水运建设市场检查表.doc

附件1水运建设市场检查表年 月 日填报说明1.检查表由市级交通运输（港航）主管部门、建设单位和检查组分别填写。2.表1、表2由市交通运输（港航）主管部门填写，表2填写各项目自开工以来接受有关部门检查的情况。3.表3表8由建设单位填写，由市级交通运输（港航）主管部门审查，并在检查组检查时交给检查组。4.表9表12由检查组检查时组织填写。 5.表13由建设单位和市级交通运输（港航）主管部门填写后交检查组。6.表1中“工程类别”指航道、港口、陆岛及库区码头、航运枢纽、支持系统等建设工程项目类别；基本建设程序项按实际情况填写。7.表3、表6中标虚线项可不填。表1 水运建设项目基本情况表项目建设单位（公章）：一项目名称千岛湖综合作业区（货运码头迁建）二建设规模及标准设计年吞吐量36.5万吨，新建300吨级泊位2个。工程类别内河航运二类工程三初设批准 总概算1331.7万元初设批复工期6个月实际开工日期2012年6月28日计划交工日期2012年12月31日四主要建设内容开挖土石方128000立方米，回填土方7000立方米，髙桩梁板码头平台644平方米，码头管理用房160平方米（含配电房等），门卫30平方米和地磅用房30平方米，建设堆场、道路、锚地等配套设施。五基本建设程序（批复文号及日期）项目建议书批复淳发改投中【2011】67号，2011年5月16日可行性研究批复淳发改投中【2011】166号,2011年10月24日初步设计批复淳发改投中【2012】9号，2012年1月16日施工图设计审批杭港航管【2012】20号，2011年2月20日重大设计变更批复专项许可（环保、防洪、安全、 卫生、征地等）淳环保涵【2011】54号，2011年11月28日开工备案其他六工程建设主要形象进度至六月底已完成全部施工内容，并已完成工程的实体检测，交工质量鉴定和交工验收也正申请办理之中七存在的主要问题八有关建议填 表 人： 年 月 日表2 交通运输（港航）主管部门行业监管情况填报单位（盖章）：项目名称检查单位发现的主要问题是否有通报（如有，请注明文号）填 表 人： 年 月 日单 位： （盖章）表3 建设单位管理人员表机构/人员配备姓名职称相关工作经历部门人数备注项目负责人何小林-现场管理责任人徐培农安全责任人质量责任人财务责任人统计责任人档案责任人填 表 人： 年 月 日单 位： （盖章）表4 项目施工标段划分表项目名称：标段号/标段名称承包单位承担标段 主要建设内容合同价监理单位前期土石方开挖工程sol合同段淳安安泰土石方工程有限公司土石方量：60759.54平方米959334.05元淳安交通工程监理咨询有限公司千岛湖综合作业区（货运码头迁建）so2合同段浙江宝业交通建设工程有限公司年吞吐量36.5万吨，新建300吨级泊位2个。9275146.00元浙江公路水运工程监有限公司填 表 人： 年 月 日单 位： （盖章）表5 设计单位履约和设计质量情况检查表设计单位：投标文件承诺/合同文件约定实际投入备 注姓名职称/专业职务姓名职称/专业职务单位技术负责人杜引光项目负责人李丽技术负责人设计代表变更情况申 报（监 理 初 审）审 批备 注数量金额数量金额平均周期一般设计变更重大设计变更重大设计变更说明填 报 人： 年 月 日建设单位： （盖章）表6 施工单位履约情况检查表施工单位：投标文件承诺/合同文件约定实 际 投 入是否办理审批手续备 注姓名职称/专业证号/ 颁发部门姓名职称/专业证号/ 颁发部门人员履约项目经理俞兴龙技术责任人黄张福-施工负责人-质检责任人凌国茵-安全责任人试验检测工程师计划责任人-财务责任人档案负责人-变 更 比 例 %合同履约分包分包人工 程 项 目工作量占合同比例完 成 情 况小 计填 报 人： 年 月 日建设单位： （盖章）表7 监理单位履约情况检查表监理单位：投标文件承诺/合同文件约定实 际 投 入是否办理 变更审批手续备 注姓名职称及 监理专业证号/颁发部门姓名职称及监理专业证号/颁发部门总监罗新斌工程师JSJ200400136B罗新斌工程师JSJ200400136B副总监/总监代表专业监理魏劲松工程师JSJ0802872魏劲松工程师JSJ0802872变 