第八章-国际服务贸易法律制度PPT课件.ppt

第八章国际服务贸易法律制度 第一节国际服务贸易概述第二节国际服务贸易法的历史发展第三节服务贸易总协定的具体内容第四节服务贸易法与中国 1 第一节国际服务贸易概述 一 服务 服务贸易 服务贸易法 一 服务的概念与分类学者的定义服务这个名词 一般地说 不过是指这种劳动所提供的特殊使用价值 就像其他一切商品也提供自己的特殊使用价值一样 但是 这种劳动的特殊使用价值在这里取得了 服务 这个特殊名词 是因为劳动不是作为物 而是作为活动提供服务的 马克思法律意义上的服务指一个人向他人履行义务或提供劳动 前者为后者的利益或按其指令履行义务或提供劳动 意志受后者的控制或支配 一般可分为行政部门的服务 civilservice 军事部门的服务 militaryservice 公用服务 publicservice 和普通商业服务 commercialservice Black sLawDictionary 2 服务是指人或隶属于一定经济单位的物在事先合意的前提下由于其他经济单位的活动所发生的变化 服务的生产和消费同时进行 服务一旦生产出来必须由消费者获得而不能储存 服务 是指为满足他人的某种需要而提供活劳动 并收取报酬的活动 服务 即服务主体应服务客体的要求所做的工作或义务 3 WTO规则里的 服务 GATS第1条第3款 就本协定而言 服务 包括任何部门的任何服务 但在行使政府职权时提供的服务除外 行使政府职权时提供的服务 指既不依据商业基础提供 也不与一个或多个服务提供者竞争的任何服务 服务的分类服务的分类和服务贸易的分类基本一致 按照不同的分类标准 可对服务和服务贸易作不同的分类 这些分类有助于我们更好地理解WTO服务贸易规则 4 服务的分类最常见的分类是以行业为标准 分为银行和金融服务保险服务国际旅游和旅行服务空运和港口运输服务建筑和工程服务专业服务信息 计算机与通信服务 5 以生产过程为标准 分为 生产前服务 主要涉及市场调研和可行性研究等 生产中服务 如企业内部质量管理 软件开发 人力资源管理 生产过程之间的各种服务等 生产后服务 如广告 营销服务 包装与运输服务等 以要素密集度为标准 分为 资本密集型服务 这类服务包括空运 通信 工程建设服务等 技术与知识密集型服务 这类服务包括银行 金融 法律 会计 审计 信息服务等 劳动密集型服务 这类服务包括旅游 建筑 维修 消费服务等 6 按是否伴随有形商品贸易为标准 分为 1 国际追加服务 国际追加服务指服务是伴随商品实体出口而进行的 包括可行性研究 风险资本筹集 市场调研 产品设计 广告 商品使用指南 售后服务等 在追加服务中 相对较为重要的是国际交通 运输和国际邮电通信 2 国际核心服务 国际核心服务指与有形商品的生产和贸易无关 它是作为消费者单独所购买的 能为消费者提供核心效用的一种服务 国际核心服务根据消费者与服务提供者距离远近可分为 面对面型国际核心服务 远距离国际核心服务 7 WTO对服务的分类乌拉圭回合服务贸易谈判小组在对以商品为中心的服务贸易分类的基础上 结合服务贸易统计和服务贸易部门开放的要求 在征求各谈判方的提案和意见的基础上 提出了以部门为中心的服务贸易分类方法 将服务贸易分为12大类 分别如下 8 A 职业性服务 包括专业性 包括咨询 服务 计算机及相关服务 研究与开发服务 不动产服务 设备租赁服务 其他服务 包括翻译服务 广告服务 摄影服务 会议服务等 B 通讯服务 主要包括 邮电服务 信使服务 电信服务 其中包含电话 电报 数据传输 C电传 传真等 视听服务 包括收音机及电视广播服务 其他电信服务 9 B 通讯服务 主要包括 邮电服务 信使服务 电信服务 