5、反违章管理标准.doc

反违章管理标准（试行）一、 范围 本标准规定了大唐新能源辽宁公司反违章管理的职责、管理内容与方法、检查与考核、报告与记录等要求。 二、规范性引用文件 中国大唐集团公司安全生产工作规定大唐集团制【2015】47号中国大唐集团公司安全生产监督工作规定大唐集团制【2015】50号中国大唐集团公司安全生产责任制管理办法大唐集团制【2015】48号中国大唐集团公司安全生产工作奖惩办法大唐集团制【2015】49号中国大唐集团新能源股份有限公司防止人员误操作管理办法大唐新能源制20125 号 中国大唐集团新能源股份有限公司安全生产工作规定大唐新能源制20128 号 中国大唐集团新能源股份有限公司安全生产监督规定大唐新能源制201212 号 三、职责 1、总经理的职责 总经理作为公司反违章工作的第一责任人，全面负责公司反违章管理工作。 2、生产副总经理的职责 生产副总经理协助总经理认真贯彻落实上级公司反违章制度，监督检查公司反违章工作落实情况。 3、安全质量监察部的职责 3.1负责制定现场违章作业积分相关制度、标准，并指导、协调、督促各现场认真落实标准。 3.2负责公司违章积分管理具体工作，明确违章积分记录要求，结合实际、科学统筹、安排组织好安全检查和事故事件及其他异常调查分析工作，有效减少和预防现场作业违章情况。 3.3负责对公司违章行为的查处、统计和考核，并每月进行曝光、公布。 3.4负责牵头组织开展“违章模拟事故分析”活动，监督、检查、指导风电场“违章模拟事故分析”活动开展情况，对风电场违章情况进行评比和考核。 3.5负责检查外包工程施工单位人员的违章行为，除按照公司有关考核制度对行为者进行考核外，同时对发包部门管理者按照违章行为的严重程度考核。 4、风电场、检修中心、项目部的职责 4.1风电场场长（工程项目部负责人）是风电场或项目部施工的反违章管理工作第一责任人，必须认真落实公司反违章管理相关标准。 4.2场长和安全监督管理人员经常深入作业现场，及时发现、制止和纠正现场作业违章现象，规范填报“现场作业违章积分通知单”，建立和管理现场作业违章积分记录卡，并及时上报违章积分记录管理情况。 4.3场长和安全监督管理人员负责对本风电场内出现的违章情况进行制止、纠正和批评教育，并对本风电场（包含项目部、检修中心人员）出现的违章情况进行分析和考核。 四、管理内容和方法 1、管理目标 为进一步加强安全生产监督管理，促进各级安全生产责任落实，规范现场作业违章的检查和纠正，强化安全规程及“两票三制”刚性执行，培养遵章守纪、规范作业的安全工作习惯，有效防范现场违章作业导致的事故发生，最终实现现场作业零违章。 2、管理要求 .2.1风电场场长每周至少四次进入现场检查员工有无违章现象，并填写违章管理记录。 2.2风电场安全专工（设立专职安全员后）每周至少五次进入现场检查员工有无违章现象，并填写违章管理记录。 2.3风电场和检修中心班组长、班组安全员对所有场区内作业和不少于50%的场区外作业现场检查员工有无违章现象，并填写违章管理记录。 2.4风电场场长和安全专工负责对本风场和其风场内工作的检修中心人员违章现象进行统一管理，包括进行检查和填写违章管理记录。 2.5公司有关主管领导、安全监督人员监督检查作业范围按辽宁公司管理人员及专业人员到岗到位标准执行。 3、管理方法 3.1现场作业违章积分条款（见附录A）分为 A、B、C、D 共四种类别 3.1.1A 类为极有可能直接导致人身死亡等事故、或性质恶劣且严重违反安全生产规程制度的违章现象，每起扣12分。 3.1.2B 类为较大可能直接或间接导致人身伤亡等事故事件、或严重违反安全生产规程制度的违章现象，每起扣6分。 3.1.3C 类为一般可能直接或间接导致人员伤害等事件、或较严重违反安全生产规程制度的违章现象，每起扣3分。 