私募“保壳”业务开展方案PPT课件.pptx

私募 保壳 业务开展方案 3 18 2020 1 01 目录 一 业务背景 二 业务方案 三 核心服务内容及流程详解 01 展业背景 中国证券投资基金业协会最新条文解读 01 展业背景 01 同业动态 同业产品发行服务要素对比 01 展业意义 02 目录 一 业务背景 二 业务方案 三 核心服务内容及流程详解 02 套餐1 私募机构创设服务 私募机构创设服务 是我司联合律所 会所 代理公司注册机构等战略合作伙伴 为客户提供从公司注册成立 法律意见书出具 管理人资格登记等基础服务 以及协助建立公司章程 相关内控制度 场地支持 从业资格培训 发展战略规划 税收规划等增值服务 私募创设的核心服务及流程 02 套餐1 私募机构创设服务 公司针对创设阶段私募机构提供的服务 02 套餐1 私募机构创设服务 1 客户按要求提供3套材料 1 公司注册所需材料 2 法律意见书所需材料 3 协会备案登记所需材料 2 机构部根据客户的需求及基本情况 以成本优先 效率优先的原则为客户选择公司注册中介 律师事务所 并向客户统一报价 1 2个工作日 3 协议签署 与公司注册中介和律所签署 3 5个工作日 4 公司注册 20 25个工作日 5 法律意见书出具 5 10个工作日 6 管理人资格申请 20 30个工作日 注 机构部负责统一对接客户的需求 资料往来 进度把控等工作 若客户需要其他增值服务 可在管理人资格申请之后按公司既有流程展开 主要业务流程 02 套餐2 私募机构 保壳 业务 根据协会新规 凡2月5日前登记的私募机构须在最迟8月份之前备案首支基金产品 否则将取消其管理人资格 私募 保壳 业务 是公司针对已经完成协会登记 而未备案首支私募基金产品的私募客户推出的 法律意见书 出具和私募产品快速发行服务 法律意见出具 合作协议签署尽调材料审核材料现场核查出具法律意见 保壳 业务核心服务及流程 02 套餐2 私募机构 保壳 业务 我司对 保壳 需求的客户提供的服务 02 套餐2 私募机构 保壳 业务 1 客户按要求提供2套材料 1 法律意见书所需材料 2 托管外包业务尽调材料2 机构部根据客户的需求及基本情况 以成本优先 效率优先的原则为客户选择律师事务所 并向客户统一报价 1 2 个工作日3 协议签署 客户与我司和律所签署 3 5个工作日 4 法律意见书出具 5 10个工作日 5 产品发行 10 15个工作日 注 机构部负责统一对接客户的需求 资料往来 进度把控等工作 若客户需要其他服务 可按公司既有流程展开 主要业务流程 02 套餐3 针对已备案首支产品私募客户的服务 针对已经发行过私募产品的客户 我司推出含财报审计 法律意见书 出具和产品发行的基础服务 以及场地支持 私享汇平台引介 资金支持 业绩报告 业绩展示 渠道引介 发展规划 战略咨询 品牌宣传 私募代销 优先入选FOF基金及种子基金投资标的等一系列增值服务 核心服务及流程 02 套餐3 针对已备案首支产品私募客户的服务 针对已备案首支产品客户的服务 02 套餐3 针对已备案首支产品私募客户的服务 1 客户按要求提供3套材料 1 财报审计所需资料 2 法律意见书所需材料 3 托管外包业务尽调材料2 机构部根据客户的需求及基本情况 以成本优先 效率优先的原则为客户选择会计事务所 律师事务所 并向客户统一报价 3 协议签署 客户与我司和律所签署 4 审计报告出具5 法律意见书出具6 产品发行 注 机构部负责统一对接客户的需求 资料往来 进度把控等工作 若客户需要其他服务 可按公司既有流程展开 主要业务流程 02 长期合作计划 为了与私募客户建立长期联系 培养潜在业务需求 我司拟通过合作平台搭建 发展规划咨询等免费服务来加强与私募客户的交流互动 另 针对优质私募客户 我司还可向其提供种子基金 私募代销等服务 且以上服务均会向与我司有业务往来的私募客户适度倾斜 03 目录 一 业务背景 二 业务方案 三 核心服务内容及流程详解 03 产品发行服务内容 托管外包服务内容 03 产品发行业务流程 注 如投资期货 还需开立期货账户 除开立证券账户资料外 还需要提供税务登记证 副本 原件及复印件 加盖公章 基金合法合规承诺函 尽职调查表 材料清单 产品要素表 尽职调查 协议签署 基金备案 产品设计 开立资金账户 开立证券账户 详见基金业协会产品备案系统 证券账户开立申请表 产品 基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件 基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件 基金管理人营业执照 组织机构代码证等 加盖基金管理人公章 基金托管人资格的批复复印件 加盖基金托管人公章 基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件 03 公司注册流程介绍 所需提交主要材料 1 内资公司设立登记申请书 2 公司章程 3 企业名称预先核准通知书 4 股东资格证明 5 指定 委托 书 6 住所使用证明 7 许可项目审批文件 8 补充信息登记表 03 协会登记主要流程 协会登记所需要提供的资料 1 执照副本 税务副本 代码副本彩色扫描件 经营范围只能有投资项目 其他的经营范围一律不要 2 法人 股东及高管的身份证 学历证扫描件3 上述人员的电子版彩色证件照 4 法人和高管基金从业资格证书 5 上述人员的简历 原工作单位及职责 证明人及电话 6 章程PDF格式 最后一页盖公章 7 座机电话 传真 8 公司的投资 风控 内控 员工个人交易 信息披露制度 我司可协助客户建立公司章程 公司的投资 风控 内控 员工个人交易 信息披露等制度文件 私募机构协会登记流程 03 法律意见书 出具流程 出具 法律意见书 所需尽调材料 1 公司基本情况 历史沿革 2 公司业务 财务等 3 公司从业人员及资质 4