廉政风险控制手册

基础公司廉政风险手册基 础 公 司手册编制说明 为增强党员干部和从业人员的廉政风险意识，完善公司惩治和预防腐体系，进一步落实好党风廉政建设责任制，按照局党纪字 201055号 中建八局有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案的通知要求。为不漏掉任何一个管理岗位上的人员，我们实行廉政风险排查零报告制度。通过此次排查，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，把风险点划分为A(重大风险)、B（较高风险)、C(一般风险)三级，并有针对性地制了防范措施 经多方讨论形成基础公司廉政风险点排查手册，通过这次全员廉政风险排查，提高了全体管理人员的廉洁从业意识为今后基础公司的党风廉政建设奠定了基础。 基础公司对廉政风险点将实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性的防范措施，为基础公司的和谐发展创造良好的工作氛围。目 录事业部领导廉政风险点排查事业部廉政风险点排查项目部廉政风险点排查公司领导廉政风险点及防范措施排查汇总表一序号岗位风险源(点)表现形式风险等级防范措施责任人1总经理重大决策“三重一大”制度的遵守与执行A严格遵守“三重一大”制度要求，做到民主决策、科学决疑、自觉接受相关部门的监督管理。对公司健康运行负责刘书冬经营活动对外经营活动中相关法律法规的遵守执行A严格遵守相关法律法规，确保公司安全运行始终做好预防资源配备公司内购采购，包括劳务、材料招标过程，对制度的遵守执行A严格按班子分工及公司制度决策，公开透明不参加请吃，不接受任何金，并严格要求所有人员廉洁从业2副书记人员调动各级领导因想升迁、调动可能采取请客、送礼等行为以达到目的A坚持党管干部、党管人才的原则，公平、公开选拔培养优秀人才；以身作则、严于律己，以共产党的标准严格要求自己，以自身行为感染领导班子的其他人员；严格执行总公司、局对生产要素实施和控制的各项规章制度谢中秋人才引进人才引进和选拔过程中，没有坚持德才兼备、以德为先的原则，导致优秀人才没有选拔到合适的岗位，没有能力的人员却担任重要岗位A生产要索管理公司各种生产要素在组合和确定各种环节过程中，没有坚持公平、公正、公开的原则，导致实施过程中进展不顺A精神文明考核1、在企业内部精神文明建设考核中弄虚作假，谋取私利；A在企业内部精神文明建设考核中按考核标准由考核小组民主考核，并进行公示，考核原始材料备案干部评选发展党员违规违纪2、在干部选拔考评、评先评优中弄虚作假，谋取私利；A 在干部选拔考评，评先评优中先写明自己的意见和根据3、在发展党员时弄虚作假，谋取私利A在发展党员时充分按照程序进行，由党支部、党总支讨论通过，党委研究批复意见在违纪违规案件调查中要成立调查小组，分工明确，调查结果及时准确向组织汇报4、在违纪违规案件调查中弄虚作假，谋取私利；A投诉信件5、在调查处理投诉信件时弄虚作假，谋取私利；A在调查处理投诉信件时要成立调查小组，分工明确，调查结果及时准确向组织汇报党员组织关系6、在办理党员组织关系时弄虚作假，谋取私利；A在办理党员组织关系时要有组织部门两人以上参加 职务之便7、利用职务之便，违反廉政准则、从业规定等；A加强学习，日省自身，坚决贯彻执行廉政准则、从业规定等廉政法规党费、募捐8、在党费、募捐款项的使用中违反规定，谋取私利。