3.1.4D 类为可能导致的事件后果严重性相对 A、B、C 类违章较小的其他违反安全生产规程制度的违章现象，每起扣1分。 3.2 违章纠正与积分管理 3.2.1安全监督管理人员在各类安全检查、现场监察、日常巡查及其他异常调查分析工作中，如发现现场作业的人员行为、作业环境、施工机具、作业流程、工作标准等存在违章现象，应在现场及时指出、予以提醒、进行制止、要求纠正；在异常调查分析报告中查明确有违章现象的，应查明违章事实、发生原因、揭示问题、分清责任。3.2.2安全监督管理人员应对照“现场作业违章积分条款”对违章现象进行甄别判断，并在现场检查中、检查后及时填写“现场作业违章积分通知单”（见附录B），正确填写违章当事人姓名、所属单位或班组、检查时间及地点、作业状况、违章现象及调查情况、积分代码等信息；同时做好违章现象的拍照（拍摄）等取证工作。 3.2.3一次检查中多人存在违章时应分别进行处理；一人发生多种违章现象时，应逐条记录并按相关条款中最严重的进行处理。 3.2.4风电场或工程项目部收到“现场作业违章积分通知单”和违章取证信息后，应核对违章当事人姓名、违章现象与积分代码是否一致、违章取证信息是否完整等，确认无误后，及时将相关信息记录在“现场作业违章积分记录卡”中。“现场作业违章积分通知单”和违章取证信息应保存三年。 3.2.5风电场或项目部根据违章人员归属，采取“首次建卡、逐次记录”的方式，当违章人员首次违章时，新建立其对应的“现场作业违章积分记录卡”（见附录C）；后续违章积分情况则逐次记录到已建立的“现场作业违章积分记录卡”相关项目中。 3.2.6“现场作业违章积分记录卡”以违章人员居民身份证号码作为主要识别编号，应长期保留；当相关人员工作单位或岗位变动时，应根据员工单位变化情况及时向安全质量监察部办理移交手续。 3.2.7违章积分采用逐级连带的方式，对各级安全第一责任人进行连带积分。风电场班组内人员发生违章行为，累计积分达12分,连带班组长记2分；班组长发生违章行为，累计积分达12分，连带风电场场长和安全专工各记2分；风电场场长和安全专工发生违章行为，累计积分达12分，连带安全监察保卫部管理人员各记2分。 3.2.8工程项目施工人员违章，累计达到12分，连带项目负责人记2分。 3.2.9检修中心人员违章，累计积分达到12分，连带检修中心班长班组长记2分；检修中心班组长发生违章行为，累计积分达到12分，连带检修中心负责人和专职安全管理人员各记2分；检修中心负责人和专职安全管理人员发生违章行为，累计积分达到12分，连带安全质量监察部管理人员各记2分。 3.2.10违章积分周期为一年，每年1月1日自动复零。员工在年度周期内违章积分满12分后经脱产学习培训并考试合格的，违章积分从0分开始重新计分。 3.2.11风电场或项目部自己查处的违章积分，由风电场或项目部指定的专人负责统计考核，不列入公司考核积分，但每月要将结果上报安全质量监察部；公司检查发现的违章积分，由安全监察部负责统计考核。 3.2.12风电场和项目部安全管理人员发现违章行为，并及时制止、纠正的，给予相应违章积分分值的奖励。 3.2.13任何人员发现现场作业存在违章行为，均可向安全质量监察部举报，安全质量监察部对举报者视违章行为者的违章程度给予相应违章积分分值的奖励。 4、违章人员教育培训 4.1风电场或项目部应加强对“现场作业违章积分记录卡”的日常监督管理，定期监控、分类统计违章积分累计情况，并根据违章频次、性质、严重程度及积分情况，组织违章人员进行相关安全生产规章制度的教育和学习培训，通过自学整改、约谈提示、警示教育、诫勉批评、脱产学习等方式提高违章人员的安全意识和安全技能。 