第六章国际法律责任20121015.ppt

第六章国际法律责任 一 概述二 国际不法行为的责任三 国际损害行为的责任四 国际法律责任的免除五 国际法律责任的形式六 国际法上的刑事责任 1 一 概述 定义传统定义是指国家不法行为所应承担的国际法律责任 现代定义是指国际法主体对其国际不法行为或损害行为所应承担的法律责任 2 国际责任理论的发展及其演变 针对传统国际责任理论 卡尔沃主义CalvoDoctrine德拉果主义DragoDoctrine国际法委员会对 国家责任 的编纂P112 3 发展表现 主体 从国家唯一主体 扩展内容和范围 从国家违反对外国人待遇方面的义务 一切不法行为 不加禁止但造成损害后果的行为责任根据 过失责任制 无过失责任制形式和方法 限制主权 恢复原状等 国际刑事责任 4 国际法律责任的特征 1 国际法律责任的主体除了国家 还包括政府间国际组织 争取独立民族和个人等 国家责任和国际责任的关系传统国际法 同义语现代国际法 不完全等同 包含于国际责任范围内 个人在国际法的少数领域是国际法律责任的主体 5 2 国际法律责任产生的原因不仅包括国际不法行为 而且包括国际法不加禁止的损害行为 传统理论 主张国际不法行为是导致国际法律责任的惟一原因 现代理论 随着科学技术的进步 各国在工业 核能利用 外层空间探索以及海底开发等活动中常给别国带来损害和威胁 这些活动都是国际法所不加禁止的 这就产生了国际法不加禁止的行为所造成的损害的责任形式 6 3 国际法律责任的实质是一种法律责任 国家不法行为的责任国际法律责任国际法不加禁止行为的损害赔偿责任 7 国家机关的行为经授权行使政府权力的其他实体的行为实际上代表国家行事的人的行为别国或国际组织交一国支配的机关的行为可归因于国家 区别情况是否视为支配国的行为 叛乱运动机关的行为 叛乱成功组建新国家可视为新国家的行为 国家的间接责任 国家对自己的不作为 疏忽 放纵违法行为 构成违反一般义务 国际不法行为违反国际义务严重违背依一般国际法强制性规范承担的义务同意国际对抗与自卫法律无排除不当性的情况不可抗力和偶然事故责任危难或紧急状态终止不当行为 恢复原状传统责任形式 赔偿 道歉 保证不再重犯 限制主权外空探索 国家责任制 发射国家承担责任 新发展 国际法不加禁止行为的赔偿责任核能利用 双重责任制 营运商 国家 其他 经营者承担有限赔偿责任 8 二 国际不法行为的责任 概念 国际法律责任主体违背国际义务而产生的法律责任 9 国际不法行为 以国际法为准 性质 一般国际不法行为严重国际不法行为 10 构成要件及其法律基础 构成要件 通常可归因于国家的行为 主观要件 违背国际义务 客观要件 法律基础 传统 过失责任制现代 结果责任制 11 可归因于国家的行为 主观要件 1 国家机关的行为科孚海峡案不能因国家三权分立 政府不能控制立法 司法机关的借口 而拒绝承担立法机关和司法机关作出的国际不法行为的责任 12 2 经授权行使政府权力的其他实体的行为此种授权基于国内法3 实际上代表国家行事的人的行为4 别国或国际组织交由一国支配的机关的行为5 叛乱运动机关的行为6 成为一国新政府或导致组成一个新国家的叛乱运动的行为7 非代表国家行事的人的行为 分情况 8 国家的间接责任 事前失职行为 事后纵容行为 13 甲国警察布某 因婚姻破裂而绝望 某日持枪向路人射击 甲国警方迅速赶到事发现场 采取措施控制事态并围捕布某 布某因拒捕被击毙 但布某的疯狂射击造成数人死亡 其中包括乙国驻甲国参赞科某 根据国际法的有关规则 就该参赞的死亡 