其中包含电话 电报 数据传输 C电传 传真等 视听服务 包括收音机及电视广播服务 其他电信服务 D 建筑服务 E 销售服务 主要包括 商业销售 主要指批发业务 零售服务 与销售有关的代理费用及佣金等 特许经营服务 其他销售服务 F 教育服务 指各国间在高等教育 中等教育 初等教育 学前教育 继续教育 特殊教育和其他教育中的服务交往 如互派留学生 访问学者等 G 环境服务H 金融服务I 健康及社会服务J 旅游及相关服务K 文化 娱乐及体育服务L 交通运输服务M 其他服务 10 二 服务贸易WTO对服务贸易的定义其实也可以视为一种对服务的分类 从一成员境内向任何其他成员境内提供服务在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务一成员的服务提供者通过在任何其他成员境内的商业存在提供服务一成员的服务提供者通过在任何其他成员境内的自然人存在提供服务这四种服务分别称为跨境提供 Cross borderSupply 境外消费 ConsumptionAbroad 商业存在 CommercialPresence 与自然人流动 MovementofPersonnel 11 对 服务 的理解服务的性质 商业性或可交换性是否应纳入服务贸易的定义 服务的范围 哪些服务应纳入国际服务贸易规则调整的范围 发达国家与发展中国家有分歧 各国的服务贸易立法不同 例如赌博 性服务在我国为非法 但在其他地区则可能为合法 事实上 GATS并未解决此问题 12 国际服务贸易的特点 与国际货物贸易相比 贸易标的的无形性 生产与消费的同时性 服务的不可储存性 国际服务贸易形式的多样性 国际服务贸易管理的复杂性 13 当前国际服务贸易发展的特点国际服务贸易发展速度快于国际货物贸易 国际服务贸易以商业存在为主要形式 发达国家在国际服务贸易中有较大优势 发展中国家的服务贸易增长强劲 国际服务贸易日趋技术 资金密集化 国际服务贸易壁垒林立 垄断程度高 保护主义严重 14 三 服务贸易法调整国际服务贸易的国际法律规范与国内法律规范的总称 服务贸易法的体系1 服务贸易协调法 包括多边服务贸易协调法 全球性的和区域性的 前者如WTO服务贸易规则 后者如EU服务贸易规则 以及双边服务贸易协调法 2 服务贸易管理法 包括境内服务贸易管理法和境外服务贸易管理法 3 服务贸易交易法 包括合同法 代理法 保险法等 4 服务贸易争端解决法 包括当地救济国际救济 15 第二节国际服务贸易法的历史发展一 背景 国内产业结构的变化与国际服务贸易的兴起农业 第一产业工业 第二产业服务业 第三产业讨论 服务业与第三产业是一回事吗 服务业正在世界范围内成为第一产业发达国家 70 中国 30 左右 16 国际服务贸易的法律调整国际服务贸易的兴起为服务贸易法的产生提供了经济基础对国际服务贸易的法律调整首先是国内法调整国际服务贸易在国际贸易中比重的上升及其未来发展趋势呼唤对国际服务贸易的法律调整的国际化双边化 如互免签证 互惠安排等区域化 多边化 全球化 17 GATS的诞生标志着服务贸易法作为一个独立的法律部门的诞生美国是对国际服务贸易进行多边法律调整的最主要 最积极推动者美国服务业在经济结构中的比重最高美国的服务业自由化程度高 政府管制少 担心其他国家 免费搭车 freeride 补偿国际货物贸易的逆差争取制订国际服务贸易规则的主导权 18 东京回合 1973 1979 期间美国力图将服务贸易列入谈判议题 但未得到其他发达国家的支持 受到发展中国家的强烈抵制乌拉圭回合 1986 1994 正式将服务贸易列入谈判议题 并签署 GATS 美国的国际攻关活动对发达国家 说服对发展中国家 威胁利诱 胡萝卜加大棒 