安全生产行政执法检查表(综合).doc

金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类第一部分：机构制度及软件资料（一）安全生产许可证安全生产许可证的有效期为年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。企业在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，未发生死亡事故的，安全生产许可证有效期届满时，经原安全生产许可证颁发管理机关同意，不再审查，安全生产许可证有效期延期年。查看企业相关证照未取得安全生产许可证擅自投入生产。安全生产许可证条例第二条安全生产许可证条例第十九条责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款，造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。安全生产许可证有效期满未办理延续，继续进行生产的。安全生产许可证条例第九条安全生产许可证条例第二十条责令停止生产，限期补办手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款。逾期仍不办理延续手续，继续进行生产的，依照安全生产许可证条例第十九条，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款，。转让、接受转让、冒用或者使用伪造安全生产许可证的。安全生产许可证条例第十三条安全生产许可证条例第二十一条第一款。转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万以上50万元以下的罚款，并吊销安全生产许可证，安全生产许可证条例第十九条冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。（二）安全生产管理机构或组织矿山企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全管理人员。查阅机构设置任命文件和资格证书 未按规定设置安全生产管理机构或者安全管理人员。安全生产法第二十一条第一款安全生产法第九十四条第一项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万以上十万以下的罚款，对其直接负责人的主管人员和其他直接责任人员处一万以上二万元以下的罚款。（三）规章制度、安全生产责任制和各项规程安全生产责任制：（1）主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员责任制；（2）职能部门安全生产责任制；（3）各岗位安全生产责任制。查阅企业文件资料，制度汇编未制定企业各级人员安全生产责任制。安全生产法第十八条第一项安全生产法第九十一条 责令限期改正；逾期未改正的，处二万以上五万以下的罚款。安全规章制度：（1）安全生产责任制度；（2）安全生产目标管理制度；（3）安全例会制度（4）安全检查制度；（5）安全教育培训制度；（6）设备管理制度；（7）危险源管理制度；（8）事故隐患排查治理制度；（9）安全技术措施审批制度；（10）劳动防护用品管理制度； （11）事故管理制度；（12）应急管理制度；（13）安全生产奖惩制度；（14）安全生产档案管理制度等；（15）职业危害（粉尘、有毒有害气体等）预防制度。未建立健全企业安全生产规章制度安全生产法第十八条第二项安全生产法第九十一条第一款责令限期改正；逾期未改正的，处二万以上五万以下的罚款，责令生产经营停产停业整顿。安全生产作业规程：包括掘进作业面规程和采掘作业规程（掘进、运输、通风、顶板管理、采矿、压气、供电、供排水、尾矿库等作业规程）。未制定各岗位作业规程安全生产法第十八条第一项安全生产法第九十一条责令限期改正；逾期未改正的，处二万以上五万以下的罚款。安全生产操作规程：爆破工、凿岩工、金属焊接（切割）工、信号工、空压机工、通风工、绞车操作工、罐笼推车工、电工、矿井供排水工、现场安全检查工和厂内机动车司机操作规程。未制定各岗位操作规程金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类(四)安全生产投入生产经营单位应当具备的安全生产条件所必须的资金投入，由生产经营单位决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证。生产经营单位应当按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件，安全生产费用在成本具实支出。按销售收入3%提取和使用。查看有关财务报表、台帐未按要求提取安全生产费用，费用无支出和使用安全生产法第二十条安全生产法第九十条责令限期改正，提供必要的资金；逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。导致发生生产安全事故的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万以上二十万以下的罚款。第二部分：安全生产培训教育（一）企业负责人和安全生产管理人员生产经营单位的主要负责人和安全管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营单位活动相应的安全生产知识管理能力。矿山企业主要负责人和安全管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格 。查看有效证书主要负责人和安全管理人员未按规定经考核合格的。安全生产法第二十四条第二款。安全生产法第九十四条第二项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万以上十万以下的罚款，对其直接负责人的主管人员和其他直接责任人员处一万以上二万元以下的罚款。