下列判断哪一项是正确的 2004年卷一单选第30题 A 甲国国家应承担直接责任B 甲国国家应承担间接责任C 甲国国家应承担连带责任D 甲国国家没有法律责任 14 甲国发生的叛乱运动已被甲国政府和国际社会承认为叛乱团体 该叛乱在其控制的一些地区 强行掠夺或占用外国侨民和外国国家的财产 根据国际法 下列关于甲国政府是否承担责任的说法哪个是正确的 2000年卷一单选第25题 DA 承担直接责任B 承担间接责任C 甲国政府和叛乱运动共同承担直接责任D 不承担责任 15 某国是实行三权分立制的国家 根据国际法 下列该国哪些部门作出的行为被认为是国家行为 2000年卷一多选第64题 ABCDA 立法机关B 行政机关C 司法机关D 军队 16 一国牵连入他国的国际不法行为 援助或协助 援助国承担援助行为引起的责任 受援助国承担承担实施的不法行为的责任受指挥或受支配 指挥国承担国际责任 被控制国承担所实施的不法行为引起的责任受胁迫 胁迫国承担全部责任 被胁迫国只有在除了违反国际义务别无选择的情况下才免责 否则应承担不法行为引发的责任 17 甲国公民廖某在乙国投资一家服装商店 生意兴隆 引起一些从事服装经营的当地商人不满 一日 这些当地商人煽动纠集一批当地人 涌入廖某商店哄抢物品 廖某向当地警方报案 警察赶到后并未采取措施控制事态 而是袖手旁观 最终廖某商店被洗劫一空 根据国际法的有关规则 下列对此事件的哪些判断是正确的 CDA 该哄抢行为可以直接视为乙国的国家行为B 甲国可以立即行使外交保护权C 乙国中央政府有义务调查处理肇事者 并追究当地警察的渎职行为D 廖某应首先诉诸于乙国行政当局和司法机构 寻求救济 18 违背国际义务 客观要件 一个国家的行为 如果不符合对其有效的国际义务的要求 即为违背国际义务 不论来源于习惯 条约或其他国际法的渊源 持续性 系列性或复合性的行为 只要行为发生或持续到有关的国际义务的有效期间 就被认为违背该项义务 过失责任说VS结果责任说 19 三 国际损害行为的责任 概念国际法律责任主体从事国际法不加禁止的活动中造成损害所应承担的国际责任 国际法不加禁止 明文规定允许 没有明文规定禁止或允许法律基础 无过失责任 20 损害责任行为的特点 1 活动在领土或控制范围内进行 危害具有跨国性 2 活动具有潜在的危险性 3 活动本身不是国际法禁止的 4 受害国有权要求合理赔偿 21 前苏联954号核动力卫星坠落加拿大造成损害的赔偿案 22 案情1977年9月18日 前苏联将核动力卫星 宇宙 954号 发射入轨道 并正式通知了联合国秘书长 第二年1月24日 该卫星在重返大气层时进入了加拿大西海岸夏洛特皇后群岛北部的上空 在重返和解体过程中 该卫星的残片坠落在加拿大西北部4 6万平方公里的区域内 加拿大在美国支持下采取 晨光行动 共搜集65公斤残片 在互换一系列外交照会后 1979年1月23日 加拿大根据1972年 空间物体所造成损害的国际责任公约 对苏联卫星进入其领空和卫星的有害放射线残片散落在其领土上所引起的损害提出赔偿要求 23 双方主张及理由 加拿大认为 苏联在该卫星可能进入和立即进入加拿大地区的大气层时没有通知它 苏联也没有对其提出的有关该卫星的问题作出及时 全面的答复 在所搜集的卫星残片中 除了两件以外 所有的都具有放射线 其中有些的放射线是致命的 加拿大和苏联都是1972年 责任公约 的缔约国 根据该公约第2条 苏联作为发射国对该卫星给加拿大造成的损害负有绝对赔偿责任 危险的放射线残片散布在加拿大大片领土上以及存在于环境中的这些残片使其部分领土不适宜使用构成 