2014版fina-YUM(STAR)审核关于有害生物控制条款.docx

4.0 虫鼠害控制 得分 备注 4.1 制定书面的虫鼠害防治计划。PMP（虫鼠害管理专业人员）有执照，上了保险，有许可证书 （ ）20（ ）15 （ ）6 （ ）0 4.2 使用食品加工厂允许使用的杀虫剂。使用和混合流程、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管 （ ）15（ ）10 （ ）5 （ ）0 4.3 有最近的PMP（虫鼠害管理专业人员）作业报告，包括使用记录 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 4.4 有虫鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施 （ ）5 （ ）3 （ ）1 （ ）0 4.5 厂房内部没有虫鼠害活动的迹像 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 4.6 厂房外部没有虫鼠害活动的迹象 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 4.7 所有虫鼠害防治装置的放置不会对产品、原料、包装材料或设备造成污染 （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 4.8 足够的虫鼠害防治器材数目，摆放位置有效（厂房内） （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 4.9 足够的虫鼠害防治器材数目，摆放位置有效，诱饵站安全且不易损坏（厂房外） （ ）10（ ）7 （ ）3 （ ）0 应得分数 100实际分数 4.0 虫鼠害控制 （不接受审核期间临时得到的传真文件或邮件） 4.1 制定书面的虫鼠害防治计划。PMP(虫鼠害管理专业人员)有执照、上了保险、有许可证书 (程序-文件) 满分（20分）：供应商必须提供一份书面的虫鼠害管理程序，虫鼠害防治服务应该由具有许可证、上了保险、有虫鼠害管理证书的PMP，或者是具有许可证、上了保险、有PMP的服务单位来承担。供应商自己内部的PMP，如果他有许可证、上了保险、具有专业证书，工厂食品安全审核 2014 2014 年 保密 43 of 80 也可以从事杀虫剂的喷洒作业。如果地方政府许可，虫鼠害防治培训生也可以从事杀虫剂的喷洒作业。有些地方，许可证和专业证书是同一件证明文件，但是名称必须与虫鼠害管理服务报告上所签署的名称相同。如果工厂员工具有专业证书，他/她可以监督其他人进行杀虫剂的喷洒作业。不管哪种情况，工厂应保留所有文件的复印件。许可证、保险、专业证书必须在有效期内。 虫鼠害防治计划应包括以下内容： 指定的虫鼠害管理专业人员（PMP:pest management professional）或虫鼠害管理专业服务公司名称。 制定虫鼠害管理服务频率，至少每月一次。 如何对诱饵站、捕鼠器、粘鼠板、粘捕式捕蝇灯（不允许在厂房内使用造成昆虫肢体爆裂的电击式灭蝇灯）进行标签标识管理，包括虫鼠害管理专业人员的签名并填写检查日期。 如何核实是否对虫鼠害防治设备执行了例行检查（例如，如果采用电子扫描仪或打孔卡进行记录，要求检查员在最终的检查报告上签名并记录检查日期）。 批准使用的杀虫剂清单，用在何处，如何使用。 最新的虫鼠害管理设施部署示意图。示意图应注明更新日期，图上标示所有的诱饵站、捕鼠器、粘鼠板、粘捕式捕蝇灯的放置位置和识别标志，便于有效的进行追踪并了解虫鼠害变化趋势。 不管是第三方消杀公司还是供应商自己实行消杀作业都需要购买公众责任保险和产品责任保险。将第三方（如百胜中国及相关下属公司）加入保单作为附加被保险人，第三方消杀公司或供应商需承担因实行消杀作业造成的食品安全危害所引起的第三方的所有损失。 