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文档简介
1 第三章投资银行的组织结构 2 3 1投资银行的组织结构理论 3 1 1投资银行的组织结构的一般原理基本原理 1 统一指挥5 专业化2 工作为中心6 权责对等3 管理幅度7 才职对等4 管理层次 3 3 1 2现代组织理论与结构设计 1 权变理论下的不同组织结构 高度集权直线式职能式直线职能式矩阵式事业部制 4 3 1 2现代组织理论与结构设计 2 组织结构设计设计内容 职能分析 职位设计 部门设计管理层次与幅度设计 决策系统的设计其他结构设计 5 3 1 2现代组织理论与结构设计 2 组织结构设计设计原则按预期成果分权功能分明职权阶层原则统一指挥责任绝对则权相称管理幅度与管理层次 6 组织结构的要素 劳动分工工作的水平化分工与垂直化分工部门化决策权限决策权限的分配决策权限的集中与分散程度 在理想的情况下 决策权应给予那些掌握相关信息最多的人 协调机制正式机制非正式机制组织边界非正式结构非正式组织政治联盟 权力与利益的分配和均衡 7 组织结构的功能 组织结构定义了组织的边界 环境以及与其他组织之间的界面 使组织成员获得流程中的不同角色 劳动分工 并使得组织成员通过整合机制进行合作 界定了组织内部的劳动分工与专业化使组织成员通过规则 过程等整合机制形成合作关系定义了组织边界及组织与外部环境之间的界面 8 组织层次与管理幅度 组织层次管理幅度 管理跨度经验表明 在公司的高层管理者中 其管理跨度通常是4 8人 而在组织低层管理者当中 管理跨度一般为8 15人 组织层次与管理跨度的权衡管理层次越多 管理成本也就上升越快管理层次将导致信息沟通复杂化 信息失真与过滤使计划与控制复杂化 9 窄跨度与宽跨度组织 10 管理跨度的影响因素 下属的培训 风险态度 信息沟通的技巧 目标标准的应用 变革的速度 明确的计划 明确的授权 任务与权限 11 组织结构的基本类型 职能式组织结构稳定的外部环境 事业制复杂的外部环境 矩阵式组织复杂而具有多变需求的环境 混合式结构 1 职能式结构为主的混合结构 跨职能产品组 项目组 2 事业部制为主的混合结构 总部层次的关键职能部门 以寻求专业化 规模经济和范围经济带来的利益 12 职能式结构 杜邦公司奠定了现代工业的多部门职能式结构的早期雏形 特点计划协调依据部门进行 以反映各部门的资源耗费情况适合于外部环境相对稳定的情形优点职能部门内员工在价值观和工作目标上具有相似性员工具有明确的职业阶梯 在员工技能发展上具有连贯性潜在的问题职能部门间易于产生交流与沟通问题 协调与合作难度增加整合机制可能会使管理层次过度扩张当外界环境不确定性和变动性增加时 整合 协调机制会超载本位主义 localism 13 事业部制 Strategic BusinessUnit 1920年 斯隆在通用汽车公司最早引入了事业部制 特点以产品 地区 细分市场或客户为基础的事业部结构公司总部负责事业部之间的资源分配和长期战略的制定每个事业部都将制造 R D 营销等多个职能整合在一起事业部通过定位于成本中心 利润中心或投资中心对其业绩负责与职能式结构相比 其分权结构可以更好地适应于变动着的环境可能存在的缺点 本位主义 与 短期行为倾向 可能会束缚公司在创新资源尤其是核心能力上的合理运用 14 矩阵式组织结构 事业部经理和职能部门经理在组织中拥有相同的权责 员工将同时接受两者的双重领导 项目经理与部门经理 技术人员适用条件外界环境具有较大的复杂性和不确定性公司在职能与产品两个方向都面临着较大的协调压力公司内部各职能部门和产品分部之间存在着高度的依赖性合作精神和文化氛围可能存在的缺点权责关系的界定常常不易于明确协调成本将可能会大幅度上升 15 部门划分模式的选择 适合任何组织所有情况的最佳组织结构是不存在的部门划分本身并不是目的 它是为实现组织目标服务的组织结构的选择在很大程度上受到组织环境的影响 16 两种最一般的组织设计模式 机械式组织与有机式组织 机械式组织与有机式组织 严格的层级关系 合作关系 纵向与横向 固定的职责 不断调整的职责 高度正规化 低正规化 正式的沟通渠道 非正式的沟通渠道 集权决策 分权决策 17 机械式组织 由正式的职权层级链所形成的统一指挥 窄的管理辖度 并随着组织层次的提高而缩小管理辖度 多层次的非人格化结构 高层管理者以复杂详尽的规则来代替对低层活动的监控 以不变应万变 高度分工 高度复杂化 高度正规化 高度集权化 组织是一架高效率的精密机器 18 有机式组织 松散 灵活的具有高度适应性的组织形式 也进行劳动分工 但是成员的工作不具备标准化的规则和条例 成员有熟练的技能 并经过培训能处理多种复杂问题 通过教育将职业行为标准灌输到员工的头脑中 