风险控制岗位职责.doc

风控岗位职责一、制度建设1、 按照公司投资控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善投资风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度；2、 根据具体工作的内容，制定相应的投资操作流程，完善风险辨识、控制操作风险。二、风险监控1、 资产管理业务风险监控2、 交易监控，对各项风险指标监控，确保其在合理范围内3、 业务操作流程监控：（投资决策流程、交易流程）4、 自营业务风险监控5、 交易授权审核6、 文件审核、存档及合规检查7、 审核相关协议8、 对相关文件进行存档，备份。9、 配合市场风险经理做好集团层面市场风险的日常管控，参与制定市场风险管理相关政策制度，做好公司报表的监控、审核、统计、管理工作；10、 做好公司风险日报告的数据收集、统计管理、编制和分析；11、 做好基础数据工作；12、 拟写相关风险分析报告等。三、建立完善档案库1、 法律法规档案库2、 相关法律、法规；（公司法、证券法、股票、期货、股权、债券的相关法规）3、 交易所规则解读：品种规则、注意事项主要职责：1、 建立与完善公司投资风险管理体系及风险管理制度，制定风险控制流程；2、 参与项目投资交易方案的制定及实施；3、 负责公司所有投资草案、框架协议等法律文书的审核；4、 对进入投资决策委员项目进行风险评估并出具评审报告；5、 组织投资项目立项及投资决策委员会会议的召开；6、 对已投项目法律风险把控及投后监管；7、 公司的交易风险监控；8、 按客户指令的交易下单；9、 公司的客服咨询工作；10、 客户的回访工作11、 参与各类业务流程、新产品（服务）、新业务的设计和优化，并负责识别、分析、评估公司各类业务风险点，提供风险解决和控制方案；12、 参与公司各类投融资及服务项目、金融不良资产包的尽职调查风险审查，提供专业化的风险评估意见；13、 开展对公司各项业务风险的跟踪和监控，对各项业务的风险进行识别和预警，并协助业务部门落实风险防控措施。14、 负责项目风险评审，依据项目审批政策，负责权限内的项目审核，出具评审意见，提出建议，确保对项目的综合风险预防；15、 对租赁业务风险的统计分析、或有资产统计分析、租后管理等工作提出专业意见和建议，确保风险的有效预防和及时监控等16、 5年以上银行对公业务信贷管理或融资租赁项目审查或相关工作经验；17、 熟悉业务操作要求、流程及相关租赁政策，掌握经济、金融、会计财务、法律等相关知识；18、 具备综合业务审查专业能力19、 具有较好的沟通、协调能力及团队管理能力20、 完成公司业务部门的合规管理工作21、 建立完善高效的合规管理体系和流程，起草相关制度，检视业务流程中的内控缺陷，做好风险防范；22、 负责重点业务部门的内审与监督；23、 提交常规及按需的合规管理报告24、 公司各级管理人员及员工定期进行内控与合规管理培训25、 负责公司风险管理工作，参与确定业务流程的设计、风险控制权限及设定风控阈值等；26、 负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务的审核及风险监测，对业务部门进行定期或不定期的检查并出具报告；27、 负责公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等业务等的风险评估，并提交风险评估报告，揭示业务条线的风险，及时提出相关化解建议和措施；28、 监督、检查相关部门风险管理及改进情况。29、 对投资组合的事前、事中、事后的全方位风险管理，包括市场风险、流动性风险、信用风险、投资合规等。30、 对公司主要业务的操作风险、声誉风险进行管理和研究。31、 协助绩效分析和数据报表的量化测算。32、 对各种投资组合（尤其是固定收益产品）提供事前事后的风险分析报告和建议；33、 对投资组合进行绩效评估和归因分析；34、 量化风险分析建模；35、 对新产品、新业务进行投资风险和收益分析；36、 针对以上内容与公司管理层、合规与风险管理委员会、基金（投资）经理进行沟通。任职要求1、 金融、法律或审计等相关专业本科以上学历；2、 从事金融行业3年以上，有从事银行信审、风险管理岗位等经验者优先；3、 能熟练完成审查报告，能单独或配合撰写各类风控制度；4、 熟悉金融行业的风控流程，有独到的风控意识，能预测及制定风控措施；5、 具有较强的风险意识、团队合作和沟通协调能力。