A在党费、募捐款项的使用时要公开透明3总会计师内控制度不健全本系统工作滞后或失职B建立健全本系统的管理制度，严格执行大额资金支付资金支付审批不到位A开展“三重一大”党务效能监督资产体系管理账物混乱，应收帐款涵证不到位，现金结余不到位A加强内部管理到位，现金控制流的监督投资风险分析与论证审批程序不到位，投资审批和投资执行职能不到位A加强制度化落实，执行分离管理4总工程师争先创优安全、质量、经济B预控好各类风险，加强警示教育5工会主席工会经费收、管、用B加强权力制衡，管理经费事业部廉政风险点及防范措施排查汇总表序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施事业部综合办公室廉政风险点及防范措施排查表 事业部综合办公室主任廉政风险点及防范措施 责任人：事业部综合办公室主任1接待1、接传过程要产生的费用不透明，出现公款私请现象C权力制衡，严格遵守规章制度行使权力22、以接待为由，报销接待以为的费用C3采购1、事业部办公用品的采购C严格按照规章制度行使权力42、事业部劳保用品采购及发放C53、安排项目部固定资产回收，储存C64、后勤保障采购C75、后勤物资食堂用品采购C8废旧物资处理l、办公用品废旧处理C权力制衡，严格遵守规章制度92、固定资产回收，废旧后的处理C10车辆管理1、用车管理C进行廉政意识教育，贯彻落实公司规章制度112、车辆维护费用C123、车辆使用情况C134、车辆发生费用报销C14办公日常安排事业部资源调配C进行监督的管理15办公用品维护1、与商家联系C162、高额上报维修费用B事业部综合办公室人力资源主管廉政风险点及防范措施 责任人：事业部综合办公室人力资源部17培训安排培训时，以个人交情或者受人所托未按照培训条件选入培训人员C权力制衡，进行监督管理，落实公司管理制度18考勤无故缺席、旷工者未能严格按照考勤制度执行C19薪酬个人职权掌控薪酬，上调或者下调人工工资C20人事批准误导事业部经理，批准上岗人员时，将个人安排好的名单参入其中，暗箱操作C21面试利用面试为满足内定人员名额，故意将人才拒之门外B22招聘招聘过程中，未能严格把关，落网之余的无德无才之人进入公司C23考核录用期间，暗示适用人员，考核时的标准或者直接通告，滥用职权破格录用等B24人事调动利用职权，收取贿赂后，按照行贿人的要求调动人事关系C25人事选拔采取不正当手法在人事选拔过程中，为本人或者他人谋取职位A26人事任免1、在人事任免中，私自透露民主推荐、考察、酝酿、讨论决定的任免的事业部干部A272、人事任免过程中 ,利用个人职权，干涉事业部干部选拔A283、人事任免中，用工作中的职权，封官许愿，任人唯亲，徇私舞弊A29人事档案工作中，讲私情，为熟悉的人在人事档案如公司之前，为其更改人事档案B30劳动合同利用在事业部的人事权力，任意更改劳动合同，变相从中谋取利益C事业部综合办公室物业管理员廉政风险点及防范措施 责任人：事业部综合办公室物业管理员31后勤管理1、后勤生活保障设施维护维修C进行教育，履行廉洁从业承诺322、生活劳保用品采购C333、办公用品采购C344、物业费用管理C355、配合办公室主管联系车辆事宜C366、公用品的管理，将资源占为己有C事业部综合办公室文案与档案管理廉政风险点及防范措施 责任人：事业部综合办公室文案与档案管理37文件下发公司下达的文件未能及时下发，造成严重的后果A管理制度落实，流程监督管理38文件传递事业部重要公文，未能及时上报公司相关部门，为事业部的工作顺利开展造成严重的后果A39印章管理事业部的印章管理不当，审核制度不到位B40档案管理事业部相关档案及项目档案管理失职,造成严重的后果B41工程过程管理接收劳务队伍的贿赂，为其安排项目工作A事业部工程部廉政风险点及防范措施排查表事业部工程部经理廉政风险点及防范措施排查 