卫生院风险岗位廉能管理实施方案.doc

XXX卫生院推行风险岗位廉能管理工作的实施方案各科室、村卫生室：根据县委办、政府办印发的通知(X办字201113号)、县卫生局2011年103号文件精神要求，结合本院工作实际情况，制定本实施方案。一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕行政许可审批、资金管理、干部人事管理、财务管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把岗位风险查到点、惩防体系建到岗，实现岗位风险的前置处理和有效预防，构建预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的岗位风险防控体系，以党风廉政建设的实际成效为建设“中国最美乡村、世界文化生态大公园”提供有力保证。二、工作对象及目标风险岗位是指单位内部权力集中、消极腐败现象易发多发的重要岗位，主要包括行政许可审批、资金管理、干部人事管理、财务管理等岗位。风险岗位廉能管理是以权力运行重要领域和关键环节的重点岗位对象，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，综合运用教育、制度、监督等措施手段，促使风险岗位工作人员廉洁从政、高效履职的系统过程，通过风险岗位廉能管理，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标。三、工作的主要任务围绕强化岗位权力监督、提升岗位廉能水平，各科室要重点抓好以下工作：1、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在此基础上，编制风险岗位职权目录。2、排查岗位风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方法，排查风险岗位在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面可能存在的廉能风险。3、规范业务流程。在理清岗位权限基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。4、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。5、推进风险防控。针对权力运行的每个环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度排除人为因素干扰。完善岗位办事公开机制和廉政承诺制；加大热点、重点岗位人员定期交流和轮岗力度。6、强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动成果，进一步加大风险岗位效能建设力度。强化对执法行为、服务态度、工作效能的定点、即时、动态监测，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平。四、工作措施(一)宣传教育发动。组织广大党员干部学习中央关于反腐倡廉建设的文件、党纪政纪规定尤其是中华人民共和国党员领导干部廉洁从政若干准则，提高风险预警防控的自觉性和主动性。召开动员会议，部署工作。结合实际，制定风险岗位廉能管理工作实施办法，明确开展活动的目标要求、工作阶段和工作措施，不断增强党员干部的风险意识和防范意识。(二)查找确定风险。按照“对照岗位职责梳理岗位职权找准岗位风险确定风险等级公示接受建议”的步骤，突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”，通过自己找、同事帮、领导点、群众提等途径，查找和收集思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等“五类风险”。查找的岗位风险按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级。查找并确定风险等级后，经局党委严格审核把关，由个单位廉能办将风险点登记汇总、建立台账，在一定范围内公示，并按干部管理权限和有关申报备案。(三)制定防控措施。对照查找出来的岗位风险，有针对性地制定防控措施，填写风险岗位廉能承诺书，并在一定范围内进行公示。加强党政正职等关键岗位权力运行监督，落实“四个不直接分管”(即人事、财务、工程建设和物资采购)、“三重一大”、党务公开等制度。完善源头治腐“阳光工程”建设，深入推进行政审批制度、财政管理体制、公共资源交易制度、政府投资制度和“三务”公开等五项改革。对权力过于集中的，进行合理分解和科学配置，达到权力运行不同环节之间的效制衡；对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序；对工作流程不规范的，进行流程优化和调整；对制度缺失或不完善的，建立健全相关制度并抓好落实。(四)完善工作制度。一是建立考核评估机制。对风险岗位廉能管理工作机制建设及运行的质量、效果进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行。二是建立岗位风险责任追究机制。对基层单位风险岗位廉能管理承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对预警防控工作不力、敷衍塞责、马虎应付、走过场，导致风险问题突出的进行通报或实行问责，对工作措施扎实、成效明显的予以表彰。三是建立动态管理机制。根据风险岗位廉能管理运行评审、评估等情况，对风险预警防控机制作进一步优化，对新出现的风险点，制定新的预警防控措施，形成风险岗位廉能管理工作良性循环。五、工作阶段(一)动员部署、工作启动阶段(2011年3月上旬)。充分酝酿，统一思想认识；学习借鉴经验，制定工作意见和实施方案；成立领导小组和办公室，召开动员会议。(二)风险查找、等级评估阶段(2011年3月下旬)。按照岗位、股室、单位(部门)找准找全思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等“五类”可能出现不廉洁行为的风险点；根据风险发生的几率大小、可能造成的危害程序，对风险点进行等级评估。风险查找和等级评估结果要采取一定形式，在一定范围内进行公示，接受群众监督。(三)制定措施、执行落实阶段(2011年5月)。在风险教育、查找和定级的基础上，以行政审批与许可、资金管理、行政执法、干部人事管理、财务管理等领导为重点，兼顾其它各领域，有针对性地制定风险岗位廉能管理措施和考核管理办法。(四)建章立制、总结提高阶段(2011年7月中旬)。通过总结分析，推广成功做法和经验，解决工作中的薄弱环节和突出问题，使风险查找更加准确、风险防控更为有效、体系架构更趋完善，努力在完善拒腐防变教育长效机制、建立健全反腐倡廉制度体系、完善权力运行监控机制、深化重点领域和关键环节改革等方面取得新突破。六、工作要求(一)加强领导，精心组织。为加强对风险岗位廉能管理工作的组织领导，成立了以院长为组长，各科室主要负责人为成员的XXXX乡卫生院风险岗位廉能管理工作领导小组，领导小组下设办公室（设院办），具体开展风险岗位廉能管理工作，并确保风险岗位廉能管理工作顺利开展。