第二章施工合同通用条款第三章施工合同专用条款第四章合同格式第二卷技术规范第五章技术规范第三卷投标文件第六章投标书及投标书附录第七章工程量清单及报价表第八章辅助证资料表第九章资格审查表 资格后审用 第四卷图纸第十章图纸 开标 投标文件有下列情况之一者视为无效 投标文件未按规定标志和密封 未经法定代表人签署或未盖投标单位公章或未盖法定代表人印鉴的 未按规定格式填写 内容不全或字迹模糊 辨认不清的 投标截止日期以后送达的 招标单位在开标会议上当众宣布开标结果 包括投标人名称 投标报价 工期 质量 主要材料用量 投标保证金以及招标单位认为适当的其它内容 评标 1 评标过程保密 2 投标文件的澄清有关澄清的要求与答复 均须以书面形式进行 在此不涉及投标报价的更改和投标的实质性内容 3 投标文件的实质上响应检查实质上响应招标文件的要求是指投标文件应与招标文件所规定的要求 条件 条款和规范相符无明显差异和保留 没有实质上响应招标文件的要求 其投标将被予以拒绝 4 投标文件的评价方法 经评审的合理最低投标价法 是指在投标文件能够满足招标文件实质性要求的投标人中 评审出投标价格最低的投标人 但投标价格低于其企业成本的除外 综合评估法 是指对通常是对投标单位的投标报价 工期 质量标准 主要材料用量 施工方案或施工组织设计 优惠条件 社会信誉及以往业绩 能否最大限度地满足招标文件中规定的各项要求和评价标准进行评审和比较 择优选定中标单位 定标并签订合同中标单位收到中标通知书后 应在30日内与招标人签订施工合同 中标人不与招标人订立合同的 投标保证金不予退还并取消其中标资格 招标人与中标单位签订合同后5日内 招标人将向中标人和未中标人退还投标保证金 四 工程项目投标投标程序 1 填写资格预审调查表 申报资格预审 2 购买招标文件 当资格预审通过后 3 组织投标班子 4 进行投标前调查与现场考察 5 分析招标文件 校核工程量 编制施工规划 6 确定利润方针 计算 确定报价 7 编制投标文件 8 办理投标担保 10 递交投标文件 投标文件的组成投标文件一般由下列内容组成 投标书 投标书附录 投标保证金 法定代表人的资格证明书 授权委托书 具有价格的工程量清单与报价表 辅助资料表 资格审查表 有资格预审的可不采用 提出的替代方案和按本须知规定提供的其他资料 投标报价的主要依据 招标文件 工程施工图纸 工程量计算规则 施工现场地质 水文 地上情况的有关资料 施工方案或施工组织设计 现行工程预算定额 工期定额 工程项目计价类别及取费标准 国家或地方有关价格调整文件规定 招标时建筑安装材料及设备的市场价格 投标文件商务标内容 法定代表人身份证明法人授权委托书 正本为原件 投标函投标函附录投标保证金交存凭证复印件对招标文件及合同条款的承诺及补充意见工程量清单计价表投标报价说明 工程量清单标价表中所填入的综合单价和合均价包括人工费 材料费 机械费 管理费 利润 税金以及采用固定价格的工程所测算的风险金等全部费用 技术标 施工组织设计施工部署主要施工方法确保工程质量保证措施确保工期的技术组织措施确保安全文明施工的技术组织措施主要施工机械计划劳动力计划施工总进度表 投标有效期投标有效期一般是指从投标截止日期起到公布中标之日止的一段时间 在此期间 全部投标均为有效 投标人不得修改或撤销其投标 有效期应保证招标人有足够的时间对全部投标文件进行比较 评价及最后选定中标者 投标保证金对未能按要求提供投标保证金的投标文件 招标单位将视为不响应投标而予以拒绝 未中标的投标单位的投标保证金 招标单位应尽快将其退还 一般最迟不得超过投标有效期期满后的14天 投标保证金一般不得超过投标总价的2 最高不得超过80万元人民币 有利于保护投标人合法权益 有利于防止围标 串标 加大其违法成本 投标决策按性质分 投标有风险标和保险标 按效益分 投标有盈利标 保本标 风险标 明知工程承包难度大 风险大 且技术 设备 资金上都有未解决的问题 保险标 对可以预见的情况从技术 设备 资金等重大问题都有了解决的对策之后再投标 谓之保险标 盈利标 如果招标工程既是本企业的强项 又是竞争对手的弱项 或本企业任务饱满 利润丰厚 才考虑让企业超负荷运转时 此种情况下的投标 