虫鼠害管理公司许可证（符合国家监管部门要求）。 PMP的专业证书，指国家监管部门认可的上岗证。 在某些地方，对于非限制性化学药剂（如飞虫喷雾器），不要求使用者需要有许可证，但是，不论是由工厂内的有专业证书或没有专业证书的员工使用，这些在工厂内使用的所有化学药剂均需符合食品工厂的使用要求，并列在虫害鼠害管理手册中的“允许使用的化学药剂清单”中。 在评估时临时以传真或邮件的形式提交给供应商的文件不被接受，分数应做相应的扣除。 注意：1.无论只做捕蝇灯操作或只做鼠害操作的人员，都需要有PMP专业证书。 2.工厂内部陪同人员应该接受过杀虫的专业培训，保留有效的培训证明。 3.若工厂不使用杀虫剂且没有使用诱饵站，则杀虫剂清单可以N/A，但没有外围诱饵站需在4.9 扣分。 较小不符合（15分）：以下任何一项将构成较小不符合 一到三个文件描述不清楚或不完全 工厂食品安全审核 2014 2014 年 保密 44 of 80 以上要求中有一项未提供文件或文件过期（服务频率不符合要求属于较大不符） 示意图不完全/未及时更新 批准使用的杀虫剂清单不完全/未及时更新 较大不符合（6分）：以下任何一项将构成较大不符合 以上要求中有两项不能提供文件或文件过期 服务频率低于每月一次 零分：遇到以下情况则给予零分 由无证人员或公司执行虫鼠害管理工作 以上要求中有三项不能提供文件或文件过期 没有制定虫鼠害管理程序 4.2 使用食品加工厂允许使用的杀虫剂。使用和混合流程、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管 (文件-观察) 满分（15分）：所有杀虫剂必须满足下列要求： 使用的虫鼠害防治药剂必须符合国家法律法规的要求，证明文件有效且存档，使用中不允许接触食品或食品接触表面。 所有的杀虫剂必须有MSDS。如果不能提供有效的MSDS，则标签上应涵盖必要的安全信息，至少包括以下内容：产品性能、使用范围、使用说明及使用计量、安全事项、急救措施。 必须让员工能够方便地获得MSDS以便使用时参考。 杀虫剂标签（可以是清晰显示所有标签内容的照片）和杀虫剂混合流程已归档。 如果在工厂内存放杀虫剂，则应该满足以下要求： 必须有正确的标签。 根据杀虫剂MSDS要求储存在上锁的、安全的区域，只有被授权的专业人员才能取用。 粘鼠板虽不属于杀虫剂范围，但也应该与食品产品分开储存。 装杀虫剂的空桶（瓶）应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签。 无农药登记证的虫鼠害防治化学药剂（例如：雷达喷雾罐）不得在食品厂使用。 审核员应从使用的化学药剂中选择3-4个，检查它们的农药登记证、安全资料（MSDS）和标签。检查PMP是否在虫鼠害管理手册中添加了一种新的化学药剂，而在服务记录并没有出现该药剂。 备注：1.粘鼠板不属于杀虫剂范畴。 2. 若标签上明确清楚的描述了混合过程，可以不必另写混合流程。 工厂应保存安全资料（MSDS）的复印件。 如果供应商采用外部管理安全资料（MSDS）的服务方式，应该有拨打服务方的24小工厂食品安全审核 2014 2014 年 保密 45 of 80 时开放的电话和传真的操作指引，工厂必须能够在10分钟内拿到传真件。 如果采用传真MSDS 服务，也应该可以获得多种语言的MSDS。如果现场有翻译，则不需要多种语言的MSDS。 注意：这是评估时唯一可接受的传真或电邮文件事例。 