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规模报酬递增理论 theoryofincreasingreturnstoscale 1 结构 产生背景发展阶段 包括代表人物 著作等 1 新贸易理论之前规模报酬思想的研究2 规模报酬递增思想在新贸易理论中的应用和发展3 规模报酬递增思想的进一步应用理论分析1 理论假设1 规模报酬递增2 气场竞争不完全2 克鲁格曼模型3 规模报酬递增 垄断竞争企业与产业内贸易4 扩展了解理论价值实践指导意义缺陷贸易案例分析 2 产生背景 早在两百多年前 亚当 斯密在阐述劳动分工对经济增长的作用时候就突出强调了规模报酬递增的重要性 但是长期以来 规模报酬递增作为技术和要素禀赋差异之外的决定国际分工与贸易格局的重大因素 被正统的国际贸易理论所忽视 在20世纪80年代之前 在主流经济学框架中队规模报酬递增现象进行研究的文献为数甚少 3 产生背景 但是 自50年代中后期以来 世界贸易模式 产业组织和投资模式都发生的革命性的变化 尤其是资源禀赋非常相似的国家间贸易不断增长 美国 日本和欧盟等发达国家或地区间的贸易规模大大超过资源禀赋差异很大的发达国家与落后国家之间的贸易规模 正是由于二战以后大量新贸易现象的存在 而这又是传统贸易理论所解释不通的 因此需要一种新的理论来解释和说明 于是规模报酬递增理论等一些列新贸易理论应运而生 4 产生背景 从上世纪60年代末开始 一些学者尝试研究规模报酬递增因素在国际贸易中的作用及其贸易形成机制 规模报酬递增说在国际贸易正统理论中的地位逐渐得以确认 地位 规模报酬递增学说阐述了在报酬递增情形下的贸易模式 贸易量与贸易构成 可以说 它是理解新贸易理论的关键之一 What isyourdestiny 5 发展阶段 1 新贸易理论之前规模报酬思想的研究 阿尔弗雷德 马歇尔 AlfredMarshall 1842 1924 现代微观经济学体系的奠基人 剑桥学派和新古典学派的创始人 当代经济学的创立者 19世纪末20世纪初英国乃至世界最著名的经济学家 6 发展阶段 1 新贸易理论之前规模报酬思想的研究 马歇尔 1920 是第一个重视并较为系统地研究规模经济问题的经济学家 马歇尔在其 经济学原理 中为了说明报酬递增现象 并首先提出了外部经济的概念 并认为外部经济往往是因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得的 使得单个企业水平上是不变规模报酬 而在产业上是规模报酬递增的 7 发展阶段 1 新贸易理论之前规模报酬思想的研究 乔治 J 斯蒂格勒 GEORGEJ STIGLER 1911年1月11日生于美国华盛顿州雷登的西雅图郊区 在美国经济大萧条即将到来之时 他进入了华盛顿大学 并于1931年获得工商管理学学士学位 斯蒂格勒是芝加哥学派在微观学方面的代表人物 他是信息技术学的创始人之一 8 发展阶段 1 新贸易理论之前规模报酬思想的研究 斯蒂格勒 1951 对市场范围限制分工的斯密定理做了深入的阐述 对分工与企业规模问题作了研究 他将分工问题与厂商理论结合起来加以论述 假设厂商生产工序是相互独立的 并且把生产工序分为报酬递增和报酬递减两类 认为随着产业规模的扩大 这种使报酬递增的生产工序可能会增加 当规模足够大时 专门的厂商就会从事这类工序的生产 由此可见不断拓宽的世界市场规模为分工水平的进一步提高提供了可能 国际贸易的规模也会随之扩大 他的这一研究也为后来的新兴贸易理论提供了基础 9 发展阶段 2 规模报酬递增思想在新贸易理论中的应用和发展 迪克西特 AvinashK Dixit 教授是当代数量经济学研究领域的著名经济学家 1968年获美国麻省理工学院经济学博士学位 自1981年起一直在普林斯顿大学任经济学教授 曾在加州伯克利大学 牛津任教 1992年当选为美国艺术和科学研究院院士 2001年任计量经济学会会长2005年当选国家科学院院士 约瑟夫 尤金 斯蒂格利茨 JosephEugene Joe Stiglitz 