甘肃省基金从业资格：短期回购协议模拟试题.doc

2015年甘肃省基金从业资格：短期回购协议模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1B2C3D52.货币市场基金的份额净值_。A固定在1元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加3.首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价4.基金销售业务的风险主要包括_。A合规风险B操作风险C技术风险D不可抗力风险5. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点管理办法6. 首次公开发行股票的定价方式是_。A询价方式B协商定价方式C上网竞价方式D市价折扣方式7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利8. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A基金合同B基金代销协议C基金托管协议D基金招募说明书9. 关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换10. 下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会11. _不属于基金净值公告中需要披露的信息。A基金资产净值B投资组合报告C份额净值D份额累计净值12. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券发行与承销D证券投资基金销售基础知识13. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定14. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D1015. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易16. 结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化17. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A1 B1.05 C1.13 D1.2418. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易19. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销B广告促销C内部公告D营业推广20. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性21. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D8022. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A划出当天B划出后一天C划出后两天D划出后三天23. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导24. _是基金管理公司最基本的一项业务。A基金的募集与销售B投资管理业务C基金运营D投资咨询服务25. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易26.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%27.下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构28.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值29._是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人30. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议31. 股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重32. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制33. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则34. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担35. 企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券36. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按_为基础收取。A认(申)购份额B净认(申)购份额C认(申)购金额D净认(申)购金额37. 在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司38. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险39. 基金产品的风险等级一般不包括_。A高风险等级B中风险等级C低风险等级D无风险等级40. 基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告41. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高42. 上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分43. 以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费44. 目前，我国基金管理的主管机关是_。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所45. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A了解你的产品 B了解你的客户C了解你的价值 D了解你的服务46. 根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日47. 基金托管人在保管基金财产时，无须_。A保证基金财产的安全B对基金投资损失承担赔偿责任C依法处分基金财产D严守基金商业秘密48. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C股权结构化理财产品D挂钩不同标的资产的理财产品49. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C基金管理