第一章 证券投资概述习题.doc

第一章 证券投资概述一、单项选择题1、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ ）A、有价证券是虚拟资本的一种形式B、虚拟资本以有价证券的形式存在C、虚拟资本能给持有者带来一定收益D、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格2、下列的说法中，符合私募证券特征的有（ ）A、基金多采用这种发行方式B、审查条件相对宽松，投资者也比较少C、向不特定的社会公众投资者公开发行D、审核较严格并采取公示制度3、下列不属于证券中介机构的有（ ）A、证券业协会 B、会计审计机构 C、律师事务所 D、资产评估机构4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）A、上市证券与非上市证券 B、国内证券与国际证券C、公募证券与私募证券 D、固定收益证券与变动收益证券5、证券市场按照证券进入市场的，可分为（ ）A、发行市场与流通市场 B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板市场6、证券业协会的权力机构是（ ）A、董事会 B、股东大会 C、会员大会 D、主席会议7、在我国，（ ）负责证券行业性法规的起草。A、证券交易所 B、证券业协会 C、上市公司 D、中国证监会8、下列关于QDII的说法中正确的是（ ）A、QDII是指合格的境外投资者 B、QDII是指合格的境内投资者C、我国当前尚未实施QDIID、QDII以向国内资本市场投资为主二、多项选择题1、证券是指（ ）A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（ ）等。A、提货单 B、货运单 C、实物债券 D、仓库栈单3、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（ ）等。A、商业汇票 B、商业本票 C、银行汇票 D、银行本票4、下列的有价证券中，属于非上市证券的有（ ）等。A、凭证式国债 B、记账式国债 C、开放式基金份额 D、未上市股份公司的股票5、下列关于证券市场的说法中，正确的有（ ）。A、按证券进入市场的顺序，可分为场内市场和场外市场B、向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C、证券二级市场是证券投资者之间的交易D、开放式基金不存在二级交易市场6、证券市场的基本功能包括（ ）。A、筹资功能 B、定价功能 C、资本配置功能 D、宏观调控功能7、与证券市场的形成有密切关系的是（ ）。A、社会化大生产 B、个体小生产方式 C、股份公司 D、信用制度8、下列不属于证券市场的自律性组织包括（ ）。A、证券交易所 B、证券监督管理委员会 C、证券业协会 D、证券信用评级机构9、下列说法中，符合有价证券特征的是（ ）。A、期限性 B、流动性 C、收益性 D、风险性10、未来证券市场的发展趋势有投资证券化、证券投资者法人化、金融创新深入和（ ）。A、金融机构分业化 B、交易所会员制化 C、证券市场网络化 D、金融风险复杂化三、判断题1、有价证券是虚拟资本的一种形式。（ ）2、上市证券是指可以在证券交易所进行交易的证券。（ ）3、英国伦敦的股票交易所是世界上第一个证券交易所。（ ）、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低，这说明了证券市场提供了投资-融资机制。( )5、有价证券客观上具有交易价格，因此本身也具有价值。（ ）6、在货币证券中，由银行发行的股票，债券均属于银行证券。（ ）、上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。( )8、非上市证券又称非挂牌证券，是指未能通过证券主管机关核准，在证券交易所交易所外进行非法转让或交易的证券。( )9、有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，所以又称为变动收益证券。（ ）10、凡是以外币标明面额的证券，均为国际证券；凡是以人民币标明面额的证券均为国内证券。（ ）11、主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券为公募证券。（ ）12、非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。（ ）13、证券市场是