较小不符合（10 分）：以下任何一项将构成较小不符合 标签和MSDS现行有效，但文件管理系统或通过传真接收MSDS的系统管理混乱，不能满足快速查找的要求 一到三个MSDS或标签缺失 一到三个工厂保管的杀虫剂虽然采取了安全的保管措施，但是标签不满足要求 一到三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签 粘鼠板和食品存放在一起 较大不符合（5 分）：以下任何一项将构成较大不符 超过三个正在使用的杀虫剂没有MSDS或标签 正在使用的杀虫剂浓度配比混合操作指南遗失 杀虫剂配制记录显示未按规定浓度进行配制 多于三个工厂保管的杀虫剂虽然采取了安全的保管措施，但是标签不满足要求 现场的杀虫剂虽然做到了隔离保管，但是没有上锁 多于三个杀虫剂空桶（瓶）没有贴上“杀虫剂专用”或类似的标签 零分：遇到以下情况则给予零分 使用了无农药登记证的虫鼠害防治化学药剂 杀虫剂保管没采取安全措施和/或没贴标签，与食品或包装材料一起存放在普通仓库 任何因杀虫剂或虫害鼠害防治设备储存不当而引起产品或包装材料污染的事例 4.3 有最近的PMP（虫鼠害管理专业人员）作业报告，包括使用记录 (记录) 满分（10分）：供应商必须提供虫鼠害管理服务公司的作业报告。如果是由供应商内部的虫鼠害管理人员进行防治作业，则需提供完整的监测记录。报告必须包括以下内容： 作业人员 所进行的工作 作业日期 使用的方法 使用的药品、用量和浓度 虫鼠害活动迹象 必要时根据害虫活动迹象制定的下一步作业计划 对于高发性虫鼠害活动或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题，记录所采工厂食品安全审核 2014 2014 年 保密 46 of 80 取的纠正措施。 建立药品管理记录 如供应商自己执行有害生物防治，需建立药品/物品出入库台帐。 如第三方服务公司进行有害生物防治，每次服务均需提供药品进出工厂记录清单，内容至少包括带入/带出药品/物品名称和数量、替换下来的药品名称和数量明细，工厂陪同人员需核对清单并保存记录。 药品/物品清单包括毒饵、杀虫剂、蟑螂凝胶、粘鼠板等实际使用的有害生物防治药品和物品，还包括废弃药品（替换下的毒饵，粘鼠板等）和空药剂容器。 虫鼠害管理服务记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员需检查其是否符合虫鼠害管理服务合同上指定的方法和标准，是否符合药剂制造商建议的方法。 审核员需确认填写服务记录的人员、在捕鼠器/诱饵站记录表签字的人员和虫鼠害防治计划中有专业证书的人为同一个PMP。 较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合 检查频率与虫鼠害管理程序中所计划的频率不符 一到三个记录/信息丢失或不完整 报告中缺少上述一项记录要点 较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合 多于三项记录/信息丢失或不完整 缺少上述两项记录要点 零分：遇到以下情况则给予零分 无虫鼠害管理服务作业报告 不完整记录的数量表明系统失效 缺少上述三项记录要点 4.4 有虫鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施 (记录) 满分（5分）：有文件可查，文件内容包括： 对虫鼠害活动情况进行鉴别和分析。 对所有虫鼠害的防治/监控装置（包括诱饵站、粘鼠板、捕鼠器、生物诱捕器、粘捕式捕蝇灯进行汇总和趋势分析。如记录显示某虫鼠害监测点的数据为0，则可不必对该点进行趋势分析。 根据虫鼠害趋势分析制定的跟踪改进措施。 审核员应该查看过去一段时期（审核年度内）所有虫鼠害管理设施的虫鼠害活动记录表或图。图表可以是排列图（Pareto），频率图或检查清单（百胜对图表类型不作特殊要求）。工厂食品安全审核 2014 2014 年 保密 47 of 80 较小不符合（3分）：以下任何一项将构成较小不符合 已进行趋势分析但没有正式记录纠正措施 一到三个记录缺失 一到三个有活动迹象的虫害管理设施没有包括在趋势分析中 一到三个虫害管理设施没有包括在汇总表中 较大不符合（1分）：以下任何一项将构成较大不符合 一种虫鼠害管理装置未做趋势分析 多于三个记录缺失 多于三个有活动迹象的虫害管理设施没有包括在趋势分析中 多于三个虫害管理设施没有包括在汇总表中 零分：遇到以下情况则给予零分 没有虫鼠害活动历史记录 两种虫鼠害管理装置未做趋势分析 没有采取纠偏行动 4.5 厂房内部没有虫鼠害活动的迹像 (观察) 满分（10分）：所有区域都没有虫鼠害活动。