第三章--产业组织理论概述PPT课件.ppt

第三章产业组织 渊源与发展 2020 3 20 1 一 产业组织 一些学者认为 产业组织是企业市场关系的总和 包括市场结构 市场行为和市场绩效三个方面 有的学者认为 产业组织是指同一产业内的企业关系结构 这种企业之间的关系主要包括 交易关系 资源占用关系 利益关系和行为关系 有的学者则认为 产业是指生产同一类商品的生产者在同一市场上的集合 这些生产者之间的相互关系结构就是所谓产业组织 2020 3 20 2 二 研究领域 产业组织理论是以具体的特定产业作为研究对象的 着重研究产业的规模经济 产业内部企业间的竞争与垄断关系 以谋求规模经济与市场竞争活力相兼容的有效竞争 一般认为 产业组织理论是以第二产业作为主要研究对象的 特别是以制造业为研究重点 2020 3 20 3 三 产业组织理论的渊源 一 亚当 斯密的 国富论 1776 两个原理 市场竞争机制理论 劳动分工理论 忽视了竞争与规模经济之间的关系问题 填补这一空缺的是马歇尔 市场机制 新古典经济学把完全竞争作为分析的一个前提 市场机制 看不见的手 使产量维持在平均成本的最低点上 就能实现社会资源和社会福利的最优 2020 3 20 4 三 产业组织理论的渊源 马歇尔在1890年出版的 经济学原理 是现代产业组织理论的起源 分析到企业在成本递减的条件下运营 它就不会趋向于竞争性均衡 而是趋向于无限增长 最后变成垄断 马歇尔冲突 追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力构成了一对难分难解的矛盾 这就是著名的 马歇尔冲突 产业组织理论的创始人 结果 即企业追求规模经济的结果是垄断的出现 垄断反过来又会阻碍价格机制 扼杀自由竞争 使经济失去活力 破坏资源的合理分配 二 马歇尔困境与有效竞争 2020 3 20 5 有效竞争概念的提出与 马歇尔困境 Marshall sdilemma 密切相关 在马歇尔看来 规模经济和垄断就成了一对难分难解的矛盾 这就是所谓的 马歇尔困境 二 马歇尔困境与有效竞争 三 产业组织理论的渊源 2020 3 20 6 马歇尔困境 Marshall sdilemma 是马歇尔在其 经济学原理 中所提出的关于规模经济与竞争活力的二难选择命题 在他看来 规模经济是非常必要而且极为有用 但这又容易导致垄断 反过来就会使经济运行缺乏原动力 企业缺乏竞争活力 经济学原理 和 马歇尔困境 二 马歇尔困境与有效竞争 2020 3 20 7 1940年6月 美国经济学家克拉克 J M Clark 发表了 有效竞争的概念 一文首先提出 有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力 两者相互协调的一种理想状态 其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的 度 其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化 有效竞争问题就是经济效率问题 有效竞争的实质就是追求较高的经济效率 三 有效竞争的概念和实质 2020 3 20 8 PriceInflexibility 1938 REStat PriceandProductionPoliciesofLarge ScaleEnterprise 1939 AER MarketPowerandBusinessConduct 1956 AEREconomicConcentrationandtheMonopolyProblem 1957 http www harvardsquarelibrary org unitarians mason html 三 有效竞争的概念和实质 梅森简介EdwardSagendorphMason 1899 1992 美国经济学家 出身贫寒 曾任美国国务院经济顾问 美国经济学会主席等职 曾获美国自由勋章等荣誉 在产业经济学 落后国家或地区开发规划等领域产生重要影响 主要作品 2020 3 20 9 1958年 美国经济学家史蒂芬 索斯尼克 StephenSosnick 提出了三分法有效竞争标准 结构方面的内容有 1 不存在企业进入和流动的人为限制 2 存在对上市产品质量差异的价格敏感性 3 交易者的数量符合规模经济的要求 行为方面的内容有 1 厂商间不相互勾结 2 厂商不使用排外的 掠夺性的或高压性手段 3 在推销时不搞欺诈 4 不存在 有害的 价格歧视 5 竞争者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息 绩效方面的内容有 1 利润水平刚好足以酬报创新 效率和投资 2 质量和产量随消费者需求而变化 3 厂商尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程 4 没有 过度 的销售开支 5 每个厂商的生产过程是有效率的 6 