4 2当员工发生违章且累计积分不足6分时，相关人员应认真反思、自学整改，并向安全质量监察部提交本人整改情况报告；当累计违章积分满6分时，由该人员所在风电场或项目部负责人对其进行约谈提示，指出问题、要求改进；当累计违章积分满9分时，由公司安全质量监察部对其进行警示教育、限期整改，并安排该员工休班时间到公司安全质量监察部至少3天培训学习；当累计违章积分满12分时，由公司分管领导对其进行诫勉批评，并安排至少7天脱产学习，经安规考试合格后方可继续工作。若现场作业人员在一个年度考核周期内出现两次违章积分满12分时，由公司分管领导对其进行诫勉批评，待岗一个月，待岗期间执行待岗工资，一个月后培训考试合格方可重新上岗；若员工违章积分累计依次满6分、9分、12分时，每次均应对其进行相应的教育和学习培训。 4 3风电场或项目部应及时、完整、准确地将对相关人员的自学整改、约谈提示、警示教育、诫勉批评、脱产学习等情况，记录到相关“现场作业违章积分记录卡”中，定期向安全质量监察部上报，以备查阅。4.4安全质量监察部应定期统计分析和内部通报现场作业违章积分工作情况，认真总结和归纳整理突出问题，研究制定和组织落实预防整改措施。 4.5风电场要建立本风电场全体员工个人违章管理档案，对员工个人工作经历、岗位技术能力、安全培训学习情况、违章情况、所受过的处罚与奖励情况详细记载。违章积分卡要装入员工个人违章档案，并按要求填写和执行。4 6班组要建立违章管理记录本，对本班组职工的违章行为进行记录，按照“四不放过”的原则，组织分析违章原因，提出处理意见，制定整改措施。 5、建立违章曝光通告制度 5.1风电场要在宣传栏中开辟违章曝光栏目，张贴违章职工的姓名、所在风场与班组名称、违章行为、地点、时间、违反制度条款、处罚结论。同时要分析违章可能造成的后果、危险性、危害程度，以起到教育他人的目的。 5.2 安全质量监察部要将违章情况通报挂在公司网页安全管理模块中，以供全公司员工学习，了解违章内容，汲取经验教训，避免再次发生类似违章现象。 5.3违章积分达6分及以上的，取消年内先进个人评比资格。班组发生违章行为，违章积分达12分及以上的，取消该班组年度评先评优资格。 6、管理条件 成立反违章全员控制差错管理组织机构，建立健全职工违章档案，严格按本标准执行奖罚。 7、管理程序 公司反违章控制差错管理程序：安全质量监察部组织稽查、检查发现问题提出整改意见，相关部门或风电场落实整改，书面反馈至安全质量监察部，安全质量监察部复查、考核，通过安全月报在全公司范围公示。 五、 报告和记录表1 报告和记录 序号名称填写部门保存地点保存期限1现场作业违章积分记录通知单（见附录B）风电场风电场3年2现场作业违章积分记录卡（见附录C）风电场风电场3年附 录 A现场作业违章积分条款序号违章现象积分对象违章级别违章代码1未按规定办理工作票，擅自开展现场作业工作负责人AA012未按规定使用电气操作票进行操作操作人AA023未按照工作票所列“应装设的接地线”要求，漏装接地线，线路工作地点未装设封闭接地线工作负责人AA034未经许可或未落实防触电措施，擅自打开带电开关柜的前、后盖板、静触头绝缘挡板等隔离装置作业人员 AA045擅自扩大工作票所列工作范围、超越安全遮拦开展工作工作负责人AA056违规使用解锁钥匙或采用非常规解锁用具，擅自解除运行设 备的闭锁装置进行电气操作或试验操作人员 AA067高处作业或风机作业未按规定使用安全带等防坠落用品、装置，或安全带未挂在牢固的构件上，或作业过程中失去防坠落保护。