责任公约 意义内的 对财产的损害 此外 卫星进入加拿大领空和危险放射线残片散布在其领土上还侵犯了其主权 因此 苏联应赔偿加拿大600万美元 24 苏联则明确拒绝承担赔偿责任 它认为 由于设计了卫星上的核反应堆在重返大气层时完全烧毁 因此其残片不应该具有严重危险 在受影响的地方 引起当地污染的可能性很小 卫星坠落并未造成加拿大人员伤亡 也未造成实际财产损失 因此没有发生 责任公约 范围内的 损害 25 处理及其依据 苏联最后同意 善意性 支付300万美元了结此案 但仍然拒绝负有赔偿责任 因为加拿大声称的损害不属于 公约 范畴内的损害 26 评析 本案争论的焦点在于是否发生了 责任公约 所定义的损失 按照 责任公约 第1条 导致赔偿责任的外空物体所引起的损害是指生命丧失 身体受伤或健康的其他损害 以及国家 自然人 法人的财产或国际政府间组织的财产受损失或损害 显然 这种损害应是实际损害 至于像放射线物质引起的环境污染是否也属于 责任公约 定义的损害 则是不清楚的 正因为 责任公约 有这一缺漏 前苏联才拒绝承担责任 无论如何 由于核动力卫星所含放射性物质对人体和环境均有危险影响 所以 宇宙954号 卫星坠落事件引起了国际社会对在外层空间使用核动力源问题的严重关切 这直接导致了联合国外空委员会从事制定这方面法律原则的工作 1992年 联合国大会通过了 关于在外层空间使用核动力源的原则 27 2005年12月吉林省境内中石油吉化公司双苯厂胺苯车间发生爆炸 百吨苯类污染物流入松花江 悄悄向下游流动 28 中国外长李肇星同俄罗斯驻华大使拉佐夫在北京举行会晤 中方承认松花江污染将对俄罗斯远东地区的生态环境带来严重后果 并就此正式向俄罗斯道歉 俄罗斯哈巴洛夫斯克边疆区 伯力 州长伊沙耶夫24日在记者会上说 黑龙江上游的中国松花江再次发生化学物质污染事件 俄罗斯担忧污染带流入 希望与中国提前签署生态赔偿协议 29 损害行为责任的形式 1 国家专属责任 如外空利用使空间实体对他国造成损害 包括国家和个人 空间实体造成损害的国际责任公约 2 国家 经营人的共同承担赔偿责任 如核动力船舶的使用 造成对他国的损害 3 经营人承担赔偿责任 30 国际损害责任的适用范围 理论和实践上有分歧国际法委员会的意见 原则上损害责任适用于一国管辖或控制范围内从事的一切具有跨界损害的活动 包括个人和法人实体从事的活动 在损害责任制度中规定国家的责任有助于国家针对其管辖或控制范围内进行的具有潜在跨界损害后果的活动采取预防措施 31 国际法不加禁止行为的国际责任与传统国家责任的比较 既有联系也有区别 1 二者都是国家责任 都在于确定国家对其行为承担责任 2 在传统国家责任中 行为主体不能够再实施该行为 在损害责任中 只要行为主体对其造成的损害性后果给予赔偿 则该行为的继续进行就不受限制 3 二者的目的一致 但适用范围不同 4 损害责任是传统国家责任的补充和完善 32 国家责任对于国际关系的意义 1 国家责任制度的目的在于保证各国诚实地履行自己的国际义务 制止国家的不法行为 2 确立正确的行为规范 维持正常的国际关系秩序 3 追究行为国的国家责任使受害国的利益得到合理赔偿 33 1 同意 有效同意2 自卫 武力 遵守国际法3 反措施 非武力4 不可抗力或偶然事故5 危难 人或物6 紧急状态 基本利益 四 国际责任的免除国际不法行为责任的免除 34 1 同意 从国际法实践看 以同意为由免除国家责任应符合下列条件 第一 一国对他国违反国际法基本原则或国际强行法的行为所作出的同意属无效 第二 