（二）特种作业人员生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业查看有效证书未按规定取得特种作业人员资格证，上岗作业的。安全生产法第二十七条安全生产法第九十四第七项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万以上十万以下的罚款，对其直接负责人的主管人员和其他直接责任人员处一万以上二万元以下的罚款。生产经营单位非法印制、伪造、倒卖特种作业操作证，或者使用非法印制、伪造、倒卖的特种作业操作证查看特种作业人员操作证非法印制、伪造、倒卖或者使用非法印制、倒卖的特种作业操作证特种作业人员安全技术培训考核管理规定第三十七条第一款特种作业人员安全技术培训考核管理规定第四十条给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。特种作业人员不得伪造、涂改、转借、转让、冒用特种作业操作证或者使用伪造的特种作业操作证伪造、涂改、转借、转让、冒用特种作业操作证特种作业人员安全技术培训考核管理规定第三十七条第二款（三）从业人员生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务，未经安全生产教育和培训合格的人员，不得上岗作业，并建立档案。所有作业人员每年至少接受20h的在职安全教育；新进地下矿山的作业人员，应接受不少于72h的安全教育，经考试合格后，由老工人带领工作至少4个月，熟悉本工种技术并经考核合格，方可独立工作。 查阅企业“三级教育台帐”，抽查现场作业人员未对从业人员进行安全生产知识培训，并建立培训档案的。 安全生产法第二十五条第一款、第五款安全生产法第九十四条第三项、第四项。责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万以上十万以下的罚款，对其直接负责人的主管人员和其他直接责任人员处一万以上二万元以下的罚款。第三部分：安全生产条件保障（一）安全设施矿山建设项目，应当按照国家有关规定进行安全评价。查看评价报告及整改记录矿山建设项目未进行安全评价安全生产法第二十九条安全生产法第九十五条第一项责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。矿山建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查。查审查合格及设计修改的有关文件、资料安全设施设计未报有关部门进行审查安全生产法第三十条第二款安全生产法第九十五条第二项矿山建设项目的施工单位必须按照批准的安全设计施工，并对安全设施的工程质量负责。查看资料未按照批准的安全设计施工的安全生产法第三十一条第一款安全生产法第九十五条第三项矿山建设项目竣工投入生产或者使用前，应当由建设单位组织对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。查批复文件未经验收，擅自投入生产的安全生产法第三十一条第二款安全生产法第九十五条第四项（二）安全标志生产经营单位使用的危险物品的容器、运输工具，以及涉及人身安全、危险性较大的海洋石油开采特种设备和矿山井下特种设备，必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，并经具有专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用。现场检查、查看检测报告和特种设备安全使用证或者安全标志的产品使用未取得安全使用证或者安全标志安全生产法第三十四条安全生产法第九十六条第五项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类（三）矿山设备安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准。查安装记录、检测报告和出厂合格证和安全标志安全设备不符合国家标准或行业标准安全生产法第三十三条第一款安全生产法第九十六条第二项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。未定期进行维护、保养，无检测记录安全生产法第三十三条第二款安全生产法第九十六条第三项矿山井下特种设备，必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，并经具有专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用。查检测报告、检验合格证和安全标志特种设备未经专业机构进行检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的安全生产法第三十四条安全生产法第九十六条第五项生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备现场检查不符合金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录 安全生产法第三十五条第二款安全生产法第九十六条第六项（四）安全警示标识生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，必须设置明显的安全警示标志。现场检查未按照要求悬挂安全警示标识安全生产法第三十二条安全生产法第九十六条第一项（五）劳动防护用品生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。查合格证现场检查未提供劳动防护用品和合格证安全生产法第四十二条安全生产法第九十六条第四项现场检查未教育从业人员按照使用规则佩戴、使用（六）应急救援生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接，并定期组织演练。