美国经济学家 他于1979年获得约翰 贝茨 克拉克奖 JohnBatesClarkMedal 2001年获得诺贝尔经济学奖 斯蒂格利茨曾担任世界银行资深副总裁与首席经济师 提出经济全球化的观点 2008年 他针对华尔街的房产泡沫 提出了金融改革的几点看法 10 发展阶段 2 规模报酬递增思想在新贸易理论中的应用和发展 新贸易理论最早源于迪克西特 A K Dixit 和斯蒂格利茨 J Stiglitz 在1977年发表的 垄断竞争和最优产品的多样性 他们所提出的垄断竞争市场分析模式是产业组织领域中一项极其重要的成果 在几乎所有涉及到处理规模报酬递增的经济研究中 这篇论文都被反复的引用 他们的主要贡献也正在于提出了一个简明有力的模型使规模报酬递增思想融入整个产品市场的均衡分析框架中 11 发展阶段 2 规模报酬递增思想在新贸易理论中的应用和发展 保罗 克鲁格曼 PaulR Krugman 1953年2月28日 美国经济学家 保罗 克鲁格曼是自由经济学派的新生代 理论研究领域是贸易模式和区域经济活动 目前是普林斯顿大学经济系教授 1991年获克拉克经济学奖 2008年获诺贝尔经济学奖 现为麻省理工学院经济系经济学教授 12 1985年 克鲁格曼 PaulKrugman 与另一位经济学家艾瀚南 HelpmanElhanan 合著的 市场结构与对外贸易 一书中首先提出了国际贸易中的规模报酬递增理论 其基本观点 发展阶段 2 规模报酬递增思想在新贸易理论中的应用和发展 规模报酬递增为国际贸易扩大提供了理论基础与现实条件 当某一产品的生产发生规模报酬递增时 随着生产规模的扩大 单位产品成本递减而取得成本优势 因此导致专业化生产并出口这一产品 13 发展阶段 3 规模报酬递增思想的进一步应用 杨小凯 1996 2000 等经济学家从分工和专业化角度对规模报酬思想做出了很好的解释 他沿着斯密市场范围限制分工的观点 将消费者和生产者合而为一 并用数学将这些思想加以形式化 形成了国际贸易的新兴古典经济学分析框架 他们认为随着市场交易效率的提高 分工和专业化水平会不断提高 较高的分工和专业化水平必须和较大的市场容量相适应 而国际贸易可以使得市场的容量有效扩大 因此随着国际间交易效率的提高 国际贸易就会自发形成 Yougonnahavetofindoutaboutitforyouself 14 1 规模报酬递增 规模报酬 Returnstoscale 是指在其他条件不变的情况下 企业内部各种生产要素按相同比例变化时所带来的产量变化 规模报酬分析的是企业的生产规模变化与所引起的产量变化之间的关系 企业只有在长期内才能变动全部生产要素 进而变动生产规模 因此企业的规模报酬分析属于长期生产理论问题 15 1 规模报酬递增 设生产函数q f K L K为生产要素资本投入量 L为生产要素劳动投入量 q为产量 资本 劳动投入量按同样比例增加到原来的 倍 为常数 新的产量为q q f K L 若 q f K L q f K L 则表示生产函数的规模报酬递增 16 1 规模报酬递增 几何意义为 为生产扩张线 即 在技术水平 投入生产要素价格不变的情况下 厂商在长期中扩大生产规模所能采用的最佳要素组合点的连接线 K L O 2 4 6 6 4 2 q 100 q 300 q 600 R 注 除了规模报酬递增情况外 还有规模报酬递减 规模报酬不变等两种情况 在这里不做详解 A B C 17 规模报酬递增 是指在一定的产量范围内 随着投入生产要素以相同比例的增加 产量增加比例大于生产要素增加比例的现象 即 随着产量的增加平均成本不断降低的事实 规模报酬递增主要源于四个方面 1 劳动分工使生产的专业化程度提高 从而提高劳动生产率 2 资源的集约化使用 同时集中使用数量较多且性能相似的机器设备 可以使厂商提高机器的使用效率 如因故障停工的概率降低 相同工种的劳动力集中在一起使统一的培训的成本降低等等 3 生产要素的不可分性 不可分性意味着某些生产要素只有在一定的限度和范围内才能发挥最大的生产能力 生产规模较大的生产者比之小规模的生产者能更有效地利用这些生产要素 