责任人：事业部工程部经理42工程进度款确认工程进度款利用职务之便，接收劳务队伍赠送的礼品礼金，参加劳务队伍安排的宴请A廉政准则深入开展学习，履行廉洁从业承诺，执行公司各项管理制度43工程存在问题点发现工程问题，劳务队依着关系托人行贿，将此问题不予以追究A44岗位职责管理检查下属岗位纪律及精神状态，发现不良现象未能立即纠正C45过程监控到施工现场进行检查，工期及进度控制不到位，收受劳务队的好处不予以退究A46工程措施方案工程系统中的措施方案，未能在保证安全运行的前提下，节省能量耗费，纵容劳务队伍任意对此有所更改A47岗位职权利用职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益B廉政准则深入开展学习，履行廉洁从业承诺，执行公司各项管理制度48制度管理组织建立健全工期管理体系，负责工期管理制度的建立和完善不到位C49监督管理负责工期管理考核与评价，负责重点工程的工期监督管理时，受项目部个人关系影响，讲交情，监督不到位A50客户满意度回访客户满意度调查表回访服务工作不到位，或者受项目负责人的影响，虚报，仿报回访实情B事业部工程部劳务管理员党政风险点及防范措施排查 贵任人：事业部工程部劳务管理员51劳务评价负责对公司劳务分包商和专业分包商的评价、收取好处费评价不具真实性A权力制衡。执行监督管理制度52劳务选择对合格分包商名录选择使用过程中，变相更改分包商名录A53劳务监督管理在负责木事业部使用的施工分包“四化一监督”管理过程中管理不到位，.发现问题未能及时解决B54劳务合同管理对劳务用工人员与所在单位签订劳动合同的监督管理不到位C55劳务纠纷协调处理劳务纠纷过程中，接受劳务队伍的受贿，企业利益和社会形象受损A事业部工程部物资管理员党政风险点及防范措施排查 责任人：事业部工程部物资管理员56物资供应商信息采集在负责对本公司物资供应商的评价，不具真实性，提供合格供应商名录未按照要求提供B进行监督管理，实行权利制衡，学习违纪案例，遵守廉政准则，履行廉洁承诺57物资采购1、针对项目物资集中采购过程中，通过搞个人关系，单独采购A582、同项目物资负贡相关人员，唆使供应商提高价格，从中得取好处费A593、以个人职权提供供应商名录，未通过市场调查无结论私定供应商A60物资材料监督监督项目的物资管理工作，发现问题未能及时解袂，或者滞后处理B61合作关系在与材料供应商以“互利共赢”为前提的合作过程中，以个人在事业部的权利，压制供应商为其提供好处A62信息管理事业部物资信息.未能及时上报公司机关，使其在能及时掌握各材料供应商的实际情况C63材料供应事业部各项目标价分离，工程所需各种材料的总重，限重供应混乱，消耗大，材料积压多，未能及时把控C事业部技术质量部廉政风险点及防范措施排查表事业部技术质量部负责人党政风险点及防范措施排查 责任人：事业部技术质量部负贵人64技术管理在负责事业部科技体系运行与管理时，技术管理和技术规划、计划，组织相关工作时.利用个人职权违反公司的管理制度C按审批流程进行65技术示范工程事业部项目牵涉到科技示范工程的立项申报和实施过程中，接收上级检查时采取不当行为，赢得奖项B进行廉洁从业意识教育66深化设计事业部深化设计管理过程中，难度大，要求高的深化设计，自行解决，或者自行更改按照自行意愿落实深化设计，造成不良后果B权力制衡，落实本岗位职责67科技奖顶事业部各工程项目的为赢得科技奖项，而采用不当行为行贿受贿C履行个人廉洁承诺，进行廉洁意识教育事业部技术质量部质量管理员党政风险点及防范措施排查 责任人：事业部技术质量部质量管理员68质量创优在执行事业部计划创优计划，组织实施过程中，接受项目部人员的款待或者劳务施工单位的宴请A69质量控制负责事业部工程施工过程的质量跟踪与监控时，发现问题未能及时处理，而是等待项目负责人员或者劳务施工单位的暗箱操作A70质量策划与实施事业部各工程项目的质量策划和组织实施时，发现疑难问题未能及时向公司相关部门汇报而造成严重后果C71质量信息收集分析工程质量信息，及时处理好出现的质量问题C72质量投诉处理质量方而的顾客投诉，使用不正当手段拉拢顾客，己达到让客户撤销投诉A事业部成本预决算部廉政风险点及防范措施排查表事业部成本预结算部经理党政风险点及防范措施排查 