胡萝卜 美国国内服务市场 货物换服务 计划大棒 制裁 301条款 退出谈判 19 谈判策略的调整原则不变 单轨制 服务贸易与货物贸易适用共同的基本原则 服务贸易自由化的速度可以调整一步到位维持现状 逐步回退服务贸易自由化的范围可以调整否定清单肯定清单否定清单 发达国家的主张 要求各国将目前无法自由化的部门列出清单 作为GATS的例外予以保留 未列入清单的部门必须自由化 并且以后也不得列入 已经列入清单的部门也应在一定期限内减少 肯定清单 发展中国家的主张 各国可以列出现在能够开放的部门清单 以后可以随时增加 20 GATS的诞生为服务贸易法的发展奠定了基础GATS的性质 框架性协定GATS并不完善如果说GATS开启了服务贸易自由化的大门 描绘了服务贸易自由化的蓝图 那么对于WTO而言 接下来的工作就是沿着GATS的轨道前进 并不断的给GATS添砖加瓦 21 新加坡会议 打铁趁热 服务贸易自由化的第一个高潮落实GATS的实施继续进行乌拉圭回合遗留问题的谈判金融服务基础电信服务自然人流动海运服务签署 信息技术产品协议 新加坡会议之后的两个重大成果 金融服务协议 基础电信协议 22 西雅图会议 服务贸易自由化陷入低潮发达国家的原因发展中国家的原因多哈会议 柳暗花明 服务贸易自由化的希望再次点燃启动多哈发展回合 继续服务贸易谈判多哈回合服务贸易谈判议题紧急保障措施机制服务贸易补贴政府采购国内法规GATS的技术性审议自主自由化市场准入 23 坎昆会议 当头一棒 服务贸易自由化的警钟谈判进展缓慢各方固执己见坎昆会议的失败 为WTO反思服务贸易自由化的目标 手段和途径提供了一个契机 如果有关各方能本着平等互利 精诚合作的态度推动服务贸易自由化 那么 与其说坎昆会议是服务贸易自由化进程的一个挫折 不如说它是服务贸易自由化的一个新的起点 迈向更加公平 合理的国际经济新秩序的起点 24 影响服务贸易法发展的因素国际经济力量的对比 包括发达国家之间经济力量对比的变化 发展中国家之间经济力量对比的变化 发达国家与发展中国家之间经济力量对比的变化 国际政治力量的对比 包括发达国家之间政治力量的对比 发展中国家之间政治力量的对比 发达国家与发展中国家之间政治力量对比的变化 政治力量对比与国际经济力量对比的关系 国际合作的程度 包括国际交流 互相理解 妥协的必要性 偶然因素决定历史发展进程的 除了必然因素 还有偶然因素 25 服务贸易自由化与中国的对策1 加强对服务贸易和服务贸易法的研究2 加强服务贸易和服务贸易法的国际交流与合作3 积极参与国际服务贸易规则的制订工作4 加强与发展中国家的合作积极参加并推动建立新的发展中国家的合作组织加强与南非 印度 巴基斯坦 巴西 印度尼西亚等发展中大国的合作 加强与各种原材料 初级产品 能源组织 特别是石油输出国组织的合作5 大力发展区域服务贸易6 提高对服务贸易的管理水平 逐步降低服务贸易保护水平 26 第三节服务贸易总协定的具体内容 一 服务贸易总协定的宗旨与原则宗旨服务贸易自由化服务贸易的可持续发展服务贸易的法制化原则透明度逐步自由化权利义务平衡平等互利发展中国家特殊待遇 27 二 概述共29条 分6部分 第一部分范围和定义 1 第二部分一般义务和纪律 2 15 第三部分具体承诺 16 18 第四部分逐步自由化 19 21 第五部分机构条款 22 26 第六部分最后条款 27 29 28 三 具体内容第1条适用范围有关定义服务贸易成员的措施服务行使政府职权时提供的服务提示 必须将有关定义结合起来 才能准确理解服务贸易的概念 29 第2条最惠国待遇最惠国待遇的含义例外提示1 最惠国待遇的例外不仅体现在第二条 必须将第二条与其他条款结合起来才能准确把握最惠国待遇的适用条件提示2 