4 大规模厂商的较强的讨价还价能力 生产规模大的厂商往往在原材料采购 分销渠道 产品运输等方面有着较强的讨价还价能力 可以以较低的价格购买原材料 建立分销渠道能力较强 单位分销成本也较低 1 规模报酬递增 18 企业参与国际贸易 就可获得更为广阔的市场空间 可以扩大生产规模 随着生产规模的扩大 单位产品的成本呈下降趋势 同时 更加专业化地进行产品的大规模生产 使企业增强了竞争力 提高赢利水平 1 规模报酬递增 Destinyisinyourhands 19 2 不完全竞争 不完全竞争即垄断竞争 MonopolisticCompetition 是一种垄断和竞争并存的市场结构 在实际国际贸易中 大量的市场结构是垄断和竞争混合并存的市场 而这类市场又可分为 垄断竞争市场 重点论述 或寡头垄断市场 20 2 不完全竟争 规模经济与垄断竞争企业 P O Q Q1 P1 AC1 LAC A D MR MC 右图显示的是一个具有规模报酬递增的垄断竞争企业的长期均衡状况 企业的规模报酬递增表现在其逐渐降低的长期平均成本曲线 LAC 垄断竞争企业表现在企业面对的向下倾斜的需求曲线 D 在长期竞争下 企业的平均成本曲线与需求曲线相切 产品价格等于其平均成本 利润为零 A 我们假设在参与国际贸易前 企业处于长期均衡 且企业边际成本曲线为水平线 论述简便 不影响结果 21 2 不完全竟争 参与国际贸易的垄断竞争企业 短期 P O Q Q1 P1 AC1 A D1 MR1 MC MR2 D2 B C P2 AC2 Q2 参加国家贸易后 外国需求增加时使总需求增加 企业面对的市场需求由D1增加到D2 边际收益也由MR1移到MR2 企业最求利润最大化生产扩张 从Q1增加到Q2 价格下降 从P1下降到P2 平均成本下降 从AC1下降到AC2 短期内 需求突然扩张时的企业的平均成本比产品价格下降得更快 图中绿色部分就是超额利润 22 2 不完全竟争 参与国际贸易的垄断竞争企业 长期 P O Q Q1 P1 LAC1 A D1 MR1 MC MR3 D3 B P3 LAC3 Q3 LAC 短期利润会引起更多国内企业进入 新进入企业生产的产品虽不同但有很大替代性 加剧竞争 长期竞争的结果使得企业超额利润消失 企业面对的需求由D1变到D3 企业的生产扩张 Q1增加到Q3 获得更低的长期平均成本 LAC1下降到LAC3 同时产品的定价也由原来的P1降到P3 23 2 不完全竟争 垄断竞争企业参与国际贸易的结果 短期内 对垄断竞争企业来讲 参与开放贸易的短期结果是企业产量增加 平均成本下降 出现短期超额利润 但从长期来看 企业产量增加 比没有贸易是增加 但是不一定比短期内的产量多 平均成本和产品价格下降且两者相等 企业经济利润回到零 但是本国消费者消费量增加 消费剩余增加 从社会福利角度考虑 整个社会福利水平都比没有贸易时的要高 Goandgetit 24 理论分析 2 克鲁格曼模型 规模报酬和不完全竞争下的国际贸易 1 基于假设克鲁格曼假设劳动为唯一投入 但基于规模报酬递增 成本函数中包含一个固定投入成本 这样产品平均成本就会随着产量的增加而递减 垄断竞争市场的假设下 各个企业僧产的产品不是同质的 而是具有替代性的差异产品 即 各个企业虽处统一行业 但是实际生产的不是同一种产品 25 基于假设的PP ZZ模型 li xi 0 0 1 等式 1 li表示企业i所需的劳动投入 是固定投入 xi是企业的产出 是反映投入产出关系的系数 等式 1 表明企业具有规模经济 L li xi 2 等式 2 表达的是要素市场供给与需求的均衡 L是社会总劳动力 等于各个企业劳动需求li的总和 Lci xi 3 等式 3 表示的是产品市场的均衡 其中ci是每人对产品的消费 Lci代表的是产品i市场上的总需求 xi是产品i的总供给 26 2 垄断竞争企业的利润最大化均衡 垄断竞争企业在利润最大化的基础上生产决策原则为 边际收益 边际成本边际收益 Pi 1 1 参考不完全竞争市场生产要素定价 可知 是需求价格弹性的绝对值 