责任人：事业部成本预结算部经理73成本管理监督程序运行过程中，滥用个人职权掌控事业部成本管理工作A权利制衡，进行监督管理进行廉洁从业意识教育74成本风险管理1、事业部各项目风险抵押责任制的归档管理疏忽，导致事业部风险度提升，造成损失A752、组织执行事业部项目标价分离，责任成本确定、责任书签订、岗位责任状签订、风险抵押、成本管理时，落实不到位，训究个人交情，催促不到位，造成廉洁从业意识薄弱A76检查与考核项目成本管理业务的检查和考核过程中，发现问题处理不当，或者收取好处直接放松此次检查与考核A77项目成本监控事业部重大成本风险项目的预警、防范和监控不到位，造成严重后果A78成本数据更改成本管理价格信息数据库的数据填报，使用过程中不具真实性，给公司造成严重的损失A79合同评审参与合同评审时。受分包单位的影响，出具相关不合格审查意见A80投标报价在组织参与工程项目的投标报价，参加招标答疑会中，出现不廉洁行为A81参加招标文件评审及合同评审时，接收投标单位的好处费A82织织事业部投标文件的汇总、复核等工作，并进行成本核算等必要的标时，发现问题处理不当，或者采取不正当行为予以解决A83在投标文件的询标答辩工作，投标总结不到位，给后续工作带来难度B事业部成本预结算部预决算员党政风险点及防范措施排查 责任人：事业部成本预结算员84工程造预结算上报工作工程造价指标资料积累和预结算报表统计和上报工作不及时，导致公司无法正常掌握言息，并处理分析相关问题C履行个人廉洁承诺，进行廉洁意识教育85项目成本经济指标在审核事业部项目责任成本的各项经济指标，发现项目成本问题，单一与项目相关人员进行处埋，未能及时上报事业部负责人，造成严重的后果A86签证索赔项目做好签证索赔管理工作不到位，造成公司经济损失。A87信息采集协调对接当地造价咨询部门、有关单位及相关协会，为取得更多相关信息采取不正当行为A事业部安全与环境管理部廉政风险点及防范措施排查表事业部安全与环境管理部廉政风险点及防范措施排查 责任人：事业部安全与环境管理88安全监测对事业部管辖项目部进行检测，发现问题未能及时处理B增强个人廉洁从业意识，权 力制衡，并实行监督89安全奖惩进行事业部项目部安全奖惩权，按照个人念愿进行奖惩安全施工方案C90安全施工方案落实事业部安全施工方案，及时掌控事业部各施工过程中存在的危险源，不接受在此环节中出现的不廉洁行为A91安全标化工地与事业部管辖项目为达到安全标化工地标准，宴请相关部门负责人，或者为其赠送礼品礼金，创优过程中弄虚作假，搞劳民伤财的“形象工程”B92安全检查1、在安全大检杳中，为上级领导提供或者接受超过规定标准的接待.或者超过规定标准报梢接待费等相关费用C932、施工现场安全检查不到位，与项目部相关人员一同为施工单位作掩护，从中捞取一定的利益.违反项目安全管理规定A94机械管理1、到项目监督检查项目机械设备的使用和维修保养情况时，发现问题通过不正当手法解决A952、检查对在建项目使用公司机械租赁费的计取时，与项目管理人员接受机械租赁商宴请活动安排C市场部廉政风险点及防范措施排查表事业部负责人党政风险点及防范措施排查 责任人：事业部市场部负责人96市场开拓接触与有业务关系，可能成为合作单位的机构时，拉拢关系，宴请对方或者赠送礼品等违法行为B进行廉结从业意识教育例分析教育，权力制衡，97为开发新的客户资源，采取不正当行为的宴请或者娱乐活动C98市场营销1、在招投标过程中采取不正当行为B992、为能在管辖内中标重大项目，提出非法营销策略A1003、为拿下有目标的工程，采取不正当行为应邀熟知的企事业单位进行竞标，报低竞标报价.