一国获得他国的同意必须是有效的 出于自愿的同意 第三 一国的行为只有在他国同意所限定的范围内作出方属有效 可以排除国家责任 35 2 反措施countermeasures 不使用武力的对抗措施所采取的措施应当具有对应性如报复行为 交叉报复都属于反措施的一种 应该与先不法行为相对应 或有联系性 对抗措施 受害国针对他国的国际不当行为而采取的对抗行为 包括一般对抗措施和自卫行为 36 3 自卫self defense 以武力方式的对抗行为自卫的前提条件是受到了武力攻击或以武力的威胁 自卫应有限度 与受到的损害相称 且应当与联合国安理会相协调 超过了必要的限度 或手段不适当 仍然构成国际不法行为 应当承担国际责任 37 4 不可抗力和偶然事故 国家不可预见 不可克服的自然因素 多指天气所致 由于国家行为的原因 导致遭遇不可抗力的情况时 该国不得援引该理由 排除国家责任 一国事先表示承担不可抗力所造成的损失时 在没有其他的合理方法时 采取的损害他国利益的措施 或违反国际义务的行为 不得排除不法性 38 5 危难或紧急状态 第一 该机关或公务人员遭遇的是严重威胁其自身或受其监护的人生命安全的危险 而非一般的危险 第二 该机关或公务人员必须是在除此别无他法的情形下才能作出这种违背国际义务的避险行为 第三 危难必须产生于外来因素 即 如果是当事国或其代表自身的原因引起的危急情况 不能将危险转嫁他国 而主张排除不法性 39 国际损害责任的免除 暴乱 战争 自然灾害造成的损害发射空间物体在地球表面的以外的地方 对另一发射国的空间物体或其所载人员或财产造成损害的 如果发射国没有过失 也可以免除其赔偿责任 40 五 国际责任的形式 1 限制主权2 恢复原状3 赔偿4 道歉 41 1 限制主权 最严厉仅适用于对他国进行武装侵略 侵犯他国主权 政治独立和主权完整 破坏国际和平与安全 危害人类并构成国际罪行的责任国 42 2 恢复原状适用于被侵害的事物尚存并保持完好 或虽损坏但可用恢复原状方法作出替代物的情况3 赔偿对受害国的物质和精神损害付给相应的货币或物质4 道歉从事国际不当行为的主体对受害国造成的非物质损害予以精神上的补偿 特别适用于损害他国荣誉和尊严的国际不当行为 43 44 对犹太人的迫害1933年希特勒上台即行开始 1933年4月德国发布了第一个反犹法令即恢复公职人员法将犹太人从政府机关排除为标志 从政治经济及文化等领域迫害犹太人 1935年底已造成8000名犹太人自杀 7 5万人移居国外 1936年因德国举办奥运会 反犹太人行动才有所收敛 1938年犹太青年格林斯潘刺杀德国驻巴黎使馆一秘拉特 纳粹借此发动大规模的反犹运动 直至种族清洗 45 德国新教神甫的忏悔诗 起初他们追杀共产主义者 我不是共产主义者 我不说话 接着他们追杀犹太人 我不是犹太人 我不说话 此后他们追杀工会成员 我不是 我继续不说话 再后来他们追杀天主教徒 我不是天主教徒 我还是不说话 最后他们奔我而来 再没有人站起来为我说话了 46 关于的战争赔偿问题 日本对几个小国作了赔偿 赔缅甸2亿美元 1950年 赠5千万 赔菲律宾55 000万美元 1956年 赔越南3900万美元 1959年5月13日 印尼22 308万美元 1958年1月20日 马来西亚2500万美元 1967年9月 47 中国在战争中损失最大 据国民党当局当时的统计 直接损失达620亿美元 但由于各大国都放弃了赔偿要求 蒋介石也宣布放弃对日战争赔偿 我们当时曾经作了激烈的批评 并宣布蒋介石的宣告是无效的 1972年田中角荣访华 两国发表联合声明 