更 比 例%填 报 人： 年 月 日建设单位： （盖章）表8 工程实体质量与现场安全管理历次检查表序号检查时间检查组织单位发现的主要问题整改要求和落实情况12012.7.19浙江公路水运工程监有限公司钢护筒内径与设计要求有偏差监督施工单位重新替换已整改到位22012.12.12浙江公路水运工程监有限公司A型挡墙砌筑石块存在风化石且砂浆饱满度不够对不符合要求地段返工施工单位已按要求整改到位填 报 人： 年 月 日单 位： （盖章）表9 建设管理工作评价表项目名称： 建设单位： 序号检 查评 价 方 法应得分实得分一基本建设程序履行情况项目建议书批复未按程序报批或越级审批每缺一项扣1分，直至得0分。10可行性研究批复初步设计批复施工图设计批复重大设计变更批复环评、防洪、安全、卫生、征地等专项许可海域使用批复开工备案二法律法规及强制性标准执行情况设计单位未按规定进行招投标每缺一项扣1分，直至得0分。10施工单位监理单位未按规定办理质量监督手续未落实质量与安全责任未按批准规模、标准建设其他方面未执行有关法规的三履约情况业主支付工程款及设计、监理费用，每欠一个单位扣2分，人员、设备到位情况视情节轻重扣分，拖欠农民工工资的扣2分，直至得 0分。10四工期控制按合同工期每拖延一个月扣1分，随意提前工期 扣23分。10五投资控制非特殊原因未完成年度计划扣1-5分，投资控制 不力超概算扣1-5分。10六安全生产每发生一起特大安全事故扣10分，每发生一起重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣 2分。存在质量、安全隐患以及其安全保证体系 不健全扣12分。15七工程质量发生一般工程质量事故扣8分，发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报扣8分，质量管理制度和措施未落实扣2分，质量问题未及时整改扣2分，发生的质量问题影响工程建设扣5分。25八廉政建设措施不健全扣2分，因不廉政被处分每人次扣5 分。未签订廉政合同扣3分，直至0分。10合 计100注：本表由检查组成员根据检查情况进行评价打分，每项对应应得分扣完为止。检查组成员（签字）：表10 设计工作评价表项目名称： 设计单位： 序号项目评 定 方 法应得分实得分一设计方案总体方案是否经济合理，存在不足扣2-10分；不符合有关强制性标准，每一个问题扣2-5分。20二设计文件未按编制规定编制扣2-10分；错、漏、碰严重的扣10分，一般扣2-5分；设计造成质量事故，重大事故每起扣30分，一般事故每起扣2-10分；设计变更造成工程费用的变化，每增加合同价的 1扣2分。30三设计服务未按合同派驻设计代表每缺1人或1人不称职扣1-5分；服务不及时扣2-5分。20四设计变更不严格按程序办理变更设计，每次扣35分，严重违规者得0分。15五廉政建设措施不健全扣1分，因不廉政被清退或处分每人次扣2分，有被起诉的，每人次扣5分。15合 计100注：本表由建设、施工、监理单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、施工、监理单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组。每项对应应得分扣完为止。 表11 监理工作评价表项目名称（或监理标段）： 监理单位： 序号项目评 定 方 法应得分实得分一人员与制度监理人员未按要求持证上岗扣1-5分；监理人员未按合同进场扣1-5分；监理人员被清退每人次扣2分；内部管理制度不健全、工作责任不明确，或落实不到位扣3-5分。1515二质量控制独立抽检频率不到10或资料造假扣1020分，不到20扣1-5分；工地巡查、重要工序旁站不足扣2-5分；资料签认不规范扣1-3分。2020三设备配置试验仪器按合同要求配备，交通工具、办公设备满足工作需要，否则扣510分。105四投资控制根据计量支付工作情况酌情扣分，一次不规范扣 1分。1010五监理大纲监理大纲不符合编制要求的，每缺一项扣5分。1515六监理日志监理日记不完整的，每次扣2分；有错漏的，每次扣2分，弄虚作假的，每次扣5分；严重者此项得0分。