从而从中得利获得此标A101客户维护为维护原有客户的关系网，提高顾客满意度和忠诚度，采取不正当手法，违法犯纪，宴请或者赠送礼品扎金进而拉拢与顾客的关系B102营销宣传负责公司在本事业部的营销宣传推介工作中，采取不正当的营销手段，损害公司名誉A103绩效评价在进行顾客与市场结果的绩效评价时，与对手的比较分析不具真实性，为事业部后续工作带来难度A进行廉洁从业意识教育，案例分析教育，权力制衡，监督管理，执行落实岗位职责104对外对接负责协调对接各地招投标业务主管部门、有关单位及相关协会时，为其赠送礼品礼金，以便拉拢关系A105资质营理借个人在工作岗位上的职权，资质转让、挂靠:出现通过围标方式获取提成等违规违纪行为A106资源信息借组织安排业主有关考察接待为由，个人决定大额资金运作，本人签字报销本人经手的费用A事业部市场部营销员党政风险点及防范措施排查 贵任人：事业部市场部营销员107营销宣传1、营销宣传中，扭曲公司的本意，给社会造成不良影响C进行廉洁从业意识教育，案例分析教育，权力制衡，监督管理、执行落实岗位职责1082、与竞争对手联盟，利用营销岗位，泄露营销信息.从中获取利益A109协助客户维护参与客户关系维护过程中，协助相关负责人，执行违法违纪行为，为其赠送礼品礼金A110资源信息营销资源信息库提供受人指使，虚假信息提供给公司A111对外对接协助主要负责人与有关地方政府行业主管部门及行业相关的协会、招标单位业主、社会评委等联系和沟通时，采取不正当手段，贿路各级政府官员A112营销营销活动中泄漏公司机密、信息、靠放开原则从中获取私利事业部市场部资料管理员党政风险点及防范措施排查 责任人：事业部市场部资料管理员113资质管理对企业资质证书管理不到位，随意给他人A进行廉洁从业意识教育，案例分析教育，权力制衡，监督管理、执行落实岗位职责114合同管理合同文本管理不到位，泄露合同相关事宜A115印章管理印签等管理不到位，为不符合实际的文件盖章A116信息数据建立公司市场营销信息系统，负责营销资源数据库的建立、维护与管理.提供数据不具真实性，为公司造成管理困难A事业部财务资金部廉政风险点及防范措施排查表事业部财务资金部负责人党政风险点及防范措施排查 责任人：事业部财务资金部负责人117报表审核各类会计报表的审核、编制及报送工作不到位，中核出现漏洞，给公司造成损失C履行个人廉洁承诺，进行廉洁意识教育118监督管理1、事业部相关负责人职务消费的管理和监督不到位，失职为公司造成资金流失A1192、事业部财务监督检查和公司财务规章制度执行不到位，造成损失C120资金管理1、负责事业部各用金借款的清收管理时.讲究个人关系，手续不齐全为其办理借款或者消收环节出现漏洞，造成损失A1212、转匿事业部资金，公款私存，私分利息、挪用公款A1223、结奖金为由，为事业剖财务人员发放“奖金”A1234、强迫，指使、投意财务人员设立帐外小金库和制假帐表A124日常报销负责公司事业部费用日常报销等会计核算工作时出现漏洞，把关不严，造成经济损失C125项目管理负责对顶目部财务业务的指导、服务和考核，发现问题未能及时处理，造成不良影响和后果C项目部廉政风险点及防范措施排查汇总表序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施项自项目经理廉政风险点及防范措施排查表 责任人：各项目项目经理1谋取不正当利益接收、索要、占用劳务队伍的财务A严格落实廉政准则，践行廉洁从业接受分包队伍、材料供应商赠送的礼品，参加邀请出席宴请和各类娱乐活动A减低质量标准，减低安全标准，收取不正当受贿A2盈利活动联合劳务分包队伍或者材料供应商私下勾结，暗箱操作经营或者办企业A建立健全本系统的管理制度，严格执行假公济私在经济团体和社会团体单位中兼职取酬，以及从事有偿中介活动C履行发包人合约时和分包单位进行私下交易A3假公济私用公款报销或者支付应由个人负担的费用B加强制度化落实，执行分离管理不经过项目部而私自存放公款A违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人A4谋取私利1、干预和插手工程项目的发包、转包谋取私利A严格履行项目的各项制度，遵守公司的规定，进行工作2、干预和插手工程所需的招投标事宜A3、利用项目经理职权为亲属及身边工作人员谋取利益，从中得利A4、以个人名义私下承揽项目分部分项工程A5、个人在劳务队、材料供应商和有业务交往的单位及个人报销各种费用B5弄虚作假签证过程中弄虚作假A以不正当手段，为项目部获取荣誉等利益C对外泄露公司商业秘密，项目部内部信息，损害企业利益A权力制衡，进行会签监督管理，项目部商务经理风险点及防范措施排查表项目商务经理廉政风险点及防范措施排查汇总 