作业人员AA078水泥杆线路进行机械牵引、展放作业时，安排人员登杆作业工作负责人AA089进入风机轮毂巡检或作业而未将轮毂锁定和按下急停按钮作业人员AA0910机舱外作业时未系安全绳，或者安全绳挂点不牢固作业人员AA1011不符合有限空间一级作业安全措施要求的作业人员AA1112工作票的签发人同时兼任该项工作的工作负责人，或签发空白工作票工作票签发人BB0113操作票中存在主要操作项目错项、漏项或顺序原则错误操作人BB0214未完成工作票所列安全措施布置，工作许可人即进行工作许可工作许可人BB0315现场开始工作前，工作负责人未向全体工作班人员宣读工作票，未明确交代工作内容、范围、分工、带电部位、安全措施风险防控等安全交代内容工作负责人BB0416工作票未经许可或工作票所列安全措施未全部落实前，工作 负责人即安排工作班成员开始作业工作负责人BB0517未按照操作票操作项目顺序进行操作，存在漏项、跳项操作监护人BB0618起重机械如绞磨、汽车吊等无制动和逆止装置，或制动装置失灵、不灵敏；或受力工器具的吊钩防脱落保险装置残缺、失效使用人员BB0719特种设备未经年审继续使用使用人员BB0820作业人员擅自改变工作票所列已布置的安全措施，如改变接 地线装设点、移动安全遮拦（围栏）、拆除标示牌等作业人员BB0921全部作业结束，作业人员撤离现场后，擅自返回工作地点，继续工作或清理工具、遗留物作业人员BB1022线路杆塔上有人作业时，下方人员进行杆塔拉线的调整或拆除工作负责人 BB1123组立杆塔、撤杆、撤线或紧线前，未按规定采取防倒杆塔措 施，或采取突然剪断导线、地线、拉线等方法撤杆撤线工作负责人BB1224在线路杆塔发生基础松弛、塌陷，拉线失效，杆体严重歪斜，塔材变形，导线断股，金具断裂等严重问题时，未采取补强等可靠安全措施即登杆（塔）开展作业工作负责人BB1325现场工作中，工作人员或机具与带电体不能保持规定的安全距离作业人员BB1426在部分停电的多回路线路杆塔上进行非带电作业工作时，进入带电侧横担作业作业人员BB1527在带电设备附近进行吊装作业，安全距离不够且未采取有效措施工作负责人BB1628用绝缘棒拉合隔离开关、经传动机构拉合隔离开关和断路器、装卸高压可熔断保险、高压验电、对场站及配电网设备装拆接地线时未戴绝缘手套；雷雨天气及一次设备发生接地时巡视或操作室外高压设备时，不穿绝缘靴作业人员BB1729非特种作业人员进行特种作业，特种作业人员未经年审或证件过期作业人员BB1830违章指挥、强令工作班人员冒险作业指挥人员BB1931违规约时停、送电操作人员BB2032风机作业时，车辆停放在风机或叶片下方；风机吊装作业时，车辆停在吊车臂旋转作业面内工作负责人BB2133进入轮毂作业，未按规定设置监护人；未按规定系安全绳工作负责人作业人员BB2234风电场大部件检修或更换没有编制“三措两案”或“三措两案”没有审核通过即开始作业。工作负责人BB2335不符合有限空间二级作业安全措施要求的工作负责人作业人员BB2436工作负责人违规持有两张及以上工作票，并同时组织开展工作工作负责人 CC0137在防火重点部位或场所以及禁火区域内进行动火作业时，未 按规定办理动火工作票工作负责人CC0238已经批准开工的工作票中存在主要安全措施遗漏、错误，工作地点或工作任务不清晰，应拉开的断路器、隔离开关名称编号错误工作负责人CC0339工作负责人在工作内容、分工、范围等变动后，未重新组织工作班人员进行安全交代工作负责人CC0440工作负责人未履行临时变更或交接手续离开作业现场工作负责人CC0541工作班成员还在工作或还未完全撤离工作现场就办理工作终结手续工作负责人CC0642工作票中相关“三种人”不具备规定的资格要求相关人员CC0743工作票、操作票等作业文件存在签名漏签、事后补签、违规 代签现象签名人员 