是需求量c的函数 在一般情况下d dc 0 即 随着需求量c的增加而下降 边际成本 W 由于劳动为企业的唯一投入 给定劳动工资率为W企业i的总成本为Wli W xi 则边际成本为 W 企业利润最大化的短期均衡条件为 Pi 1 1 ci W 4 整理后得 Pi W 1 1 ci 5 27 3 垄断竞争企业的长期均衡 垄断竞争企业长期利润为零 即 总收益 总支出总收益 Pixi 价格乘以产量 总支出 W xi 工资率乘以劳动投入 即 Wli 企业长期均衡为 Pixi W xi 6 整理后得 Pi W Lci 7 28 4 PP ZZ模型 克鲁格曼根据垄断竞争企业的特征首先 在企业利润最大化原则下推导出来 等式 5 Pi W 1 1 ci 其次 在长期竞争利润为零原则下推导出来 等式 7 Pi W Lci 两个等式中工资单位衡量的产品价格 P W 都是产品需求量 c 的函数 在等式 5 中 d dc 0 P W与c正相关 即 在企业利润最大化的均衡条件下 个人对产品的需求量越大 企业所能出售的产品价格越高 在等式 7 中 P W与c负相关 即 个人对企业的需求量越大 企业的生产规模越大 产品的成本和价格就越低 29 PP ZZ模型图 根据公式 5 和 7 建立PP ZZ模型如右图 PP曲线和ZZ曲线的交点为每种产品的均衡价格 P W 和每个人对该产品的消费量 c 由于Lci xi 又可以由消费量求出每个企业的生产量xi 同时 在充分就业情况下 企业数量等于总劳动除以企业的劳动投入 即 n L x 8 或n 1 L c 9 P C P W P W O P Z Z c 30 5 国际贸易的影响 引入国际贸易 假设存在另一个同类的经济 由相同的偏好 资源储备和技术 并有人口L 当开展贸易时 对本国的任何一种商品都以为这一个更大的市场和更多的消费人口 由于技术给定 反映投入产出关系的 不会因为贸易而变化 则PP没有影响 但是贸易是每种产品的消费人口增加了L 导致ZZ曲线下移至Z Z 在新的均衡点上相对于工资的产品价格 P W 和每个人对任何一种产品的消费量 c 都下降了 P C P W P W O P Z Z C Z Z C P W A A 31 5 国际贸易的影响 在新的长期均衡点 A 上 产品价格的下降 由 P W 到 P W 意味着产品平均成本的下降 也反映了企业扩大生产规模后产生的规模报酬递增 随然每个人对任何一种产品的消费量下降了 但每种产品的消费人口却大大增加从而使整个产量提高了 从公式 9 可以知道 消费人口L的增加 从L到L L 和每种商品消费量c的下降 从c 到c 意味着产品种类的增加 即 新的商品种类n 1 L L c 大于贸易前的商品种类n 1 L c 32 6 克鲁格曼从模型中分析的结论 首先 垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场增加消费人口来扩大生产规模 由于规模报酬递增 平均成本和产品价格降低 其次 每个消费者对某种产品的消费量会有所减少 但是消费的种类则大大增加 消费者通过产品种类的增加提高了福利 Ifitworthsdoing 33 理论分析 3 规模报酬递增 垄断竞争企业与产业内贸易 进一步用不完全竟争和规模报酬递增学说来解释发达国家之家之间工业品的 双向贸易 假设 日本和美国都是资本充裕的国家 都生产资本密集型的工业品 如汽车 但汽车的种类很多 至少有卡车和轿车两种 由于两国的生产技术和资源配置相同 生产汽车的成本曲线也一样 34 理论分析 3 规模报酬递增 垄断竞争企业与产业内贸易 在两国发生贸易之前 各国各自生产一部分卡车和一部分轿车 日本生产100辆卡车和100辆轿车 美国也生产100辆卡车和100辆轿车 由于各自市场狭小 产品的成本价格都很高 假设都等于2万美元 35 理论分析 3 规模报酬递增 垄断竞争企业与产业内贸易 如果两个允许贸易 市场就不再局限于本国 企业可以增加产量从而产生规模报酬递增 假设 日本抢先将卡车生产扩大到200辆 并以每辆1 5万美元的价格向美国出口 