责任人：各项目商务经理序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施1招投标1、私自泄露项目信息，与投标单位私通消息，获取利益A权力制衡，严格遵守规章制度22、接受投标单位的贿赂A33、联合投标单位，参股共同参与投标报价A44、邀请无诚意商进行假象投标报价，搞最低标底，从中获利A5项目总分包合司履约控制分包合同履约担保书内容的确定B严格按照规章制度行使权力6履约保函实际额度的确定，过程监控C7分包违反规定履约内容，私下进行保函调控B8建设单位违反履行，私定解决方案.或者不做任何反应C9合同实施过程中合同履行和外部因素的变化情况时，未及时对风险级进行动态调整.对实施过程中出现的问题提出履约警示，与上级合约部门未能及时沟通信息C10分包结算1、利用办理分包结算为由，受贿获取不正当利益A严格按照规章制度行使权力112、办埋总包结算与设计方私下商定，谋取利益A123、结算过程与分包队伍相互勾结，更改结算清单A134、私自确定分包单价A145、分包结算书策划不到位，或者未按照约定的内容进行结算A15分包签证1、分包签证内容摘要、签证依据、签证事实等，虚假不真实、全面，及时、准确和证据不充分的情况下给予签证B权力制衡，严格遵守规章制度162、分包签证复核不到位，违反有关规定确定权力制衡，严格遵守规章制B173、签证原则应“实事求是、量入而签”184、签证违反原分包人投标承诺及合同的有关约定B19违反纪律利用公事为由，私自租用小车C警示教育，意识教育，履行党风廉政建设20报销应有个人承担的各项费用C项目商务预结算员廉政风险点及防范措施排查表 责任人：各项目商务预结算员序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施21分包签证办理分包经济性签证审核，不查证相关资料，草率确定经济签证内容C岗位职责的诠释，履行项目个人廉洁承诺22月度进款月度工程量对报不遵报实事为依据，自行确定工程量支付月进度款A23结算工程量的确认结算量确认过程采用现场实际发生量结合图纸预算共同确认，确认过程把控不到位，审核、复核，规避风险不到位B项目办公室廉政风险点及防范措施排查表 责任人：各项目办公室主任序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施1备用金控制根据每个项目特有的备用金，随意用作他有或者己用A开展效能监察，项目管理制度落实到位，多人参与2购置项目用品1、办公用品购置，抬高物价，少购或者购置低廉物品，上报为高物价C32、购置后勤保障用品，与商家商定返点事宜C43、食堂管理，购买菜品，联系供应商从中得利C54、购买上级捡聋和验收时所需用品时.上报数额与实际不相符合C6相关单位业务往来项目所需与相关单位有业务来往，为拉关系相关单位采取行贿行为，接受行贿受贿B并贯彻落实廉政准则7报销贴票利用办公之便，多贴或者乱贴、乱报应由个人承担的报销费用B履行项目管理人员廉洁承诺8验收验收时为上级验收机构赠送礼品礼金C开展廉洁从业意识教育9出租车辆1、私自租用车辆，用于个人使用C权力制衡，进行全员监督制度102、公家车辆管理中的油费控制，将个人油票报销至公车中C113、借办事为由，使用车辆出行C12组织活动组织活动过程中超额上报C开展廉洁从业意识教育13宴请利用职务之由宴请自己亲朋好友聚会C权力制衡14检查迎接政府相关部门或者公司有关部门进行检查时，为上级或者公司领导赠送礼品礼金C15后勤安排1、利用职务之便，为亲朋好友安排后勤工作C权力制衡，进行全员监督制度162、接受为人所托，接受贿赂为其安排后勤服务工作C项目技术质量部廉政风险点及防范措施排查表项目技术质量部负责人廉政政风险点及防范措施排查表 