CCC0844接地线或个人保安线装设不牢固如采用缠绕、抛挂方式或接地线夹易脱落使用人员CC0945使用的类绝缘防护电动工具金属外壳未可靠接地，或接地装置连接不可靠、不符合规程要求，裸露导电部分未装设安全保护罩使用人员CC1046在梯子上作业，无人扶梯子或梯子架设在不稳定的支持物上，或梯子无防滑措施，或人字梯无限制开度的拉绳监护人CC1147起重机械、牵引设备、钢丝绳等起重、起吊、牵引设备超过 铭牌规定额定荷载值使用操作人或使用人员CC1248现场使用的验电器、安全帽、安全带、接地线、绝缘杆、绝缘手套、绝缘鞋、绝缘靴、绝缘绳、绝缘挡板、绝缘梯、登高脚踏板、电动或手扳葫芦等工器具未定期试验、无试验合格标志或试验过期，或存在破损、裂纹、污秽、松脱、断股 等明显缺陷使用人员CC1349防误闭锁装置钥匙未按规定保存、管理和使用值班负责人CC1450工作负责人擅自安排、指派工作票所列工作班人员之外的其 他人员参与作业工作负责人CC1551二次回路的工作，未落实防止电流互感器二次侧开路或电压 互感器二次侧短路的措施工作负责人CC1652在设备试验、检修工作中，工作班人员擅自操作隔离开关或 接地刀闸（接地线）作业人员CC1753未履行有关手续即对有压力、带电、充油的容器及管道施焊风机定检或维护完毕，在撤离风机前，未清点人数和工具， 未检查确无人员和物件遗留。工作负责人CC1854风机作业中使用风机服务吊车时，未系安全带挂双钩作业人员CC1955未按规定履行操作监护程序而独自进行操作操作人CC2056专责监护人不认真履行监护职责，从事与监护无关的工作监护人CC2157因工作需要拆除附属设施时未设明显标志，或工作完毕未及时恢复附属设施作业人员CC2258风机进行作业时，两人同时在同一节塔筒内同时上下爬梯作业人员CC2359风机作业时，带电进行测量某一回路或电气元件电阻；或者 带电更换电气元件作业人员CC2460风机液压回路元件作业时，未关闭相关压力管道阀门；或者 需要泄压才能工作的而未泄压作业人员CC2561未使用相应电压等级且合格的验电器进行验电，或高压验电 时未戴绝缘手套作业人员CC2662装设接地线前不验电，或不按规定顺序装、拆接地线作业人员CC2763起吊作业进行中，操作人员离开操作台、室，指挥人员离开现场，或指挥信息不清晰、不畅通操作人员CC2864酒后作业、酒后值班作业人员CC2965无驾驶证和公司核发的准驾证人员擅自驾驶机动车的驾驶人员CC3166不符合有限空间三级作业安全措施要求的作业人员CC3267工作票所列工作班人员，存在人员不具备相应现场作业资质的情况工作票签发人DD0168现场电气操作票存在操作任务描述不准确，或存在设备名称编号不一致的现象操作人DD0269作业人员未参加工作负责人组织的现场安全交代，擅自参与工作作业人员DD0370现场实际工作人员与工作票所列人员不符，或工作人员变更未按规定办理变更手续作业人员DD0471工作票不按规定办理延期手续工作负责人DD0572倒闸操作中不按规定检查设备操作前后的实际位置和状态操作人DD0673操作时未执行唱票复诵制度监护人DD0774二次回路工作的金属工具未按规定进行绝缘保护作业人员DD0875电气工作票终结后，地线（接地刀）未拆除，但没有在工作票上说明未拆除的原因工作负责人 DD0976现场装设的接地线编号与工作票上接地线编号不符。工作负责人DD1077工作票和操作票丢失或没有按照要求归档。工作负责人或监护人DD1178工作人员没有在危险点分析控制票上签字。