查预案和演练记录未制定本单位安全事故应急预案和定期进行演练的安全生产法第七十八条安全生产法第九十四条责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款。矿山企业应当配备必要的应急救援器材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转。查检测报告、检验合格证和安全标志和器材未定期进行维护、保养的。无检测记录安全生产法第七十九条第二款安全生产法第九十六条第三项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。规模较大的矿山企业应建立应急救援组织；规模较小的应当指定兼职的应急救援人员。查文件未建立应急救援组织；指定兼职的应急人员。安全生产法第七十九条第一款违法行为行政处罚办法第四十五条第一项责令限期改正，并可以处1万元以上3万元以下的罚款（七）隐患排查与处理生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。查制度及记录和事故隐患排查整改台帐未建立事故隐患排查治理制度的安全生产法第三十八条安全生产法第九十八条第四项责令限期改正，可以处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除的；生产经营单位具不执行的。安全生产法第九十九条责令停产停业整顿，并处十万元以上五十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款。未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报安全生产法第九十四条第六项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类（八）隐患排查与处理生产经营单位对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施和安全措施，并报安全生产监督管理部门备案。查档案和评估检测文件和事故隐患排查整改台帐未对重大危险源进行登记建档、定期检测、评估、监控安全生产法第三十七条安全生产法第九十八条第二项责令限期改正，可以处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。（九）吊装、爆破生产经营单位进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。查看现场未安排专门人员进行现场安全管理安全生产法第四十条安全生产法第九十条第三项责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。（十）安全管理协议两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。查安全管理 协 议未签订安全管理协议，未明确各自的安全管理职责的。安全生产法第四十五条安全生产法第一百零一条责令限期改正，可以处五万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业。生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。查劳动合 同私自签订协议的安全生产第四十九条第二款安全生产法第一百零三条生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。（十一）矿山领导带班下井矿山企业应建立健全领导带班下井制度，制定领导带班下井考核奖惩办法和月度计划，建立和完善领导带班下井档案。领导带班下制度应当按照矿山企业隶属关系报所在地县以上安全生产监督管理部门备案。矿山企业领导带班下井月度计划，应当明确每个工作班带班下井的领导明单、下井及升井的时间以及特殊情况下的请假与调换人员的审批程序等内容。领导带班下井月度计划应当在本单位网站和办公楼及矿井井口予以公告，接受群众监督。矿山企业领导应当认真填写带班下井接班记录，并向接班的领导详细说明井下安全生产状况、存在的主要问题及其处理情况、需要注意的事项等。矿山企业领导升井后，应当及时将下井及升井时间、地点、经过路线、发现的问题及处理结果等有关情况进行登记，以存档备查。查软件资料、企业文件和领导带班下井公告栏，现场查看。矿山企业未按照规定建立健全领导带班下井制度或者未制定领导带班下井月度计划。金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第七条金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第十八条给予警告，并处3万元的罚款；对其主要负责人给予警告，并处1万元的罚款；情节严重的，依法暂扣其安全生产许可证，责令停产整顿。领导带班下井制度未按照规定报安全生产监督管理部门备案。金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第七条第二款金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第十九条第一项责令限期改正，并处3万元的罚款；对其主要负责人给予警告，并处1万元的罚款。未按照规定公告领导带班下井月度计划。金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第八条第二款金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第十九条第二项未按照规定公示领导带班下井月度计划完成情况金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第九条第二款金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第十九条第三项未按照规定填写带班下井交接班记录、带班下井登记档案或者弄虚作假的。