最好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬 7 价格变化不会加剧周期的不稳定 四 有效竞争的衡量标准 2020 3 20 10 四 传统的结构 行为 绩效框架 贝恩等人首先提出了一个由marketstructure marketconduct和marketperformance组成的研究框架 见图2 1 贝恩等人分析产业组织理论的结构 行为 绩效模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所构成的产业组织理论体系框架 简称为SCP框架 1959年贝恩出版的 产业组织 一书 是产业组织理论的集大成者和经典著作 它标志着产业组织理论的正式形成 2020 3 20 11 贝恩简介 JoeS Bain 1912 1991 美国经济学家 产业经济学奠基人之一 1982年美国经济学会授予杰出会员荣誉称号 称其为 无可争议的现代产业组织经济学之父 主要作品 TheEconomicsofthePacificCoastPetroleumIndustry 1944 IndustrialOrganization 1959 NorthernCalifornia sWaterIndustry withR E CavesandJ Margolis 1966 EnvironmentalDecay Economiccausesandremedies 1973 编自http en wikipedia org wiki Joe S Bain 2020 3 20 12 贝恩等人的传统SCP分析范式 市场结构S 企业行为C 买者与卖者的数量和规模产品差异进入 退出 障碍垂直一体化多样化经营 定价行为R D投资广告竞争行为购并串谋 产品质量技术进步利润率效率增长股东价值 2020 3 20 13 不良的市场绩效 资源配置的低效率 不良的市场行为 垄断行为 不良的市场结构 垄断 哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市场绩效 从形成和维持有效竞争的市场结构入手 2020 3 20 14 点评 这种因果关系可以用来为政府制定竞争政策和产业政策提供理论基础 正因为如此 SCP成为影响某一产业市场结构发展或阻止不利于公众利益的某种厂商行为和运行绩效的政策措施的理论基础 以此为基础制定的产业组织政策强调的是控制市场结构 坚决反对垄断 禁止能导向垄断的市场结构和厂商行为 如横向合并等 2020 3 20 15 案例分析 基于scp范式的中国空调行业产业组织分析 2020 3 20 16 中国空调产业概况 中国的空调生产始于1978年 当年产量仅223台 直到90年代初 各个品牌的市场占有率都没有超过10 90年代中后期 随着中国经济迈入快速发展的时期 人民消费水平的不断提高 空调市场也进入了高速发展的时期 以格力 海尔 美的为代表的一批家电企业逐渐在竞争中占据有利位置 开始崭露头角 与此同时 大量的行业新进入者也瞄准了空调产品的高额利润 纷纷上马新的生产线 生产厂家进一步增加 从1999 2000年开始 市场竞争开始日渐激烈 一轮又一轮的行业洗牌接踵而来 但进入06年后 空调行业的恶性竞争有所缓解 2020 3 20 17 市场结构分析 首先 2000年至2008年 年度空调行业前十名的市场份额是不断扩大的 08年已经高达82 38 并且各大名牌实际上逐渐形成界限清晰的三大集团 领先的是格力 美的和海尔 随后是以志高 LG 格兰仕等组成的二线品牌 最后有大约1 3企业的占有率很低 在市场竞争中处于非常不利的位置 08冷冻年度空调行业集中度CR4应该是在50 65 之间 根据贝恩的制造业集中标准 这个行业应该属于中 上 集中寡占型 同时02至08年 空调行业品牌数从400家锐减到34家 可见 空调行业的集中度比较高 上升速度也比较快 集中度 2020 3 20 18 资料来源 2008冷冻年度国内空调市场白皮书 2020 3 20 19 资料来源 2008冷冻年度国内空调市场白皮书 2020 3 20 20 市场结构分析 物理差异节能健康心理差异品牌竞争服务差异安装售后服务空间差异送货上门 产品差异化 产品差异化 2020 3 20 21 市场结构分析 规模经济绝对成本 并购压缩机厂家 控制上游资源必要资本量国家政策 能效标识制度 定速空调能效限值2 6到3 2 14号退税方案 将出口退税下调3 等进入壁垒为高 退出壁垒中等 进入和退出壁垒 2020 3 20 22 市场行为分析 价格行为 基于上述分析可以得出 目前中国空调行业不会再依靠价格战来竞争 因此空调产品的价格也会一定程度回升 横向兼并行为 企业希望通过扩大自己的规模 充分利用自己的产能来降低成本 因此 后一阶段 横向兼并活动将会明显纵向一体化的行为 较有实力的大企业纷纷希望通过向上游的扩张来获得竞争的主动权 各企业都会通过差异化的产品来获得价格的支配权 并且通过策略性抬高进入壁垒的行为 2020 3 20 23 市场绩效分析 价格绩效 整个行业的利润率水平开始缓慢上升 