3.风险评价和风险控制程序.doc

风险评价和风险控制程序1 目的辨识和确定与本公司各项生产和管理活动相关的危险源，评价风险等级，明确风险控制的措施，尽可能降低风险，确保公司实现安全生产。2 适用范围适用于本公司所有生产和管理活动相关的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理。3 职责3.1 XX部a) 负责建立并保持风险评价和风险控制程序；b) 负责组织辨识、评价与本公司各项活动相关的危险源，确定风险等级及风险控制措施；c) 负责组织编制、实施和评审重大危险源的风险控制措施；d) 负责危险源辩识、风险评价及风险控制措施的变更管理；3.2 各部门负责本部门的危险源辨识、风险评价及制定风险控制措施；3.3 管理者代表审批重要控制措施。4 工作程序4.1 危险源辨识、风险评价及风险控制的组织管理4.1.1 各部门成立有专业管理、技术人员和生产操作人员参加的危险源辨识和风险评价小组。评价小组人员由各部门内部的各专业技术骨干组成，需经专门培训，并有相应的能力开展危险源辨识和风险评价。同时，各部门应鼓励其他员工共同参与。4.2 危险源辨识4.2.1 确定辨识范围和评价对象危险源辨识和风险评价小组应首先辨识出本公司所从事生产和管理活动相关的范围，包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动的全过程。所有可能导致风险的活动，包括常规和非常规活动的辨识。4.2.1.1企业风险评价的范围：1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进入作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。4.2.1.2 对所确定的评价对象，应对其相关信息充分了解，以便进行全面评价。包括：a) 所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率特点；b) 可能使用的设施、设备、工器具；c) 用到或遇到的物质（水、电、气、汽、原辅料、中间料、成品、能源、资源等）的物理、化学性质；d) 操作人员的能力和接受过的培训；e) 作业指导书或作业程序；f) 有关的事件、事故；g) 有关的法律法规及其它要求；h) 顾客要求及合同相关条款。4.2.2 选择危险源辨识方法4.2.2.1企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：1）工作危害分析（JHA）；2）安全检查表分析（SCL）；3）预先危险性分析（PHA）；4）危险与可操作性分析（HAZOP）；5）失效模式与影响分析（FMEA）6）故障树分析（FTA）；7）事件树分析（ETA）；8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。危险源辨识和风险评价小组应根据所确定的评价对象的作业性质和危险源复杂程度，选择一种或结合多种方法，包括询问、交谈；现场观察；查阅相关记录；获取外部信息；并形成危险源辨识评价表。4.2.2.2 在选择辨识方法时，应考虑活动或操作性质、工艺过程或系统的发展阶段、危险源分析的目的、所分析的对象和危险源的复杂程度及规模、潜在风险度大小、现有人力资源及其他资源、信息资料及数据的有效性、是否是法规或合同要求。4.2.3 辨识危险源根源和性质4.2.3.1 危险源辨识应考虑以下问题：存在什么危险源(伤害源)、谁(什么)会受到伤害和伤害怎样发生。4.2.3.2 辨识小组人员应通过现场观察及所收集的信息，对所确定的评价对象，辨识尽可能多的实际的和潜在的危险源，包括：a) 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险源扩大的物料事件、设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；b) 人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；c) 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；d) 管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等。4.2.3.3 进行危险源辨识时，应充分考虑发生危险源的根源及性质：a)火灾和爆炸；b)冲击与撞击；c)中毒、窒息、触电及辐射；d)暴露于化学性危险源因素和物理性危险源因素的工作环境；e)人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；f)设备的腐蚀；g)有毒有害物料、气体的泄漏；可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程如水、气、声、渣等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：a)人身伤害、死亡（包括中素、烫伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；b)疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；c)财产损失；d)工期延误；e)工作环境破坏；f)水、空气、土壤及噪音污染；g)资源枯竭。4.2.3.4 危险源辨识应考虑正常生产经营活动过程中可能造成的职业安全健康危险源。同时还应考虑异常（包括启动、开停车、维修、工程开始、结束和其它非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（如火灾、爆炸、泄漏、地震和其它自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡等）。4.3 风险评价评价小组应对所辨识出的危险源进行科学评价，并形成危险源辨识评价表确定最大危险源程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度。4.3.1 评价所辨识的危险源及影响发生后果的严重性，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境破坏、装置停工以及对本企业形象的影响。4.3.2 评价危险源事故事件发生的可能性，重点考虑危险源发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生），现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训、设备设施），同类事故以前是否发生过等内容。4.3.3 XX部对各部门所辨识的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，形成公司的重大及不可容许风险控制清单，报管理者代表批准。4.4 风险控制措施4.4.1 风险控制的原则a）如果可能，完全消除危险或风险；b）如果不可能消除，应按替代、技术改造、行政措施（如使用劳保用品）等顺序，降低风险。4.4.2 风险控制的措施一般有：a）通过设定目标、指标，制定管理方案（或隐患治理程序）进行控制； b）其他方法。4.4.3 风险控制措施的制定XX部根据风险评价的结果及风险控制的原则、方法，组织相关部门，应制定相应的管理方案计划表，经副总经理审核。风险控制措施及实施期限按公司相关管理制度执行。4.4.4 风险控制措施的实施4.4.4.1 XX部负责将审核、批准后的风险控制措施计划交有关部门予以实施，并定期组织评审。措施计划的变更，按文件变更程序执行。4.4.4.2 各部门按照批准后的风险控制措施计划组织实施，并保持相应记录。4.5 剩余风险的评价：应对重大危险源风险控制措施实施后的剩余风险进行评价，结果记录在重大及不可容许风险控制清单。若剩余风险不在可容许范围内，则应采取新的风险控制措施。4.6 更新风险信息风险评价是一个不间断的过程，风险评价每年至少进行一次，根据评审结果决定是否需要更新危险源辨识结果。在下列情况下评价记录应及时更新：a) 公司应遵守的职业健康安全法律、法规、标准发生变化时； b) 公司生产活动或生产流程或操作条件变化或工艺发生重大变化时；c) 公司经营宗旨、职业健康安全方针目标发生重大变更时；d) 发生意外时；e) 相关方对公司职业健康安全有重大投诉、抱怨时； f) 危险源辨识与风险评价知识、方法有所发展且能在公司推广应用时；g) 新的生产活动出现或新设备投入运行时或发生技术改造时； h)