金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第十一条金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第二十条给予警告，并处1万元的罚款。未按照规定带班下井国家安监总2010第34号金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定第二十一条给予警告，处3万元的罚款；情节严重的，依法责令停产整顿；对违反规定的矿山企业领导按照擅离职守处理，并处1万的罚款。金属非金属矿山执法检查表（地下开采）违 法 行 为违法条款处罚依据处罚种类第四部分：其他违法条款未制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；安全生产法第二十二条第六项安全生产违行为行政处罚办法第四十五条第三项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、阻挠；安全生产法第六十三条安全生产法第一百零五条责令改正；拒不改正的，处二万元以上二十万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。对查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的；安全生产法第六十二条第三、四项违法行为行政处罚办法第四十五条第五项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；安全生产法第三十八条第一款违法行为行政处罚办法第四十五条第六项拒绝、阻挠安全监管监察部门进行现场检查的；安全生产法第六十三条安全生产法第一百零五条责令改正；拒不改正的，处二万以上二十万以下的罚款；对其主要负责的主管人员其他直接责任人员处一万以上二万以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。安全生产法第六十七条违法行为行政处罚办法第四十五条第七项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类和依据第五部分：地面生产系统（一）图纸资料有具有资质的设计单位设计的图纸，图纸的设计、审查、校核、有批准等手续；包括（地形地质图和水文地质图、井上井下对照图、中段平面图、通风系统图、提升运输系统图、风、水管网系统图、充填系统图、井下通信系统图、井上、井下配电系统图、井下电气设备布置图、避灾线路图）查看图纸资 料违法行业国家标准违反金属非金属矿山安全规程4.16条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。（二）提升系统斜井提升金属非金属矿山安全规程6.3.5.25主提升机和提升钢丝绳必须进行经常性维护和保养，并定期进行检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录。查检测检验报告和维护保养记录未对安全设备进行经常性维护和保养，无记录安全生产法第三十三条第二款安全生产法第九十六条第三项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿。供人员上、下的斜井，垂直深度超过50m的，应设专用人车运送人员。斜井用矿车组提升时，不应人货混合串车提升。查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.2.1条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。专用人车应有顶棚，并装有可靠的断绳保险器。列车第节车厢的断绳保险器应相互连接，并能在断绳时起作用。断绳保险器应即能自动，也能手动。查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.2.2条提升运输信号齐全、灵敏、可靠，安全标识齐全。查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.2.3条提升矿车的斜井，应设阻车器或档车栏。阻车器或档车栏在车辆通过时打开，车辆通过后关闭。斜井下部车场应设躲避硐室。查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.2.6条斜井人车的断绳保险器，每日进行一次手动落闸试验，每月进行一次静止松绳落闸试验，每年进行一次重载全速脱钩试验。查 记 录违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.4.12条竖井提升用于升降人员和物料的罐笼，应符合GB16542的规定查合格证违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.3.2条罐笼的最大载重量和最大载人数量，应在井口公布，不应超载运行查 现 场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.3.6条提升系统的各部分，包括提升容器、连接装置、防坠器、罐耳、罐道、阻车器、罐座、摇台（或托台）、装卸矿设施、天轮和钢丝绳，以及提升机的各部分，包括卷筒、制动装置、深度指示器、防过卷装置、限速器、调绳装置、传动装置、电动机和控制设备以及各种保护装置和闭锁装置等，每天应专职人员检查1次，每月应由矿机电部门组织有关人员检查1次；发现问题立即处理，并将检查结果和处理情况记录存档。查 记 录违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.3.23条对提升钢丝绳，除每日进行检查外，应每周进行一次详细检查，每月进行一次全面检查。