建筑公司审核记录模版(综合办).doc

北京？认证有限公司 W06/01现场审核记录受审核部门：办公室 接受审核人员及职务： 陪同人员：条款号检查内容和记录不符合Q5.5.1C4.3.3ES4.4.1本部门职责手册已明确，注意负责文件管理、人力资源管理、办公区后勤管理等，部门人员共人，查主任职责及人力主管岗位职责提供，规定清楚分工明确，符合要求。Q5.4.1C3.2.3E/S4.3.3有部门管理目标：如文件受控率100%（合格），培训计划完成率100%（实现），固废分类处置率100%（实现）等。管理目标考核情况：考核部门：，本部门目标完成情况：编制环境管理方案共 个，方案措施基本符合要求，目前已实施完成。另由项目部考虑项目具体情况和需要编制适用的方案，见项目部记录。Q4.2.3C3.5.1C3.5.2E/S4.4.5查文件控制程序及文件管理制度的建立情况：编制了程序覆盖50430规范要求。编制了质量/环境/安全管理手册及程序：A版，已审批，年月日实施。查受控文件：提供了受控文件清单，包括手册、程序个、管理制度个等；抽查文件发放记录：管理手册及程序文件，年月日发到领导及 个科室文件：年月日发到领导及 个科室文件：年月日发到领导及 个科室均发到了使用部门；有领用人签字。查各岗位员工是否明确其工作活动所依据的文件：查外来文件登记，共 个文件，注明了发文部门，已传阅或转发。查质量法规规范标准管理情况：查文件适用性评审情况：查文件修订和作废：没有发生作废文件。Q4.2.4C3.5.3E4.5.4S4.5.3编制记录控制程序明确了管理要求覆盖50430规范要求，提供记录清单，共个，名称、编号、保存部门、保存期限明确，本部门记录保存符合要求。查档案管理情况：Q6.2C5.1C5.2C5.3E/S4.4.2查人力资源管理制度的建立情况：已建立，覆盖50430规范要求。查人力资源发展规划：提供了公司岗位职责及其工作任职要求，包括教育、培训、技能和经验的要求。如：查绩效考核制度的建立，已建立，包括了考核内容标准频度方式等，查考核结果：，考核后员工能力基本满足需要，员工能力需要提高的方面：抽查重要岗位人员资格：安全员：现有 名专职安全员，抽查资格证提供符合。如李等人：200年 月 日颁发，有效。质检员：现有 名专职质检员，抽查资格证提供符合。如王等人：200年 月 日颁发，有效项目经理：张等 人，均有市建委发的证书，符合。查特殊工种：电工王等 人：200年 月 日颁发。有效。架子工张等 人：200年 月 日颁发，有效。提供了2011年培训计划，共安排 项培训，其中已实施 项，根据各个部门培训需求制定。培训计划包括质量管理和安全环境等方面，基本合理。抽查培训记录：提供年月日培训，有签到表及培训记录和效果评价及考试卷和成绩单符合；提供年月日培训，有签到表及培训记录和效果评价及考试卷和成绩单符合；提供年月日培训，有签到表及培训记录和效果评价及考试卷和成绩单符合。培训效果评价是否利用于培训有效性：Q8.2.2C12.2.3C12.2.4C12.2.5E4.5.5S4.5.42011年 月 日-日 进行了内审。查内审策划：提供有内审计划，包括审核目的、范围、依据、审核组等，包括了质量安全环境和50430规范条款。覆盖组织全部部门，抽查了个项目部。查内审员能力：4名内审员均经过培训，基本具备内审能力，经过有资质的培训机构进行了50430规范培训。查内审实施：提供有首、末次会议签到。抽查内审记录：领导层记录：审核时间：内审员： 包括质量安全环境标准和50430规范条款与计划相符，内容基本详细，记录清晰。工程科：审核时间：内审员： 包括质量安全环境标准和50430规范条款与计划相符，内容基本详细，记录清晰。项目部：审核时间：内审员： 包括质量安全环境标准和50430规范条款与计划相符，内容基本详细，记录清晰。其他部门审核记录齐全，记录基本认真，但还需进一步提高审核深度。本次内审发现 个不符合，质量 项，安全 项，环境 项。均采取了纠正措施并实施、验证完成。抽查： 科不符合GB/T24001-2004标准4.5.2，提供了纠正措施，包括原因分析、纠正措施、完成情况，验证完成。查内审报告：提供了内审报告，内容包括审核目的、范围、依据、审核综述等。审核结论：建立的质量/环境/安全管理体系符合标准，运行有效。E/S4.3.1查见环境因素识别评价表：办公区识别评价 项，主要包括水电消耗、办公废弃物排放、办公用品消耗、墨盒等等，识别基本充分。其中包括 项重要环境因素：火灾、墨盒废弃。查见危险源辨识和风险评价表：办公区识别 项，用LEC=D方法评价，危险等级均为一般。主要包括：电脑辐射、触电、火灾、上下班交通。基本符合。E4.4.6公司编制了能源资源控制程序、废弃物控制程序、污水控制程序、固体废弃物控制程序。涉及办公区域环境控制：水电消耗：日常注意节约，人走灯灭。办公垃圾清运：运到垃圾站环卫处理。办公废弃墨盒、色带等办公室收集并交供应商回收处理。S4.4.6执行安全生产管理控制程序及公司安全管理制度。员工体检：未进行；对车辆进行年检，利用会议对司机进行安全教育，未发生重大交通安全事故。日常注意上下班交通，遵守交通规则，避免长时间使用电脑。办公区消防设施齐全符合要求，应急预案已编制。E/S4.4.7编制火灾应急准备及响应预案。预案包括了应急领导组织机构、义务消防员及职责、应急响应措施、疏散途径、灭火方法、报警方法、应急消防设施等方面基本适用。组织员工学习了应急预案并下发有关部门，未组织演练。办公区消防设施有： 满足需要。E/S4.4.3执行信息交流与协商控制程序，办公室为信息交流的综合管理部门，负责公司内外部信息的交流、沟通；办公室负责上下级各科室行政信息的传递、处置，并负责行业主管部门、上级单位有关质量/环境/安全卫生方面来文