特别是： 厂房范围内没发现啮齿类动物活动，也没有鸟巢。 厂房范围内部没发现活的动物存在，如猫、狗、鹿等。 没有发现以上动物的排泄物(尿，粪便)。 厂房内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蟑螂、蜘蛛/蜘蛛网、啮齿动物、蜥蜴、蚂蚁或鸟等虫鼠害。 任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子，不得在货架上发现啮齿动物，不得在地板/货架上发现三处以上啮齿类动物的排泄物。 捕鼠器内没有腐烂的啮齿类动物或其它动物（青蛙、蜥蜴等），应该经常对捕鼠器进行检查，清除啮齿类或其它动物的尸体。 粘鼠板上没有明显的昆虫堆积。 注意：任何活的昆虫都视为一个事例，应按实际情况进行分类。粘贴板上的昆虫数量应尽可能少。带死/活蜘蛛的蜘蛛网被认为是虫害活动事例。但陈旧的落满灰尘的蜘蛛网将被视为是环境卫生的问题，计入5.5的扣分项。 较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合 在厂房内看到一处害虫活动事例，但不会立即对产品构成污染 捕鼠设施上发现刚被捕住的啮齿类动物 有一到三处的粘鼠板上发现明显的害虫堆积 工厂食品安全审核 2014 2014 年 保密 48 of 80 较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合 厂房内发现两到三处害虫活动的事例 害虫的活动可能会对产品造成污染 有多于三处的粘鼠板上发现明显的害虫堆积 在捕鼠设施内发现腐败的啮齿类或其它动物尸体 零分：遇到以下情况则给予零分 厂房内发现多于三处害虫活动的事例 发现任何原料、食品或与食品接触的材料被污染的事例 厂房内发现活的啮齿类或动物 4.6 厂房外部没有虫鼠害活动的迹象 (观察) 满分（10分）：厂房外部所有区域应没有虫鼠害的活动迹象。特别是： 距厂房六米范围内没有发现啮齿类动物的活动迹象（明显的地洞、活动踪迹、排泄物）、动物足迹和/或鸟巢、蟑螂或其他动物。 在诱饵站内或厂房围墙沿线没有腐败的啮齿类或其它动物（青蛙、蜥蜴等）的尸体。 应经常对诱饵站检查，清除捕捉到的老鼠。不能让腐败的啮齿类动物或其它动物的尸体停留在诱饵站内，否则会导致诱饵站失效。被啃咬过的鼠药（诱饵）应该在报告上作出记录，但是不扣分。 较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合 在厂房外或拖车/集装箱外发现有一处啮齿类动物活动的迹象（地洞、活动踪迹、排泄物、动物足迹）和/或鸟巢、蟑螂或其他动物 较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合 在厂房外或拖车/集装箱外发现两到三处啮齿类动物活动的迹象（地洞、活动踪迹、排泄物、动物足迹）和/或鸟巢、蟑螂或其他动物 诱饵站内有腐败的啮齿类或其它动物（青蛙、蜥蜴等）尸体 零分：遇到以下情况则给予零分 明显的啮齿类活动行为（地洞、活动踪迹、排泄物）或鸟窝，明显的其他野生动物活动迹象或足迹 4.7 所有虫鼠害防治装置的放置不会对产品、原料、包装材料或设备造成污染 (观察) 满分（10分）：慎重选择虫鼠害防治装置的放置地点，避免对产品、原料或包装材料造成污染。包括以下限制条件： 只能在厂房外放置诱饵站和使用其它杀虫剂。 如果使用粘捕式捕蝇灯，应对其进行定期的清洁（防止因死蝇的堆积而发生“溢出”）。 粘捕式捕蝇灯不能安装在装卸货物平台门的上方，必须离有保护或暴露的产品或包装材料至少1.5米以上。 生产区域和储存区域不得发现苍蝇拍。 所有粘捕式捕蝇灯都配有收集板。 