对平衡绳（尾绳）和灌道绳，每月进行一次详细检查。所有检查结果，圴应记录存档。查 记 录违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.4.6条金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类提升系统竖井提升罐笼防坠器，每半年应进行一次清洗和不脱钩试验，合格后方可使用。查 记 录违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.3.4.12条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项 给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。（三）通风系统有主扇，有相同规格和型号的备用电机，并有能迅速调换电机的设施，每年至少进行一次反风试验，并测定主要风路反风后的风量。查看现场和记录违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.4.3.2条主扇风机房，应设有测量风压、风量、电流、电压和轴承温度等的仪表。每班都应对扇风机运转情况进行检查，并填写运转记录。有自动监控及测试的主扇，每2周应进行1次自控系统的检查。违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.4.3.4条（四）防排水矿井井口的标高必须高于当地历史最高洪水位1米以上，并有防止地表水进入井口的措施。查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.6.2.3条第六部分：地下生产系统（一）安全 出口每个矿井至少有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距不得少于30米。每个生产水平(中段)，均应至少有两个便于行人的安全出口并应同通往地面的出口相通。查看现场违反国家行业标准 违反金属非金属矿山安全规程6.1.1.3条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。装有两部在动力上互不依赖的罐笼设备、且提升机均为双回路供电的竖井，可作为安全出口而不必设梯子间。其他竖井作为安全出口时，应有装备完好的梯子间。（竖井梯子间要求：a.梯子的倾角不大于80；b.上下相邻两个梯子平台的垂上距离不大于8m；c.上下相邻平台的梯子孔要错开，平台梯子孔的长和宽，分别不小于0.7m和0.6m；d.梯子上端高出平台1m，下端距井壁不小于0.6m；e.梯子宽度不小于0.4m，梯蹬间距不大于0.3m；f梯子间与提升间应全部隔开。）查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.1.1.4、6.1.1.6条行人的运输斜井应设人行道。人行道应符合下列要求：a人行道的有效宽度不小于1.0m；b人行道的有效净高不小于1.9m；c斜井坡度为715时，应设人行踏步；1513时，应设踏步及扶手；大于30时，应设梯子；d运输物料的斜井，车道与人行道之间，应设置坚固的隔墙。查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.1.1.7条行人的水平运输巷道应设人行道，其有效净高不得小于1.9m，有效宽度不小于1.0m 。斜井坡度为1015度时，设人行踏步；1535度时设踏步及扶手；大于35度时，设梯子。有轨运输的斜井，车道与人行道之间宜设坚固的隔离设施；未设隔离设施的，提升时不应有人员通行。查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.1.1.7条井巷的分道口应有路标，注明其所在地点及通往地面出口的方向。所有井下作业人员，均应熟悉安全出口。查看现场违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.1.1.3条金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类（二）供配电矿山工程的一级负荷应由两个电源供电。地面上中性点直接接地的变压器或发电机严禁直接向井下供电。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程2.0.4、3.1.3条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。井下各级配电标称电压，应遵守下列规定：高压网络的配电电压，应不超过10kv。低压网络的配电电压，应不超过1140v照明电压，井下运输巷道、井底车场应不超过220v；采掘工作面、出矿巷道、天井和天井至回采工作面之间，应不超过36v；行灯电压应不超过36v。手持式电气设备电压，应不超过127v；电机车牵引网络电压，采用交流电源时应不超过380v；采用直流电源时应不超过550v。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.5.1.2条电气线路：1、水平巷道或倾角45度以下的巷道，应使用钢带铠装电缆；2、竖井或倾角大于45度的巷道，应使用钢丝铠装电缆；3、移动式电力线路，应采用井下矿用橡套电缆；4、井下信号和控制用线路，应使用铠装电缆。5、井下固定敷设的照明电缆，如有机械损伤可能，应采用钢带铠装电缆。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.5.2.1条不应将电缆悬挂在风、水管上；电缆上不准悬挂任何物件。电缆与风、水管平行敷设时，电缆应敷设在管子的上方，其净距应不小于300mm。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.5.2.6条巷道内的电缆每隔一定距离和在分路点上，应悬挂注明编号、用途、电压、型号、规格、起止地点等的标志牌。