证券从业考试真题1.docx

祝您顺利通过考试，更多考题就在模考100网。2013证券从业资格考试基础知识试题答案1. 单选 :根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。A:现金B:1年内的银行定期存款C:可转换债券D:剩余期限在397天以内的债券【答案】 C【解析】货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。2. 单选 :公司型基金反映的经济关系是（ ）。(A );A:债权关系B:信托关系C:所有权关系D:债务关系【答案】C【解析】公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。3不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A独立性B灵活性C制衡性D健全性【答案】B【解析】定向发行，又称为私募发行、私下发行。4关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全【答案】D【解析】创业板市场又称二板市场。5证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A20%B30%C50%D100%【答案】C【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。6. 单选 :衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。(A );A:基金总份额B:基金资产净值C:基金负债D:基金资产总值【答案】B【解析】基金资产净值是衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标。2013证券从业资格考试交易试题及答案【单选】 1资产评估报告的有效期为（）起的一年。A评估基准日B评估报告出具日C评估工作开始日D评估报告生效日【解析】答案为A。资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。2招股说明书应至少披露发行人向（）供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。A前五名B前三名C前十名D最大【解析】答案为A。公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。3根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A严格保荐制度B弹性保荐制度C终身保荐制度D规范保荐制度【解析】答案为B。根据关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。【多选】1.根据发行主体的不同，债券种类主要包括( )。a.私人债券b.政府债券c.金融债券d.公司债券【答案】bcd【解析】按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。2.下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。a.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系b.证券只有通过流动才具有较强的变现能力c.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益d.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险【答案】bcd【解析】证券的流动性、收益性和风险性三者是互相联系的，所以a说法有误。3.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )。a.股票交易b.债券交易c.基金交易d.权证交易【答案】abcd【解析】证券交易按交易对象的品种划分为四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，权证交易属于金融衍生工具的交易。2013证券从业资格考试投资基金试题答案1 行为金融理论中的BSV模型认为（）。A投资者总是过分相信自己的能力和判断B投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向C投资者分为有信息与无信息两类D人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差【答案】D【解析】行为金融理论中的BSV模型认为人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差。2 下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（）。 A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平 B投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C证券市场的风险波动强度不大 D资本市场没有摩擦【答案】C【解析】资本资产定价模型是建立在若干假没条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采用无差异曲线簇与有效边界相切的方法选择最优证券组合；投资者对证券的收益、风险及训：券问的关联性具有完全相同的预期；资本市场没有摩擦。3基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A45日B30日C60日D15日【答案】A【解析】基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。4.全球第一个公司型开放式投资基金是()。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金【答案】C【解析】全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。5.确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A风险收益法 B情景综合分析法 C预期收益最大化法 D成本收益法【答案】B【解析】确定资产类别收益预期的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法两类。历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。6.下列（）不是资产配置的目标。 A改善投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险【答案】A【解析】从实际的投资需求看，资产配置的F标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低投资风险，提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险。2013证券从业资格考试投资分析试题答案【单选】1. 证券组合中不同类型证券之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是（A ）。A.马柯威茨模型B.夏普因素模型C.风险对冲模型D.套利定价理论2.避税型证券组合通常投资于（ C ），可以免交联邦税，也常常免交州税和地方税。A.共同基金B.对冲基金C.市政债券D.国债3. 证券组合中普通股之间的投资进行分配时，广泛应用的模型是（B ）。A.马柯威茨模型B.夏普因素模型C.风险对冲模型D.套利定价理论【判断】1.当可转换债券的转换价值大于可转换债券的市场价格时，存在“转换升水”。()【解析】当可转换债券的转换价值小于可转换债券的市场价格时，存在“转换升水”；反之，存在“转换贴水”。2.判定系数表明指标变量之间的依存程度，判定系数越大，表明依存度越小。()【解析】判定系数表明指标变量之间的依存程度。判定系数越大，表明依存度越大。3.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为虚值期权。()【解析】对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。4.权证按照行使期间来分