(二)突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以岗位为点、以工作流程为线、以制度为面，环环相扣的岗位风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。(三)发现问题，纠建整改。对风险点上的工作人员发现问题的，要迅速制止、纠正；要分析原因，有针对性地建立预防措施，限期整改到位，防止造成更加严重的后果。对遮掩、袒护不廉洁行为的，要追究相关领导和责任人的责任。二O一一年三月三日附件1：岗位风险点种类、等级与审核备案程序操作办法附件2：岗位风险点查找和防控措施表附件3：股室岗位风险点查找和防控措施表附件4：部门(单位)岗位风险点查找和防控措施表附件5: 岗位风险点等级确定和防控措施审核备案表附件6：股室岗位风险点等级确定和防控措施审核备案表附件7：部门(单位)岗位风险点等级确定和防控措施审核备案表附件1：岗位风险点种类、等级与审核备案程序操作办法一、岗位风险点种类风险岗位廉能管理涉及的主要风险种类：（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改选，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失控等岗位风险；（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等岗位风险；（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等岗位风险；（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等岗位风险；（五）外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等岗位风险。二、岗位风险点等级根据权力大小、岗位风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将岗位风险划分为一级、二级、三级。（一）一级岗位风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的岗位风险；（二）二级岗位风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的岗位风险；（三）三级岗位风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的岗位风险。三、审核备案程序（一）查找风险审核备案程序。各部门、科室结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找岗位风险，按下列程序进行审核、备案。1、查找岗位或股室岗位风险。各岗位人员、各科室认真分析并查找出个人或股室岗位风险的主要内容和表现形式，报所在单位党委（党组）审核。属乡科级的，由各单位廉能办汇总后报县纪委廉政室备案；其他岗位由各单位廉能办汇总。2、查找部门或岗位风险。各科室认真分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面岗位风险的主要内容和表现形式，报县纪委廉政室备案。（二）岗位风险等级审核确定程序。岗位、股室、部门（单位）的风险等级，按下列程序予以审核确定：1、岗位或股室岗位风险等级的确定。各岗位人员、股室根据工作职责自报，由部门（单位）党委（党组）会议研究决定。属乡科级的，由各单位廉能办汇总后报县纪委廉政室备案；其他岗位由各单位廉能办汇总。2、部门（单位）岗位风险等级的确定。各部门（单位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状，召开党委（党组）会议，研究确定本部门（单位）的岗位风险等级，报县廉政室。由县纪委廉政室参考信访、案件查处、民主评议、专项检查、觉风廉政建设责任制考核等工作中的有关情况，提出核定意见，报县风险岗位廉能管理工作领导小组审核确定。（三）防控措施审核备案程序。岗位、股室的防控措施，报所在部门（单位）党委（党组）审核备案。必乡科级的，由各单位廉能办汇总后报县纪委廉政室备案；其他岗位由各单位廉能办汇总。岗位风险部门（单位）的防控措施，属乡科级的，由各单位廉能办汇总后报县纪委廉政室备案。附件2：岗位风险点查找和防控措施表单位(盖章)： 填表日期： 姓 名 职务(岗位) 岗位职责 潜在岗位风险风险种类岗位风险主要内容和表现形式 个人自查互查 思想道德风险 岗位职责风险 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 岗位风险防控措施 个人防控措施承诺 建议采取的防控措施承诺人：查找人签名： 填表说明：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。附件3：股室岗位风险点查找和防控措施表单位(盖章)： 填表日期： 股 室股室职责 潜在岗位风险风险种类岗位风险主要内容和表现形式 股室自查互查 思想道德风险 岗位职责风险 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 岗位风险防控措施股室防控措施承诺 建议采取的防控措施股室负责人：查找人签名： 填表说明：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。附件4：部门(单位)岗位风险点查找和防控措施表单位(盖章)： 填表日期： 部门（单位）主要工作职能 潜在岗位风险风险种类 工作职能特殊性风险重大决策事项 重要人事任免 重大项目安排 大额资金使用 业务流程风 险 制度机制风 险 外部环境风 险 岗位风险防控措施部门(单位)：盖章主要负责人： 填表说明：1、本表一式二份，一份单位存档，一份公示；2、填写内容如有需要，可另附页。附件5：岗位风险点等级确定和防控措施审核备案表单位(盖章)： 填表日期： 姓 名职务(岗位)岗位职责 潜在岗位风险风 险种 类岗位风险主要内容和表现形式自评风 险等级思想道德风险 岗位职责风险 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 岗位风险防控措施。自评岗位风险综合等级： 党委(党组)会议研究意见： 部门(单位)：盖章填表说明：1、本表“岗位风险主要内容和表现形式”、“岗位风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位风险综合等级;3本表一式一份,单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。附件6：股室岗位风险点等级确定和防控措施审核备案表单位(盖章)： 填表日期： 股 室岗位职责 潜在岗位风险风 险种 类岗位风险主要内容和表现形式自评风 险等级思想道德风险 岗位职责风险 业务流程风险 制度机制风险 外部环境风险 岗位风险防控措施。自评岗位风险综合等级： 党委(党组)会议研究意见： 部门(单位)：盖章填表说明：1、本表“岗位风险主要内容和表现形式”、“岗位风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位风险综合等级”一栏由