现场检查违反国家标 准违反金属非金属矿山安全规程6.5.2.8条井下所有作业地点、安全通道和通往作业地点的人行道，都应有照明。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.5.5.1条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。井下所有电气设备的金属外壳及电缆的配件、金属外皮等都应接地。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.5.6.1条接地装置所用的钢材必须镀锌或镀锡。接地装置的连接线应采取防腐措施。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.5.6.8条对重要线路和重要工作场所的停电和送电，以及对700V以上的电气设备的检修，须持有主管电气工程技术人员签发的工作票，方准进行作业。配电箱不采用可燃材料制作。室外安装的配电箱采用防尘、防雨型。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.5.7.3条（三）防排水对接近水体而又有断层通过或与水体有联系的可疑地段，必须有探放水措施。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.6.3.4条水文地质条件复杂的矿山，应在关键巷道内设置防水门，防止泵房、中央变电所和竖井等井下关键设施被淹。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.6.3.3条井下主要排水设备，至少应由同类型的三台泵组成，其中任一台的排水能力，必须能在20h内排出一昼夜的正常涌水量；两台同时工作时，能在20h内排出一昼夜的最大涌水量。井筒内应装设两条相同的排水管，其中一条工作，一条备用。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.6.4.1条金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类（四）通风防尘矿井应建立机械通风系统。对于自然通风压较大的矿井，当风量、风速和作业场所空气质量能够达到规程中6.4.1的规定时，允许暂时用自然通风替代机械通风。检查通风系统，检测风量、风速和作业场所空气质量违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.4.2.1条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。井下各用风地点风速、风量和风质必须满足安全规程要求。井下采掘作业面进风得空气成分，O220%，CO20.5（体积）；井下供风量不得小于4m3/（min.人）；硐室风速不小于0.15m/s；掘进巷道和巷道型采场风速不小于0.25m/s；电耙道和二次破碎巷道风速不小于0.5m/s。现场检测，或查看检测记录等资料违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.4.1.1、6.4.1.5条掘进工作面和通风不良采场，应安装局部通风设备。局扇应有完善的保护装置。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.4.4.1条局部通风的风筒口与工作面的距离：压入式通风应不超过10米；抽出式通风应不超过5米；混合式通风，压入风筒的出口应不超过10米；抽出风筒的入口应滞后压入风筒的出口5米以上。检查现场局部通风的风筒口与工作面的距离违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.4.4.2条报废的井巷和硐室的入口，应及时封闭。封闭之前，入口处应设有明显标志，禁止人员入内。报废的竖井、斜井和平巷，地面入口周围还应设有高度不低于1.5m的栅栏，并标明原来井巷的名称。查看警示标志和不低于1.5m的栅栏。违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.1.6.5条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。风筒应吊挂平直、牢固，接头严密，避免车碰和炮崩，并应经常维护，以减少漏风，降低阻力。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.4.4.5条凿岩必须采取湿式作业。湿式作业有困难的地方应采取干式捕尘或有效防尘措施。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.4.5.1条（五）采掘作业应严格保持矿柱（含顶柱、底柱和间柱等）的尺寸、形状和直立度，应有专人检查和管理，以保证其在整个利用期间的稳定性现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.2.1.4条在不稳固的岩层中掘进井巷，应进行支护。在松软或流砂岩层中掘进，永久性支护至掘进工作面之间，应架设临时支护或特殊支护现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.1.5.1条井巷断面能满足行人、运输、通风和安全设施、设备的安装、维修及施工的需要。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.1.1.7、6.1.1.8、6.1.1.9条竖井与各中段的连接处，应有足够的照明和设置高度不小于1.5m的栅栏或金属网，并设置阻车器，进出口设栅栏门。栅栏门只准在通过人员或车辆时打开。井筒与水平大巷连接处，应设绕道，人员不得通过提升间。