工作负责人DD1279电源箱设置不符合“一机、一闸、一保护”要求，临时电源箱无漏电保护装置或漏电装置损坏，或插头、插座、电源箱破损明显使用人员DD1380施工检修电源箱无锁、无警示标识或外壳未接地使用人员DD1481使用的电气设备、工具的电源线未接插头而直接插入插座使用使用人员DD1582户外使用中的电焊机无防雨措施，或电焊机电源线直接搭接在电线上使用人员DD1683在带电设备附近使用金属梯子进行作业使用人员DD1784安全带、安全绳、使用长度在3米以上的，未加装缓冲器使用人员DD1885现场坑、沟、孔洞、临边不按规定设置盖板或防止外人通行 的围栏、警示标志工作负责人DD1986风机作业过程中需要临时断开的电源开关，未设置专人看护工作负责人DD2087风机作业上下爬梯时，未及时放下塔筒平台爬梯挡板作业人员DD2188检修作业现场未进行有效安全隔离工作负责人DD2289使用钳形电流表时不戴绝缘手套；无人监护使用摇表测量高压设备绝缘工作负责人DD2390在电子间、工程师站等禁止使用无线通讯设备区域内使用者使用人员DD2491雨天独自巡视高压设备或巡视高压设备不穿绝缘鞋巡检人员DD2592动火作业现场未放置足够、合格的灭火器材监护人DD2693易燃、易爆物品或各种气瓶不按规定储运、存放、使用作业人员DD2794使用中的乙炔瓶没有防回火装置，气管有龟裂、鼓包、漏气 等现象使用人员DD2895氧气瓶与乙炔瓶同车运载或混放。使用中的氧气瓶、乙炔瓶 放置相距不足5米，距明火不足10米，未垂直放置工作负责人DD2996作业现场配置的消防设备设施、灭火器材超出检验周期或失效工作负责人 DD3097绝缘工器具使用后未及时存放在安全工器具柜（室）使用人员DD3198使用的安全工器具无编号或编号错误，未定置存放安全工器具管理员DD3299漏装（拆）、错装（拆）工作票所列安全措施中的标示牌或安全遮拦（围栏）工作许可人DD33100在继保、安自等二次设备屏柜或端子排作业时，正在运行的设备与开展作业的设备间，没有采取可靠隔离措施或没有明显的分隔标志；或进行振动较大的工作时，未采取防误动、误碰的安全措施工作许可人DD34101未按规定设置专责监护人，或专责监护人不认真履行监护职责工作负责人DD35102未经工作负责人同意，擅自开始或参与工作作业人员DD36103操作票未按规定填写操作时间或未对操作项目逐项打“”操作人DD37104登杆前不核对线路名称、杆号、色标，不检查基础、杆根、爬梯和拉线是否正常作业人员DD38105砍伐树木过程中，被砍树木与带电运行的线路安全距离不足 或未采取控制树木倾倒方向的措施工作负责人DD39106砍伐树木过程中，未采取防止树枝跌落导线上及砸伤人员的措施工作负责人DD40107在行人道口或人口密集区从事高处作业，工作地点的下面未设遮拦（围栏）、未设专人看守或其他安全措施工作负责人DD41108高处作业人员随手上下抛掷工具、器具和材料作业人员DD42109有人站立梯子上作业时移动梯子；或者站立在梯子最高两档处作业，两人同时站立在同一梯子上作业作业人员DD43110上下设备或构架时未使用工作梯作业人员DD44111电容器、电缆等设备检修前或试验调整接线前，未逐个、逐相进行充分放电作业人员DD45112在变电站内不按规定使用和搬运梯子、管子等长物作业人员DD46113在电缆沟、夹层或金属容器内工作，不使用安全电压行灯照明或未安排专人监护工作负责人DD47114在带电设备周围，采用钢卷尺或皮卷尺和线尺（夹有金属丝者）进行测量工作作业人员DD48115进行高压试验时，试验现场未装设安全遮拦（围栏）工作负责人DD49116高压试验加压过程未进行监护和呼唱，变更接线或试验结束时未将升压设备的高压部分放电、短路接地工作负责人或监护人DD50117电动工具搬动和移动时未切断电源作业人员DD51118搬运、起吊重大物件无统一指挥、统一信号工作负责人DD52119凭借栏杆、脚手架、瓷件等起吊物件工作负责人DD53120将手伸入运行中转动设备的遮栏内；作业人员DD54121将运行中转动设备的防护罩打开；戴手套或用抹布对转动部分进行清扫或进行其他工作使用人员DD55122使用砂轮、电钻、冲击钻时戴棉纱手套操作作业人员DD56123在