通常，捕鼠器、粘鼠板和所有的害虫防治装置包括粘捕式捕蝇灯的安放和维护都必须考虑避免对产品造成污染。 较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合 在储存或装卸区有一个放置不正确或没有得到良好维护的粘捕式捕蝇灯（产品处于完好的保护状态） 在生产或储存区域发现一到三个苍蝇拍 较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合 在储存或装卸区有多于一个放置不正确或没有得到良好维护的粘捕式捕蝇灯（产品处于完好的保护状态） 在生产或储存区域发现三个以上苍蝇拍 在接收区、生产区、储存或装卸区发现电击式灭蝇灯 使用食品饵 零分：遇到以下情况则给予零分 在加工区或任何场所发现毒饵可能对产品造成污染的事例 虫鼠害控制装置的放置和维护可能对产品、原料或与产品直接接触包装材料/设备造成污染 观察到任何与产品或与产品直接接触的材料被污染的事例 4.8 足够的虫害鼠害防治器材数目，摆放位置有效（厂房内） (观察) 满分（10分）：以下是捕鼠器和粘鼠板的数量和分布位置要求： 捕鼠器应沿内墙脚边分布在生产区域和储存区域的周围，间隔最大不超过8米，包括干货仓库、包材库和冷藏月台，但不包括办公区域。如果一面墙短于8米，则至少要放置一个捕鼠器。 厂房内对外的门的出入口处只能放置机械式捕鼠器（不是粘鼠板或诱饵站），放置在门口内外两边离门2米的距离内（包括冻库和冷藏库对外的门和人员通行通道的门）。注意避免将其安置在凸起的边缘上。 捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧贴墙根。 若使用粘鼠板来代替捕鼠器必须正确安置并得到良好的维护（除出入口两边）。 如果使用触发式捕鼠器，则必须上紧发条。通过触发弹簧装置使捕鼠器动作来检查是否上紧了发条，试验后捕鼠器必须重新上紧发条。 检查人员检查约10%的虫鼠害防治设施。 建议在工厂所有适用的地方包括生产区域使用捕鼠器。交通繁忙的区域及经常潮湿的区域（如家禽冷却间、其他经常进行清洗的地方），因无法进行维护以及捕鼠器的功能不能持续得到有效的发挥可以不用捕鼠器，但通向外部的门边必须要有捕鼠器。 捕鼠器、粘捕式捕蝇灯、粘鼠板应在恰当的位置放置作业记录卡，由PMP在每次检查后登记检查日期和签名（也可以采用电子扫描方法或打卡的方法，只要PMP在作业报告上签名。但是对于从外面无法观察到内部的捕鼠器，卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部，迫使PMP必须打开捕鼠器才能完成作业）。工厂保存审核年度内的记录卡备查。 任何时候，如果以上规定与当地监管部门的要求不一致，则必须遵守当地监管部门的要求。 注意：1. 紧急消防通道可以不放置，但要有足够的密封措施。 2. 挡鼠板不作为有效的防鼠措施。 3. STAR条款中规定必须放置的点，不接受白天撤消晚上放置的方式。 较小不符合（7分）：以下任何一项将构成较小不符合 一至三个捕鼠器、粘捕式捕蝇灯及粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护 一至三个捕鼠器及粘鼠板位置摆放不准确 一个捕鼠器或粘鼠板丢失 一至三个捕鼠器、粘捕式捕蝇灯及粘鼠板没有作业记录卡或信息不全 较大不符合（3分）：以下任何一项将构成较大不符合 两到三个捕鼠器、粘鼠板丢失 多于三个捕鼠器、粘捕式捕蝇灯或粘鼠板工作不正常或没有得到良好的维护 捕鼠器、粘鼠板放置间隔不正确 多于三个捕鼠器、粘捕式捕蝇灯或粘鼠板没有作业记录卡或信息不全 零分：遇到以下情况则给予零分 多于三处GMPs 允许使用捕鼠器或粘鼠板的地方未安放这些装置 系统对于维护捕鼠器、粘捕式捕蝇灯或粘鼠板没有作规定或明显没有遵照执行 4.9 足够的虫鼠害防治器材数目、摆放位置有效，诱饵站安全且不易损坏（厂房外） (观察) 满分（10分）：诱饵站