海西商品交易介绍PPT课件.ppt

海西闽福金业开户培训 1 客户端基本概念 主讲内容 开户管理办法 自然人和机构投资者开户所需资料 开户流程 交易规则 2 开户管理办法准入条件 一 投资者分为自然人投资者和机构投资者两种 1自然人投资者的准入条件 1 中国大陆境内具有独立民事行为能力的自然人 2 至少有5个交易日 超过20笔的模拟交易记录 以交易所系统成交数据为准 3 开户后第一次存入交易保证金不低于5万元人民币 二 机构投资者的准入条件 1 中国大陆境内依法成立的企业法人及其它经济组织 2 至少有5个交易日 超过20笔的模拟交易记录 以交易所系统成交数据为准 3 开户后第一次存入交易保证金不低于50万元人民币 3 禁入条件 下列单位及个人不得在本交易所开户 交易 会员不得接受其委托进行交易国家机关和事业单位 交易所股东 交易所 会员单位工作人员及其配偶 未能提供开户证明材料的单位和个人 5交易所及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人 2 4 自然人和机构投资者开户时所需的证件及资料 一自然人投资者在开户时须提供以下证件及资料1 本人身份证及其扫描件2 本人影像资料机构投资者在开户时须提供以下证件及资料1 机构代码证 营业执照正副本原件及复印件 加盖公章 2 机构法定代表人及授权委托人的身份证原件及复印件 加盖公章 3 法人授权委托书 法人签字叫盖公章 法人代表人证明 加盖公章 4 机构法定代表人或授权委托人的影像资料 5 投资者开户流程 Step1 Step2 Step4 签署 客户协议书 到银行办理第三方存管业务 账户激活 Step2 入金 Step3 下载安装交易软件 行情分析软件 Step5 6 投资者开户流程 投资者开户流程1 投资者到公司填写 客户协议书 客户协议书里包括 风险提示书 客户协议书 客户调查表 2 公司为符合开户条件的的投资者开立客户保证金账号 即客户交易账号 3 投资者办理一张交易所指定保证金存管银行的借记卡 如果有 则不需要办理 机构投资者到交易所指定保证金存管银行开通一个结算账户 并签署保证金存管 三方协议 4 投资者入金 客户第一次入金可以通过柜台或网银的入金方式由银行三方存管的渠道入金 请务必不要采用直接汇款的方式 由此带来的相关责任与损失由客户自行承担 5 公司将投资者提供的相关资料 客户协议书 签字页 身份证扫描件 头像影集 以电子版形式传递给闽福金业交易部 6 海西商品交易所交易部查实投资者已入金后 激活交易账户 投资者可以开始交易 7 销户的详细流程 一 投资者销户需具备以下条件 1 投资者交易资金账号余额为零 2 投资者销户当天没有任何交易记录 无持仓 无成交 无委托 3 投资者已经在签约银行办理解约 4 投资者必须亲自往业务受理点办理销户手续 8 出入金时间 投资者完成结算银行签约后 首次入金可通网上银行或者通过交易软件进行交易资金的划转 建设银行为每个交易日的9 00至17 00 特别提示 出入金方式 小贴士 第一次出金 须在第三个交易日才能出金 T 2模式 9 交易规则 10 交易规则 11 交易规则 风控部分 1 2 风险率的计算 风险率 客户账户净值 持仓占用交易保证金 100 当客户账户风险率小于100 时 客户应追加保证金或者酌情减少账户持仓量 当客户账户风险率等于或小于50 时 客户持仓单将被系统全部强行平