服务贸易的最惠国待遇的适用对象是服务与服务提供者 货物贸易的最惠国待遇的适用对象是国民与产品 30 第3条透明度透明度原则的含义公布 时间要求 公布的信息范围 机构 通知及变更的通知咨询发展中国家的特殊待遇监督实施透明度原则的例外 机密信息例外妨碍司法违背公共利益损害公私企业合法商业利益的机密信息 31 第4条发展中国家的更多参与具体承诺谈判方面的优惠透明度方面的优惠最不发达国家成员特别优先评论 此条款对发展中国家实际意义不大 它既未确立发展中国家的具体特别权利 也未确立发达国家的特别义务 只是聊胜于无而已 此外 将一般发展中国家与最不发达国家区分是值得注意的趋向 32 第5条经济一体化双边或多边服务贸易自由化协定与多边贸易体制的关系 不得阻止双边或多边服务贸易自由化协定的构成对双边或多边服务贸易自由化协定的约束实质性约束 不得提高壁垒水平程序性约束 通知及变更的通知其他规定 如发展中国家的待遇 服务提供者的认定 禁止性规定等 33 第5条之二劳动力市场一体化协定本协定不得阻止任何成员参加在参加方之间实现劳动力市场完全一体化的协定 只要此类协定 a 对协定参加方的公民免除有关居留和工作许可的要求 b 通知服务贸易理事会 34 第6条国内法规实施要求 合理 客观 公正司法审查要求正当程序要求实质要求 内容的审查 不致构成不必要的服务贸易壁垒提示1 英美法系色彩浓厚提示2 实质要求虽是 纪律 但其约束力也是不容忽视的 35 第7条承认讨论 承认是一种强制性义务吗 承认的方式依据与有关国家的协定或安排自动给予承认的延伸 承认的方式或有不同 但均需向其他利害关系成员开放承认的非歧视和非限制性原则承认的通知义务承认的国际合作和多边化 36 第8条垄断和专营服务提供者对垄断服务的约束 遵守最惠国待遇原则和有关承诺对非垄断服务的约束 不得滥用垄断地位争端的处理 信息披露义务通知义务 实施前不迟于3个月通知服务贸易理事会专营服务的界定及适用规则授权或设立少数几个服务提供者且实质性阻止这些服务提供者在其领土内相互竞争 37 第9条商业惯例就对商业惯例的认识达成初步一致 可能限制竞争和自由贸易 磋商与信息披露讨论 本条规定与其他条款有何不同和相同之处 商业惯例应否纳入多边体制 将商业惯例纳入多边体制体现了谁的意志 38 第10条紧急保障措施 ESM 本条款有何特点 何谓紧急保障措施 服务贸易领域有必要实施紧急保障措施吗 多哈回合在服务贸易紧急保障措施谈判方面的进展发达国家 比较消极东盟等发展中国家 非常积极部分发展中国家 对紧急保障机制是否可行和如何运用心存疑虑 39 第11条支付和转移经常项目可兑换是原则经常项目可兑换指对属于经常项目下的各类交易 包括进出货物 支付运输费 保险费 劳务服务 出境旅游 投资利润 借债利息 股息 红利等 在向银行购汇或从外汇帐户上支付时不受限制 资本项目可兑换不是法定义务 但必须与具体承诺一致资本项目可兑换居民不仅可以通过经常帐户交易 也可以自由地通过资本帐户交易获得 所获外汇既可在外汇市场上出售 也可自行在国内或国外持有 国内外居民也可以将本币换成外币在国内外持有 满足资产需求 40 第12条保障国际收支的限制实施的条件 发生严重国际收支和对外财政困难或其威胁 如何理解 实施时应遵守的义务通知义务争端的处理 磋商 41 保障国际收支的限制实施时应遵守的义务不得在各成员之间造成歧视应与 国际货币基金组织协定 相一致应避免对任何其他成员的商业 经济和财政利益造成不必要的损害不得超过处理第1款所指的情况所必需的限度应是暂时的 并应随第1款列明情况的改善而逐步取消 42 第13条政府采购第2条 第16条和第17条不得适用于管理政府机构为政府目的而购买服务的法律 