中国空调行业逐渐摆脱价格战的不理智行为 让过低的行业平均利润率得到提升 非价格绩效 各个品牌的软实力都得到提升 在激烈残酷的竞争中 有一批企业能够通过高品质的产品 高水准的服务提升自己品牌在消费者心目中的位置 在消费者市场上 已经形成一定程度稳定的品牌排名 2020 3 20 24 结论 目前中国空调行业开始向良性的方向发展 集中度的大幅度提高 差异化的不断显著 让该行业的竞争更加有序 而今后的发展重点还应该继续围绕产品结构升级 产品技术提升上 2020 3 20 25 六 结构 行为 绩效框架的修正 贝恩等人的传统SCP分析范式是单向的 而产业经济学后来的发展则越来越注重结构 行为 绩效之间的双向关系和动态变化 因此 有必要对传统的SCP分析范式进行修正 2020 3 20 26 买者与卖者的数量和规模产品差异进入 退出 障碍垂直一体化多样化经营 定价行为R D投资广告竞争行为购并串谋 产品质量技术进步利润率效率增长股东价值 1970年 谢勒 Scherer F M 2020 3 20 27 七 产业组织理论的发展 芝加哥学派 效率学派 从60年代后期起 施蒂格勒 J Stigler 德姆塞茨 H Demsetz 波斯纳 R Posner 麦吉 Y McGee 布罗曾 Brozen 等来自芝加哥大学的学者 对当时被奉为正统的结构主义理论进行了激烈批评 并逐渐形成了一个新的产业组织理论研究中心 他们被称为 芝加哥学派 由于芝加哥学派极为注重效率标准 人们也称芝加哥学派为 效率学派 2020 3 20 28 芝加哥学派的主要思想 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争 只要不存在政府的进入规制 这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入而消失 如果一个产业持续出现高利润率 这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果 并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力 即使市场是垄断的或高集中寡占 只要市场绩效是良好的 政府规制就没有必要 特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率 而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争 效率主义者 2020 3 20 29 芝加哥学派的主要思想 市场绩效或市场行为决定了市场结构 技术和进入自由这两个因素决定市场结构 把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本 即新企业比老企业多承担成本 因此 认为除了政府进入规制以外 真正的进入壁垒在实际中几乎不存在 坚信只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序 才是提高产业活动效率 保证消费者福利最大化的基本条件 2020 3 20 30 芝加哥学派的主要思想 续 政策取向 生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产效率 大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关 因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策 除个别部门 反对政府以各种形式对市场结构干预 反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策法 他们认为 大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的 企业内部增长这无非表明这些企业具有超越竞争对手的生产效率 如果对这种大企业进行分割 就等于破坏了效率增长源泉 2020 3 20 31 在芝加哥学派形成的过程中 应用价格理论对反托拉斯法展开了深入的研究 推动了法学经济学的诞生 施蒂格勒 德姆塞兹和佩尔兹曼 等人对政府产业规制的分析 开创了经济学一个新的研究领域 规制经济学 课堂讨论 哈佛学派 与 芝加哥学派 的观点与政策的区别和联系是什么 2020 3 20 32 70年代以来 由于可竞争市场理论 交易费用理论和博弈论等新理论的引入 产业组织理论研究的理论分析基础 分析手段和研究重点等产生了实质性的突破 大大推动了产业组织理论的发展 鲍莫尔在1982年提出的可竞争市场理论 推翻了垄断性市场结构会引起垄断性市场行为 产生垄断利润的理论假定 德姆塞茨早在1973年就指出 企业取得高利润率不一定是由市场垄断力量造成的 而是由于企业的高效率 威廉姆森 Williamson 在1975年也提出类似的观点 由于组织的经济性而降低交易费用 大企业通常具有较高的效率 从而取得较高的利润率 八