1515七监理资料不符合交工、竣工验收要求的扣1-5分55八廉政建设措施不健全扣2分，因不廉政被清退或处分每人次扣5分，有被起诉的，每人次扣10分。1010合 计10095注：本表由建设、施工单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、施工单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组；每项对应应得分扣完为止。表12 工程施工管理评价表项目名称：合同段编号： 施工单位： 序号项目评 定 方 法应得分实得分一进度管理每拖延一个月扣2分；生产组织不均衡扣1分。1010二履约情况项目经理、总工程师每更换1人次或1人不称职 扣2分，专业工程师每更换1人次扣1分；主要机械不足或性能不良扣1分，进场不及时或 未经许可撤离，扣0.5分；试验室达不到要求扣2-5分；有拖欠分包人工程款和劳务人员工资的，扣 2-5分。1010三档案资料档案资料与完工工程不符每处扣1分；施工原始记录、自检资料不齐全扣2-4分；资料不可信扣2-4分。53四安全生产每发生一起特大或重大安全事故扣5分，每发生 一起一般安全事故扣2分。55五文明施工规章制度不健全扣1-2分；文明工地建设差扣2-3分；破坏环境和乱占土地，扣3-5分。55六廉政建设措施不健全扣1分，因不廉政被清退或处分每人 次扣2分，被起诉的，每人次扣5分。55七质量管理发生一般工程质量事故扣8分，发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报扣8分，质量管理制度和措施未落实扣2分，质量问题未及时整改扣2分，发生的质量问题影响工程建设扣5分。6058合 计10096注：本表由建设、监理单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、监理单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组；每项对应应得分扣完为止。附表13二级及以上资质企业在建项目审核评分汇总表单位名称：序号项目名称合同段施工单位企业资质在建项目信用评分合同履行考核记录社会责任人员到位设备到位资金到位工程进度廉政合同履行情况文明施工不良记录或违规行为质量与安全问题建设单位考核主管部门监督检查民工工资保障情况环保措施平安施工建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局建设单位市交通（港航）局注：本表由建设单位和市级交通运输（港航）主管部门填写，由市级交通运输（港航）主管部门汇总后交检查组。附件2 水运建设市场检查分组表组别检查组成员检查对象第一组杭州、金华、台州市交通运输局，台州市港航局舟山、衢州市第二组嘉兴、温州市交通运输局杭州、台州市第三组湖州市交通运输局、嘉兴市港务局温州、嘉兴市（内河水运项目）第四组宁波、绍兴、丽水市交通运输局（委）湖州市、嘉兴港第五组舟山市港航局，衢州、舟山市交通运输局（委），宁波、绍兴市 注：检查组排名第一的为组长单位。附件3水运建设市场检查报告（格式） 根据关于开展2013年全省水运建设市场检查工作的通知（浙交办2013x号，x市和x市交通运输局（委）（港航（务）局）于2013年x月x日至x日对x市水运建设市场进行了督查。有关情况报告如下： 一、水运建设市场总体情况 （一）水运建设总体情况； （二）水运建设法律法规的执行情况和配套规章制度建设情况； （三）市场准入管理和动态监管情况； （四）信用体系建设及应用情况； （五）招标投标监管情况； （六）建设项目监管和违法违规查处情况； （七）指挥部专业化（四级以上高等级航道）建设情况； （八）建设资金筹措及落实情况； （九）行业监管经验做法和存在问题。 二、督查项目实施情况 （一）项目一（全称） 项目概述（含建设规模、项目法人，具体建设管理模式等） 1.项目总体情况。 2.项目基本评价。 对项目在基建程序履行、项目法人（含项目法人组织机构、建设管理、合同履行等）、从业单位信用评价、工程招标投标、参建单位履约、工程进度和合同工期、工程设计变更、建设资