法规或要求 此种购买不是为进行商业转售或为供商业销售而在提供服务过程中使用在 WTO协定 生效之日起2年内 应就本协定项下服务的政府采购问题进行多边谈判 43 第14条一般例外为保护公共道德或维护公共秩序 所必需的措施为保护人类 动物或植物的生命或健康所必需的措施为使与本协定的规定不相抵触的法律或法规得到遵守所必需的措施 包括与下列内容有关的法律或法规 i 防止欺骗和欺诈行为或处理服务合同违约而产生的影响 ii 保护与个人信息处理和传播有关的个人隐私及保护个人记录和账户的机密性 iii 安全第17条不一致的措施 只要待遇方面的差别国在保证对其他成员的服务或服务提供者公平或有效地 课征或收取直接税与第2条不一致的措施 只要待遇方面的差别是约束该成员的避免双重征税的协定或任何其他国际协定或安排中关于避免双重征税的规定的结果 44 第14条之二安全例外本协定的任何规定不得解释为要求任何成员提供其认为如披露则会违背其根本安全利益的任何信息 或阻止任何成员采取其认为对保护其根本安全利益所必需的任何行动 i 与直接或间接为军事机关提供给养的服务有关的行动 ii 与裂变和聚变物质或衍生此类物质的物质有关的行动 iii 在战时或国际关系中的其他紧急情况下采取的行动 或阻止任何成员为履行其在 联合国宪章 项下的维护国际和平与安全的义务而采取的任何行动 45 第15条补贴补贴可对服务贸易产生扭曲作用各成员应进行谈判 以期制定必要的多边纪律反补贴程序适当性的问题发展中国家成员在该领域需要灵活性服务贸易的补贴争端的处理 46 第16条市场准入市场准入以具体承诺表为准市场准入的一般规则无论以数量配额 垄断 专营服务提供者的形式 还是以经济需求测试要求的形式 限制服务提供者的数量以数量配额或经济需求测试要求的形式限制服务交易或资产总值以配额或经济需求测试要求的形式 限制服务业务总数或以指定数量单位表示的服务产出总量以数量配额或经济需求测试要求的形式 限制特定服务部门或服务提供者可雇用的 提供具体服务所必需且直接有关的自然人总数限制或要求服务提供者通过特定类型法律实体或合营企业提供服务的措施以限制外国股权最高百分比或限制单个或总体外国投资总额的方式限制外国资本的参与 47 第17条国民待遇对于列入减让表的部门 在遵守其中所列任何条件和资格的前提下 每一成员在影响服务提供的所有措施方面给予任何其他成员的服务和服务提供者的待遇 不得低于其给予本国同类服务和服务提供者的待遇一成员可通过对任何其他成员的服务或服务提供者给予与其本国同类服务或服务提供者的待遇形式上相同或不同的待遇 满足第1款的要求如形式上相同或不同的待遇改变竞争条件 与任何其他成员的同类服务或服务提供者相比 有利于该成员的服务或服务提供者 则此类待遇应被视为较为不利的待遇 48 第18条附加承诺各成员可就影响服务贸易 但根据第16条或第17条不需列入减让表的措施 包括有关资格 标准或许可事项的措施 谈判承诺 此类承诺应列入一成员减让表 第19条具体承诺的谈判基本原则时限 5年谈判准则和程序 49 第20条具体承诺减让表减让表的内容市场准入的条款 限制和条件国民待遇的条件和资格与附加承诺有关的承诺在适当时 实施此类承诺的时限 以及此类承诺生效的日期与第16条和第17条不一致的措施具体承诺减让表应附在本协定之后 并应成为本协定的组成部分 50 第21条减让表的修改修改的条件及通知修改的实质和程序规则第22条磋商一般遵守的规定多边磋商 服务贸易理事会或争端解决机构例外 与避免双重征税有关的国际协定范围的措施先决问题 是否属于与避免双重征税有关的国际协定范围的措施解决方式 仲裁 51 第23条争端解决和执行违法之诉 未能履行本协定项下的义务或具体承诺非违法之诉 