而不需要多少正式的规则和直接监督 分权的二条基本理由 组织成员能对问题作出迅速的反应 人们并不能期望高层管理者拥有迅速作出必要决策所需的各种技能 19 主要的权变因素 1 战略 组织结构是帮助管理者实现其组织目标的手段 而目标产生于组织的总战略 所以组织结构必须与战略紧密配合 而且结构应服从于战略 战略的重大调整即意味着组织结构的调整 即 公司的战略变化先行于并导致组织结构的变化 为什么探索者战略宜采用有机式组织 为什么防御者战略宜采用机械式组织 规模 组织的规模对其结构有明显的影响 但是这种影响不是线性的 一般说来随着组织规模的扩大 规模对结构的影响强度逐渐下降 90年代 明星 企业的共同结构特征是精干 快速和灵活 相对扁平 以团队结构取代层级结构 按过程或顾客而不是按职能进行组织 90年代 丰田公司在首席执行官与工人之间有7个层次 GM公司则有21个层次 福特公司有17个层次 20 主要的权变因素 技术 技术是一个组织将投入转化为产出的方法 手段和过程 在这一过程中 组织的资源 人 财 物等 以一的方式被组合到一定类型的活动中 一般 随着技术复杂性的提高 组织的层次会增加 成功的企业是那些能根据技术的要求而采取适应结构安排的企业 对制造业的研究 单件生产大量生产连续生产结构特征低度的纵向分化低度的横向分化低度的正规化中度的纵向分化高度的横向分化高度的正规化高度的纵向分化低度的横向分化低度的正规化最有效的结构有机式机械式有机式 21 更一般化的技术影响分析 任务多变性 组织成员在工作中遇到的例外的数目 问题可分析性 寻找妥当解决例外问题的有效方法所采取的探索方式 确定性方式和不确定性方式 任务可变性少量例外很多例外技术越常规 结构就越标准化 而越是非常规技术 结构就愈是有机式的 22 主要的权变因素 环境 从本质上说 机械式组织在稳定的环境中最有效 有机式组织则与动态的 不确定性强的环境最匹配 组织结构反映了组织的文化价值观 往往与所在国的文化价值观一致 23 职权与权力 职权组织中权力的来源授权接受无差别圈概念影响力信息系统权力 利益与利益集团封建王权 24 组织的信息系统 权限的变动因素无差别圈信息系统信息系统的构建原则客观权限需要为组织中每个成员确定明确的正式信息渠道信息传递路线应尽可能直接和短捷必须经常利用全部信息路线 25 职权与职责 职权 是管理职位所固有的发布命令和希望命令得到执行的权力 基于职位而拥有的在组织中的合法权力 它是把组织紧密结合起来的粘结剂 可以授予下属 它是管理职位所具有的某种特定的 内在的权力 它仅与组织内一定的职位相关 而与该职位管理者的个人特性无关 职责 是与职权相应的责任 授权不授责必然导致职权的滥用 应区别两种不同形式的职责 执行职责与最终职责 执行职责可以下授 但是应对他所授予了执行职责的下属的行为最终负责 因此 管理者应当下授与所授受的职权相应的执行责任 但最终的责任永远不能下授 亦应区分两种职权关系形式 直线职权与参谋职权 26 权力与职权 权力一个人影响决策的能力 一个人在组织中所拥有的与职位相联系的正式权力 只不过的这个人影响决策过程的一种手段 职权由个人在组织层级中的纵向职位所决定 权力则同时由纵向职位和个人与组织权力核心的距离所共同决定 27 组织中权力的来源 强制权力 依赖于使他人感到惧怕的力量 生理 生存威胁和心理压力奖赏权力 使他人因服从而得到有利的结果 合法权力 因在组织中占据某一职位而拥有的权力 它包含强制权力和奖赏权力 但亦取决于组织成员对它的接受程度 专家权力 来自专长 特殊技能或知识的影响力 感召权力 产生于对他人的倾慕和希望自己等同于这人的心理 28 直线职能与参谋职能 直线 职能的相互关联制造 销售 财务部门直线职权与参谋关系参谋部门内的直线关系直线部门或参谋部门的主管都可以行使职能职权 它常常是由直线上级授权给参谋部门的主管避免 分贝制 倾向出现 只注意制造噪声最大的那些人 29 参谋职权的潜在问题 由于削弱直线职权而引起的组织内部冲突参谋人员责任的缺乏参谋人员可能缺乏对计划执行的了解与经验 从而有可能会陷于 空想 给管理带来的问题 30 集权 分权与授权 组织的存在是以分权 集权为基础的授权定义 将决策的自由决定之权授予下属授权的形式授权要明确职权分裂联合授权授权的撤回 32 授权的益处 高层管理者从日常事务中摆脱出来提高下属的积极性和责任感增长下属的才干充分发挥下属的潜能 33 授权的指导原则 以完成组织目标为前提进行充分的授权适度的控制对有效的授权和成功的受权给予奖励工作的责任必须与所授予的权限对等在组织中 下层进行的强制授权要求部门经理拥有大量的下属 同时对他们的工作执行有一个很高的标准采取 经理人员只有当他们拥有了能接替他们位置的下属时才给予提升 