称投赢利标 保本标 当企业无后继工程 或已出现部分窝工 必须争取中标 但本企业对招标的工程又无优势可言 竞争对手又多 此时 就是投保本标 至多投薄利标 报价策略一般说来下列情况报价可高一些施工条件差 如场地狭窄 地处闹市 的工程 专业要求高的技术密集型工程 本公司这方面有专长 声望也高时 总价低的小工程 以及自己不愿做而被邀请投标时 不便于不投标的工程 特殊的工程 如港口码头工程 地下开挖工程等 业主对工期要求急的工程 投标对手少的工程 支付条件不理想的工程 下述情况报价应低一些 施工条件好的工程 工作简单 工程量大而一般公司都可以做的工程 如大量的土方工程 一般房建工程等 本公司目前急于打入某一市场 某一地区 以及虽已在某地区经营多年 但即将面临没有工程的情况 机械设备等无工地转移时 附近有工程而本项目可以利用该项工程的设备 劳务或有条件短期内突击完成的 投标对手多 竞争力激烈时 非急需工程 支付条件好 如现汇支付 常见的投标报价技巧 1 不平衡报价 2 零星用工 计工日 一般可稍高于工程单价表中的工资单价 3 多方案报价法 4 突然降价法 5 先亏后盈法 6 许诺优惠条件 投标时主动提出提前竣工 低息贷款 赠给施工设备 免费转让新技术或某种技术专利 免费技术协作 代为培训人员等 第3节建设工程施工合同的内容 1 施工合同示范文本 由协议书 通用条款 专用条款三部分组成 并附有三个附件 附件一是 承包人承揽工程项目一览表 附件二是 发包人供应材料设备一览表 附件三是 工程质量保修书 第一部分 协议书主要包括发包人 承包人名称 工程概况 地址 内容 项目批准号 资金来源 工期 质量标准 合同价款 组成合同的文件 合同生效日期 订立日期 地点 双方盖章 法定代表人签字 第二部分 通用条款也叫框架协议 主要是一些框架性 通用性的条款 第三部分 专用条款也叫附属协议 这一部分更重要 针对性强 比较细 通用条款想不到的可附加在专用条款中 注 签订合同时要考虑周到 全面 不要遗漏 2 施工合同文件的组成及解释顺序 组成建设工程施工合同的文件包括 施工合同协议书 中标通知书 投标书及其附件 施工合同专用条款 施工合同通用条款 标准 规范及有关技术文件 图纸 工程量清单 工程报价单或预算书 3 工程施工合同的主要内容 建设工程施工合同经济法律关系中必须包括主体 客体和内容三大要素 施工合同主体是建设单位 发包人 甲方 和建筑安装施工单位 承包人 乙方 客体是建筑安装工程项目 内容就是施工合同的具体条款中规定的双方的权利和义务 一 双方的一般权利和义务1 发包人的义务2 承包人的义务3 工程师的产生和职权4 项目经理的产生和职责二 施工组织设计和工期1 进度计划2 开工及延期开工3 工期延误三 质量和检验1 工程质量标准2 施工过程中的检查和返工3 隐蔽工程和中间验收4 重新检验工程师不能按时参加验收5 试车6 材料供应 四 合同价款与支付1 施工合同价款及调整2 工程预付款3 工程量的确认4 工程款 进度款 支付五 竣工验收与结算1 竣工验收2 竣工结算3 质量保修六 施工合同的变更1 设计变更2 其他变更3 变更价款的确定七 其他内容1 安全施工2 专利技术及特殊工艺3 文物和地下障碍物4 索赔和争议 第4节施工索赔 施工索赔是指施工合同当事人在合同实施过程中 根据法律 合同规定 对并非由于自己的过错 而是应由合同对方或第三方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出给予补偿的要求 一 施工索赔 施工索赔主要指的是承包人向发包人提出的索赔 同样发包人也可向承包人提出索赔 通常叫做反索赔 二 施工索赔的分类 1 按索赔事件所处合同状态分类 正常施工索赔这是最常见的索赔形式 工程停 缓建索赔工程因不可抗力 如自然灾害 地震 战争 暴乱等 政府法令 资金或其他原因必须中途停止施工引起的索赔 解除合同索赔一方严重违约 另一方行使合同解除权引起的索赔 2 按索赔依据的范围分类 合同内索赔指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据 通常 合同内索赔的处理比较容易 