6、 具有较强的数理统计、综合分析、沟通协调及表达能力；7、 性格开朗、有较强的敬业精神和职业责任意识；8、 通过CPA、CFA或者FRM者优先。9、 本科或以上学历，知名大学法律、经济等相关专业，英语达到雅思7分以上（或相应水平）；10、 三年以上风险或私募股权投资行业风险相关工作经验，熟悉风险控制指标及工具；11、 有较强的风险意识、风险识别能力和管理能力；12、 较强的责任心，做事严谨、细致，应变能力强。13、 良好的沟通、处理关系能力，身体健康14、 英语四级以上15、 有一定的分析、写作能力，熟练使用office等办公软件16、 英语口语良好、具备境外学习经历、有期货从业资格证者优先17、 具备两年以上的券商或其他金融机构风险管理相关工作经验；18、 具备良好的金融产品知识和量化分析能力19、 具有良好的口头和书面表达能力20、 大学本科以上金融、数理专业学历21、 财经类相关专业、全日制本科及以上学历，211、985院校优先；22、 银行、证券、保险、基金等相关金融行业5年以上工作经历；23、 具有良好的经济、金融、法律相关知识，熟悉国家经济、金融、产业和法律政策以及金融相关业务规章管理制度，掌握工商企业财务会计分析技能，了解现代金融风险管理知识，并能够熟练运用上述知识；24、 具有良好的组织协调和沟通能力；25、 具备3年以上金融风险管理及项目审查管理工作经历，或者3年以上金融信贷管理、项目管理工作经历者优先。26、 熟悉证券公司相关业务，有证券公司稽核相关岗位任职经历2年以上优先；27、 本科及以上学历，金融、审计及其管理类学科优先；28、 对券商业务有一定了解，有证券、基金、信托业务部门及分支机构工作经验优先；29、 带领项目助理对借款企业进行尽职调查；30、 撰写尽职调查报告并上会陈述；31、 对放款企业进行融后跟踪检查并撰写报告；32、 督促借款企业按期还款付息直至中结；33、 与合作（担保公司）机构配合、沟通并完成借款项目的操作。34、 研究生或以上学历，金融、数学、统计等相关专业，有风险量化工作经验的可适当放宽；35、 熟悉证券公司的风险管理体系，熟练掌握VAR模型及风险量化工具计算技能，熟悉国家及监管部门证券金融政策、法律、法规和监管要求；36、 熟悉证券公司自营、固定收益、资产管理、融资融券、投行等各类业务和产品的风险评判、审查、测算与控制的方法和流程；37、 具有证券从业资格，有1年以上证券公司风险管理经验者优先；38、 具有较强的团队协同能力和责任心，具备较强的创新和学历能力，诚实守信，勤勉尽责，品行端正，无违纪违规等不良记录。39、 具有5年以上金融企业、大型企业集团计划财务、资金管理方面工作经验；40、 具有CFA二级以上，FRM资格优先。41、 拥有会计师、经济师等相关执业资格者优先；5年以上金融行业及风控相关工作经验；有对金融行业政策及趋势进行分析研究的经验；具有较全面的财会专业知识，精通财经法律法规和制度。42、 具有3年以上证券基金行业的工作经验，风险管理或监控岗位，风险、法务合规、审计、咨询、运营等企业和部门优先。43、 了解风险管理的理念和方式方法。对股票、债券、衍生品、信托、理财等常见金融投资大类，有多项比较了解。有数据分析能力和风险管理知识，FRM优先。工作细致、耐心，文笔好。必须熟练使用excel。沟通交流能力强。44、 熟悉风险管理、金融数量分析理论和工具，有组合或风险管理建模经验者优先；45、 熟悉固定收益产品的绩效与风险评估方法；有SAS、Matlab、VBA等编程经验者优先46、 有CFA、FRM资格者优先。47、期货经理岗位职责1、 参与制定和完善集团期货业务运营体系、管理制度、操作规范和风控制度；2、 参与制定期货业务运营指标和业绩目标；3、 负责期货结算统筹、资金计划安排、账户资金的风险监控和调拨，及交易报表的分析监控；4、 密切关注、随时跟踪国际、国内（主要涉及大豆、豆粕、豆油等）期货价格的趋势、波动等；负责公司的相关期货品种、宏观经济、行业和市场的研究工作，并负责相关数据的建立、整理和分析；制定交易策略和方案，提交分析报告和操作建议；5、 负责国际贸易的期货点价、升贴水的确定等；提出期货点价方案和套保方案，并报