与本协定规定并无抵触 但使得其他成员在本协定项下的可合理预期获得的任何利益丧失或减损报复及其授权 52 第24条服务贸易理事会服务贸易理事会应履行对其指定的职能 以便利本协定的运用 并促进其目标的实现 理事会可设立其认为对有效履行其职能适当的附属机构理事会及其附属机构应开放供所有成员的代表参加 除非理事会另有决定理事会主席应由各成员选举产生 53 第25条技术合作需要此类援助的成员的服务提供者应可使用第4条第2款所指的咨询点的服务给予发展中国家的技术援助应在多边一级由秘书处提供 并由服务贸易理事会决定第26条与其他国际组织的关系总理事会应就与联合国及其专门机构及其他与服务有关的政府间组织进行磋商和合作作出适当安排 54 第27条利益的拒绝给予一成员可对下列情况拒绝给予本协定项下的利益对于一项服务的提供 如确定该服务是自或在一非成员或与该拒绝给予利益的成员不适用 WTO协定 的成员领土内提供的在提供海运服务的情况下 如确定该服务是由一艘根据一非成员或对该拒绝给予利益的成员不适用 WTO协定 的成员的法律进行注册的船只提供的 及由一经营和 或使用全部或部分船只的人提供的 但该人属一非成员或对该拒绝给予利益的成员不适用 WTO协定 的成员对于具有法人资格的服务提供者 如确定其不是另一成员的服务提供者 或是对该拒绝给予利益的成员不适用 WTO协定 的成员的服务提供者 55 第28条定义措施服务的提供各成员影响服务贸易的措施商业存在另一成员的服务服务提供者服务的垄断提供者服务消费者 56 第29条附件本协定的附件为本协定的组成部分关于第2条豁免的附件关于空运服务的附件关于金融服务的附件关于金融服务的第二附件关于海运服务谈判的附件关于电信服务的附件关于基础电信谈判的附件 57 GATS评述积极方面第一次将服务贸易纳入多边体制 开创了服务贸易的新纪元 确立了服务贸易的多边规则 通过减少和消除服务贸易领域的贸易壁垒 促进了服务贸易的自由化 有利于服务贸易的发展对发展中国家的利益给予关注 有利于形成一种公平 合理的国际服务贸易秩序不足之处贸易大国意志主导和控制服务贸易法制多边化进程 忽视和无视小国 弱国 穷国以及非政府力量的意志和利益内容规定不够明确 具体 缺乏可操作性 立法技术上的不完善 58 第四节服务贸易法与中国 一 中国服务贸易法体系基本法 1994年 对外贸易法 第四章部门法 保险法 海商法 律师法 广告法 等市场主体法 外商投资企业法 公司法 中外合资经营企业法 等市场秩序法 反不正当竞争法 反倾销条例 反补贴条例 等 59 对外贸易法 作为调整对外贸易关系的基本法 对我国对外贸易关系的法律调整作了原则性的规定 对于我国外贸体制改革以及制定对外贸易方面的法规具有重要的指导意义 一 总则和附则 主要规定了立法目的 适用范围 主管部门以及基本原则方面的问题 1 适用范围 对外贸易法 适用于货物进出口 技术进出口和国际服务贸易 2 我国对外贸易管理机构以及职能 60 3 对外贸易法 的基本原则国家实行统一的对外贸易制度的原则维护公平 自由的对外贸易秩序的原则保障对外贸易经营者经营自主权的原则国家鼓励发展对外贸易的原则平等互利原则最惠国待遇与国民待遇原则对等原则 61 二 对外贸易经营者 指依法从事对外贸易经营活动的法人和其他组织 在我国并不是所有的经济组织和个人都可以从事对外贸易活动 只有得到许可方可进行 三 货物进出口与技术进出口 对外贸易法 分别对有关货物和技术作出限制进口或出口 禁止进口或出口 实施配额或许可证管理 四 国际服务贸易 对外贸易法 对国际服务贸易规定如下 1 国家促进国际服务贸易的逐步发展 2 我国在国际服务贸易方面所缔结或者参加的国际条约 协定