合同外索赔索赔所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据 但可能来自民法 经济法及政府有关部门颁布的有关法规所赋予的权力 道义索赔索赔的依据无论在合同内还是合同外都找不到 发包人为了使自己的工程得到很好的进展 处于同情 信任 道义而给与的补偿 二 施工索赔的分类 3 按索赔目的分类这是最常用的分类方法 工期索赔 因为工期延长而进行的索赔 包括两种情况 a 工期延误 由于一方过失导致工期延长 b 工期延期 主要由于第三方原因导致工期拖后 如在地基开挖过程中发现古墓 文物 这种情况下 乙方可向甲方提出工期索赔 费用索赔 因为费用增加而引起的索赔 二 施工索赔的分类 4 按索赔处理方式分类 单项索赔承包人对某一事件的损失提出的索赔 综合索赔又称一揽子索赔 指承包人在工程竣工结算前 将施工过程中未得到解决的或对发包人答复不满意的单项索赔集中起来 综合提出一次索赔 三 施工索赔的起因 一 发包人或工程师违约1 发包人没有按合同规定的时间和要求提供场地 创造施工施工条件造成违约 2 发包人没有按施工合同规定的条件提供应供应的材料 设备造成违约 3 发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款造成违约 4 工程师对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约 5 工程师工作失误 对承包人进行不正确纠正 苛刻检查等造成违约 三 施工索赔的起因 二 合同变更与合同缺陷1 合同变更合同变更 是指施工合同履行过程中 对合同范围内的内容进行的修改或补充 工程设计变更 施工方法变更 工程师的指令如果工程师指令承包人加速施工 改换某些材料 采取某项措施进行某种工作或暂停施工等 则带有较大成分的人为合同变更 承包商可以抓住这一合同变更的机会 提出索赔要求 三 施工索赔的起因 2 合同缺陷合同缺陷 是指承发包当事人所签订的施工合同进入实施阶段才发现的 合同本身存在的 现时已很难再作修改或补充的问题 施工合同在实施过程中 常发现有如下的情况 1 合同条款用语含糊 难以分清双方的责任和权益 2 合同条款中存在漏洞 对可能发生的情况未做预料和规定 3 合同条款之间存在矛盾 不同条款对同一问题的规定不同 4 由于合同签订前没有把各方对合同条款的理解进行沟通 导致双方对某些条款理解不一致而发生合同争执 5 对合同一方要求过于苛刻 约束不平衡 甚至发现某些条款是一种圈套 某些条款中隐含着较大风险 三 施工索赔的起因 三 不可预见性因素1 不可预见性障碍不可预见性障碍 是指承包人在开工前 根据发包人所提供的工程地质勘察报告及现场资料 并经过现场调查 都无法发现的地下自然或人工障碍 如 古井 墓坑 断层 溶洞及其他人工构筑物类障碍等 三 施工索赔的起因 2 其他第三方原因指与工程有关的其他第三方所发生的问题对工程施工的影响 其表现的情况是复杂多样的 1 正在按合同供应材料的单位因故被停止营业 使正需要的材料供应中断 2 因铁路部门的原因 正常物资运输造成压站 使工程设备迟于安装日期到场 或不能配套到场 3 进场设备运输必经桥梁因故断塌 使绕道运费大增 如果上述情况中的材料供应合同 设备定货合同及设备运输路线是发包人与第三方签订或约定的 承包人可以向发包人提出索赔 三 施工索赔的起因 四 国家政策 法规的变化通常指直接影响到工程造价的某些国家政策 法规的变化 常见的国家政策 法规的变更有 1 由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格调整 2 建筑材料的市场价与概预算定额文件价差的有关处理规定 3 国家调整关于银行贷款利率的规定 4 国家有关部门的工程中停止使用某种设备 某种材料的通知 5 国家有关部门在工程中推广某些设备 施工技术的规定 6 国家对某种设备 建筑材料限制进口 提高关税的规定等 三 施工索赔的起因 五 合同中止与解除由于种种原因引起的合同的中止与解除必然会引起双方损失 也就会引起索赔 四 施工索赔的工期及费用 1 应用网络计划技术分析对总工期的影响 2 施工索赔费用 是承