宣布结束不正常状态 战争状态的委婉语 因为当时国民党当局已经与日本签署了和约 不能再来一个和约 两国建立了外交关系 48 同时 我国宣布放弃赔偿要求 这件事当时在国内引起了不少争议 实际的情况是 在国民党当局已经放弃赔偿二十年后 我们再提出赔偿已经不现实 而且日本手里还有一张台湾牌 这是不得已而为之 是完全可以理解的 但现在出现了一个新的问题 政府的放弃是不是也使人民丧失了民间赔偿要求 当时恐怕政府方面是不明确的 客观一点讲 是根本没有想到还有民间赔偿要求 而且前几年提出民间赔偿要求时 政府方面态度还相当消极 49 中国民间对日索赔中国民间对日索赔诉讼活动大体可分为三类 一是日本侵华战争中发生的侵害行为之诉 如南京大屠杀 强制劳工 慰安妇 细菌战受害者案 平顶山惨案和无差别轰炸案 二是战后发生的日本战时行为及战后不作为的侵权之诉 主要是日本遗弃的化学武器和毒气弹造成的一系列伤害事件 三是正确认识侵华战争史有关的名誉权案 50 六 国际法上的刑事责任 个人国际刑事责任制度的形成 51 个人承担国际刑事责任的原则及其国际法实践 一 个人承担国际刑事责任原则的确立最早规定个人承担国际刑事责任的国际法规范和实践 可以追溯到 凡尔赛和约 根据 凡尔赛和约 第227条的规定 协约国及其参战各国公开控诉前德国皇帝威廉二世破坏国际道义和条约尊严的严重罪行 并成立了一个由美国 英国 法国 意大利和日本等五国组成的特别法庭 特别法庭有权决定其应当适用的刑罚 凡尔赛和约 第228条和第229条还规定 德国承认协约国有权以战争罪审判德国国民并承担将罪犯交给由协约国组成的军事法庭的义务 然而 由于威廉二世逃亡荷兰 并得到荷兰政府的庇护 致使对战争罪犯的审判最终没有实现 52 二 个人承担国际刑事责任的国际法实践欧洲国际军事法庭和远东国际军事法庭的建立和审判实践 再次重申并证实了个人承担国际刑事责任的国际法原则 53 1945年8月8日 美国 前苏联 英国和法国签署了 关于控诉和惩处欧洲轴心国主要战犯的协定 以下简称 协定 及其附件 欧洲国际军事法庭宪章 以下简称 宪章 在德国纽纶堡设立了欧洲国际军事法庭 并对德国法西斯战争罪犯进行审判 根据宪章第6条的规定 法庭有权审判及惩罚一切为轴心国利益以个人身份或团体成员身份犯有罪行的个人 犯罪人应负个人责任 1946年10月1日 国际军事法庭作出判决 其中 12名战犯被判处绞刑 3名战犯被判处无期徒刑 4名战犯被判处10年至20年有期徒刑 有3人被宣告无罪 另有2人在审判中死亡 54 1946年1月19日 盟军最高统帅总部发布了 成立远东国际军事法庭特别通告 及其附件 远东国际军事法庭宪章 在日本东京设立远东国际军事法庭 对日本法西斯战争罪犯进行审判 根据宪章第5条规定 法庭有权审判及惩罚以个人身份或团体成员身份犯有的各种罪行 犯罪个人应单独承担责任 1946年4月29日 远东国际军事法庭正式受理了对东条英机等28名战犯的起诉 并于同年5月3日开始审判 结果 在受审的28人中 除2人在审判期间死亡 1人丧失行为能力外 其余25人中 有7人被判处绞刑 16人被判处无期徒刑 2人被分别判处20年和7年有期徒刑 55 上述欧洲国际军事法庭和远东国际军事法庭在其判决书中 一致作出结论 个人可由于违反国际法而受到惩罚 违反国际法的罪行是由个人而不是由抽象的实体实施的 因此 只有惩罚实施这些犯罪的个人 才能使国际法的规定得到执行 1946年12月1日 联合国大会通过第95 1 号决议 确认了 欧洲国际军事法庭宪章 所包括的国际法原则 由此 确