天井、溜井、地井和漏斗口，应设有标志、照明、护栏或格筛、盖板等防坠措施。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.1.7.1、6.1.7.2条金属非金属矿山执法检查表（地下开采）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类（六）防火措施井下消防供水水池容积应不小于200m。管道规格应考虑生产用水和消防用水的需要。用木材支护的坚井、斜井及其井架和井口房、主要运输巷道、井底车场硐室，应设置消防用水管。生产供水管兼作消防水管时，应每隔50m-100m设支管和供水接头。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.7.1.3条安全生产违法行为行政处罚办法第四十五条第一项给予警告，并可以对生产经营单位处1万以上3万以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千以上1万以下的罚款。井下主要进风巷道、进风井筒及其井架和井口建筑物，主要扇风机房和压入式辅助扇风机房，风硐及暖风道，井下电机室、机修室、变电室、变电所、电机车库、炸药库和油库等，均应用非可燃性材料建筑，室内应有醒目的防火标志和防火注意事项，并配备相应的灭火器材。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程6.7.1.5条（七）应急救援有透水、冒顶片帮（特别是大面积冒顶）、火灾、中毒窒息及坠井等事故的应急救援预案。并定期演练。现场检查违反国家行业标准违反金属非金属矿山安全规程4.8条金属非金属矿山执法检查表（采石场）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类第一部分：软件资料管理（一）安全生产许可证安全生产许可证的有效期为年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。企业在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，未发生死亡事故的，安全生产许可证有效期届满时，经原安全生产许可证颁发管理机关同意，不再审查，安全生产许可证有效期延期年。查看企业相关证照未取得安全生产许可证擅自投入生产。安全生产许可证条例第二条安全生产许可证条例第十九条责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款，造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。安全生产许可证有效期满未办理延续，继续进行生产的。安全生产许可证条例第九条安全生产许可证条例第二十条责令停止生产，限期补办手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款。逾期仍不办理延续手续，继续进行生产的，依照安全生产许可证条例第十九条，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款，。转让、接受转让、冒用或者使用伪造安全生产许可证的。安全生产许可证条例第十三条安全生产许可证条例第二十一条第一款。转让安全生产许可证的，没收违法所得，处10万以上50万元以下的罚款，并吊销安全生产许可证，安全生产许可证条例第十九条第一款冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款。（二）安全生产管理机构或组织小型露天采石场至少配备一名专职安全生产管理人员。查阅任命文件和资格证书 未配备安全生产管理人员。安全生产法第二十一条第一款安全生产法第九十四条第一项、第一项责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万以上十万以下的罚款，对其直接负责人的主管人员和其他直接责任人员处一万以上二万元以下的罚款。（三）规章制度、安全生产责任制和各项规程安全生产责任制：（1）主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员责任制；（2）职能部门安全生产责任制；（3）各岗位安全生产责任制。查阅企业文件资料，制度汇编未制定企业各级人员安全生产责任制。安全生产法第十八条第一项安全生产法第九十一条 责令限期改正；逾期未改正的，处二万以上五万以下的罚款。安全规章制度：（1）安全生产责任制度；（2）安全生产目标管理制度；（3）安全例会制度（4）安全检查制度；（5）安全教育培训制度；（6）设备管理制度；（7）危险源管理制度；（8）事故隐患排查治理制度；（9）安全技术措施审批制度；（10）劳动防护用品管理制度； （11）事故管理制度；（12）应急管理制度；（13）安全生产奖惩制度；（14）安全生产档案管理制度等；（15）职业危害（粉尘、有毒有害气体等）预防制度。未建立健全企业安全生产规章制度安全生产法第十八条第二项安全生产法第九十一条第一款责令限期改正；逾期未改正的，处二万以上五万以下的罚款，责令生产经营停产停业整顿。安全生产作业规程：包括掘进作业面规程和采掘作业规程（运输、破碎、爆破、压气、供电等作业规程）。未制定各岗位作业规程安全生产法第十八条第一项安全生产法第九十一条责令限期改正；逾期未改正的，处二万以上五万以下的罚款。安全生产操作规程：爆破工、金属焊接（切割）工、空压机工、电工、供排水工、现场安全检查工和厂内机动车司机操作规程。未制定各岗位操作规程金属非金属矿山执法检查表（采石场）检查内容检查标准检查方法违法行为违法条款处罚依据处罚种类(四)安全生产投入生产经营单位应当具备的安全生产条件所必须的资金投入，由生产经营单位决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证。生产经营单位应当按照规定提取和使用安全