的政策 34 分权程度的影响因素 管理者的个性 personality 与管理哲学决策的代价政策一致性的愿望组织的规模企业文化的历史合格 合用的管理人员控制技术地理位置上的分散环境 组织变革的程度与速度 35 引例 公司西门子公司的组织结构图 管理层 发电设备 电力传输和分配 工业和建筑系统 驱动设备和标准件 财务 公共关系 自动化 公共通讯网络 私人通讯网络 国防电子 研究和发展 经济和合作关系 运输系统 汽车系统 医疗工程 半导体元件 人力资源 基本建设服务 无源元件和电子管 电动机械零件 音频和视频系统 网络系统 采购和后勤保障 人员服务 SiemensNixdorf信息系统股份公司 Osram有限公司 计划和发展 地区性组织 地区性办公室 国际西门子公司 销售公司 代理商 合作服务 特别部门 独立法人单位 下属企业集团 综合部门综合性办公室 36 组织模型 1 职能型组织 发展 采购 生产 销售 管理层 总部 37 2 矩阵型组织 单元 业务单元 业务中心 利润中心 38 目标 组织模型 材料工资 工资支持活动能源成本R D成本资金成本 资产 利润 资产负债表 成本 计算利润 销售额 利润中心 产量Ax价格A产量Bx价格B产量Cx价格C 市场产量 市场占有率 技术水平 质量 价格 条件 供货条件 服务 客户服务 目标 订单销售额利润利润占销售额的 投资回收 投资股票雇员 会计 项目 产品 A C R D D 订单4712 控制 控制 39 组织形式 所有组织面临的一个基本问题就是 哪些工作应由中央部门集中去做 哪些工作可以分散化去完成 无论怎样抉择 都既有优点 又有缺点 这种冲突是不能解决的 优点 协调性好 市场反应快 集中化 分散化 缺点 市场反应慢 重复工作 40 有关组织的概念 减少层次缩短决策流程责任清晰总经理独立的业务单元并行组织市场反馈战略协调 41 无法解决的冲突是公司内不能很好协作的主要原因 利润中心 经济目标 生产目标 战略目标 工厂 中央销售部 周围其它销售部门 充分发挥能力 销售额 利润 标准化产品 高技术产品 特别产品 成本 经营业绩 42 垂直型组织 市场导向的主要原理就是根据业务概念来进行组织 因此 负责某一业务的经理可以控制所有与该业务有关的资源 以利于成功地开展业务 这种组织称为 垂直型 垂直型组织的两个主要原则是 决策流和对所有资源的控制 垂直型组织的主要原则 决策流 资源 一个人 一项业务业务概念的实现 单元 单元 单元 发展生产销售 发展生产销售 发展生产销售 43 垂直型组织和公共资源 有时 为了减少成本 一些单元可以共享资源 这类协调工作可由更具一般性的单元去完成 这类单元本身也是一个业务单元 如果一些业务单元经常频繁使用相同的公共资源 那么这些单元可合并为一个单元 单元 U U 发展 U 发展 生产 销售 软件 安装 特殊销售 销售 44 垂直型组织和销售部门内的协调 业务单元 BU BU 发展生产销售 发展生产销售 BU 发展生产销售 系统销售部产品销售部门负责重要客户的销售经理 三种情形 1 如果客户需要一个完整的系统 与生产该系统的业务单元或系统销售部经理联系2 如果客户需要的是范围广泛的产品 与产品销售部经理联系3 大的重要客户可直接和负责重要客户业务的经理联系 根据来自于客户的需求 可以设定几类销售业务 45 组织层次减少 组织层次的数目表示了层次的深度 较少的层次可以导致更快的决策以及每个人将负更多的责任 对于较少层次的组织 领导者需要采用新的管理原则 层次 一个层次上的人数 管理的原则 决策 多 少 1 7 控制 具体决策 1 20 信任 原则性决策 46 组织和业务单元 产品导向还是市场导向是组织的战略性问题 而不论哪种导向型组织 业务单元都是它们的基本单位 一个组织必须有清楚的市场定位和竞争优势的定义 从战略的角度来看 业务单元就是一个重要的参与竞争的单位 产品 市场划分 魔三角 客户 我们 竞争对手 单元 P M 市场划分 单元 产品划分 竞争优势 47 学习型组织 学习的目标在于使组织具有永久增长的动力 组织的变化必须比整个公司的变化更快 具有学习功能的组织将领导和学习过程融为一体 具有不断改变自身的能力 48 具有学习功能的组织 学习圈 公司战略 集中 计划组 社会竞争 5 积极性挑战激励 9 指导方针为成功制定的规则资格和能力 10 成功因素一般业务 8 培训积极性技能 7自由区一般目标自定义 12 目标业务目标阶段目标 11 能力集中改进 6 授权决策资源 4 可见的目标表现出的能力 3 冲突的地方两重性理想 团队竞争 2 趋势假设检验预测 间隙 创新 量的飞
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