就有可能占据美国市场 并使本国的卡车价格也下降 由于汽车的种类很多 在这种情况之下 美国没必要再继续生产卡车去与日本竞争 因为竞争的结果最多只是把日本卡车赶出美国市场 回到原来没有贸易时的状态 美国自己也不会因此获得利益 美国可以将资源转移到轿车上 将轿车的生产扩大到200辆 并以较低的价格 每辆1 5万美元 向日本出口 36 理论分析 3 规模报酬递增 垄断竞争企业与产业内贸易 这种分工和贸易的的结果是使两国生产成本和产品价格都降低 资源利用都更加有效 而各国的消费都没有减少 事实上 由于产品价格的降低 各国的消费量都会增加 37 理论分析 3 规模报酬递增 垄断竞争企业与产业内贸易 成本 价格 万美元 长期平均成本 美国 成本 价格 万美元 100 2 0 轿车车辆 O 出口到美国 日本 长期平均成本 成本 价格 万美元 卡车产量 200 100 2 0 1 5 O 日本 长期平均成本 卡车产量 100 2 0 O 轿车产量 出口到日本 美国 长期平均成本 成本 价格 万美元 200 100 2 0 1 5 O 38 理论分析 3 规模报酬递增 垄断竞争企业与产业内贸易 由于工业产品的多样性 任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品 从而使工业制造品生产上的国际分工和贸易成为必然 但是 具体哪一国集中生产哪一种产品 则没有固定的模式 既可以是自然 竞争 产生的 也可以协议分工 但是这种发达国家之间工业之间工业产品 双向贸易 产业内贸易 的基础是规模经济 包括规模报酬递增 而不是技术不同或资源配置不同产生的比较优势 Itworthdoingwell ofcourse 39 理论分析 4 扩展了解 由规模报酬递增扩展到规模经济 分析同类国家之间的国际贸易 坎姆模型 规模经济 内部规模经济 外部规模经济 规模报酬递增更多解释的是内部规模经济 内部规模经济一般指规模报酬递增 外部的规模经济则是侧重于产业整体规模和产业链的形成 而与生产函数等技术层面无关 不作详解 Iwillbeproudofbeingbestofmine 40 理论价值 1 规模经济因素导入国际贸易规模经济因素导入国际贸易 标志着传统国际贸易理论向新贸易理论的转变2 说明当代国际贸易普遍的产业内贸易现象对已日益发展的发达国家间的产业内贸易 水平贸易 用规模报酬递增贸易学说可以很好地说明这一现象 3 解释了当代国际贸易格局形成的根本原因规模报酬递增学说揭示了国际贸易形成的另一个根本原因 只要有规模经济的因素存在 即使是两个技术水平和资源条件完全相同的国家 也同样可以发生专业化分工和贸易 4 修正了关于要素价格效应的观点在满足了H O S定理成立所必需的某些严格的条件之后 如果各国并不是以同样的经济规模进行生产 贸易还是不会使要素价格的国际差异趋于均等化 5 揭示了当代贸易利益的又一重要来源传统国际贸易理论认为国家的贸易利益主要由生产要素禀赋的国际差异孕育而成 规模报酬递增学说则提示了规模报酬递增是贸易利益的又一重要来源 IamwhatIam 41 实践指导意义 1 充分利用国内国外两个市场 培育规模经济 2 大打 规模经济 牌 扶植起一大批强大的集团企业参与国际分工和贸易 3 考虑采用 战略性贸易保护 政策 把产业政策与出口贸易政策更好地结合起来 4 注意开掘和利用各种外部和内部的 静态和动态的规模经济形式 Someonehastobe 42 缺陷 一是从理论上看 由于理论模型是建立在对竞争行为 公司数量 寡头所得超额利润的大小 分析的局部均衡性质 工具的选择等假设条件下 这些假设条件的些微判别都有会导致政策选择工具的很大变化 有时还会得出相反的政策结论 二是从实践上看 由于理论模型所要求的假设条件很多 再加上信息存在不对称 政府在支持某些行业时无法对市场结构 公司行为和公司预期利润等进行较为准确的把握 其对经济的干预也就不太可能做出客观的评价 三是如同克鲁格曼本人所承认的那样 新贸易理论之所以产生的根本原因之一就是对外贸易是在美国经济中的地位和美国