责任人：各项目技术负责人序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施1项目策划1、执行工程策划时，摄入外在人为因素控制工程的正确实施方案，为后期违规违纪行为做铺垫A权力制衡严格遵守规章制度22、组织实施项目环境因素的识别、评价及控制策划过程中，发现存在的问题规避不到位，导致造成不良的后果C履行取责，进守本岗位职责，廉洁从业3方案编制主持编制施工组织设计时，降低施工工艺，前期为分包或者材料商提供便利埋下伏笔A进行警示教育，履行廉洁承诺相关内容4质量控制制定质量计划时，单一考虑材料，忽略设计本身的质量要求C5技术资料1、项目技术文件的控制不到位，施工方因私自更改技术方案而与技术负责人商通更改技术资料C严格按照规章制度行使权力、实行监督审核制度，开展效能监察工作62、在责任范围里为施工单位创造虚假技术资科，工程记录未根据实情记录C73、在施工过程设计中，为满足施工方提出的非正常施工程序而更改后期设计技术方案A84、负责与相关上级部门沟通技术方面问题的时候，采取不正当手法行贿受贿，以便走捷径B95、资料归档，为使工程资料顺利通过，采取行贿受贿的手段C10奖项申报捏造虚假资料申报技术质量奖项，通过行贿受贿取得C警示教育，廉洁从业11验收在验收过程中为使不合格产品通过验收，向甲方、监理单位赠送礼品礼金。C12验收资料在负责委托实验室的评价过程中时，对项目产品的监视不到位，为使产品合格率采取不正当手法为相关负责人员赠送礼品礼金C13报销在公司或者劳务公司报销应由个人承担的费用C履行职责，遵守本岗位职，廉洁从业项目技术质量部技术员廉政风险点及防范措施排查表 责任人：各项目技术员序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施14技术资料方面以送传技术资料为由，租用小车自行使用，报销应由个人承担的费用C履行职责，遵守本岗位职廉洁从业15协助工作中，不经技术负责人的同意，私自联系更改技术资料B加强警示和廉洁意识教育，认真履行项目管理人员廉洁从业承诺书16为满足施工单位需求，私自联系设计单位C17为迎接上级的监察，弄虚作假更改技术资料C加强职权责任人落实，严格按照流程进行，根据实际情况确定18中饱私囊私自将项目技术资料或者图集占为己有C加强廉政准则学习项目技术质量部质量负责人廉政风险点及防范措施排查表 责任人：各顶目质量负责人序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施19质量监督负责现场质量监督过程中，.发现间题未能及时处理，并接受施工单位行贿受贿B 加强现场监控，加强教育20材料验收入场材料质量验收.把控不到位，与材料验收负责人一同，接受材料供应商为达到不合格材料入场.进行的行贿受贿A警示教育，廉洁从业21质量奖惩在实行现场质量奖惩权的时候，滥用职权，违背公司和项目的各项制度。按照个人意愿对施工单位非实际进行奖惩C权力制衡，严格遵守规章制度22材料不合格产品的处理在负责制料不合格产品处理过程中、未能及时报告项目技术负责人，自行与物资管理人员处理不合格产品C权力制衡，严格遵守规章制度23施工分工记录依据个人施工单位的关系，违背事实进行记录，或者取向于某一施工单位C权力制衡，严格遵守规章制度24质量验收为满足质量验收能一次通过，而采取行贿行为，违反廉政从业C警示教育，廉洁从业项目技术质量部测量员廉政风险点及防范措施排查表 责任人：各项目测量员序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施25现场测量负责施工现场测量工作时，纵容施工单位所造成的测量错误B岗位职责的执行力加强26仪器管理负责现场测量设备的控制中，发现施工单位施工己过期的测显仪器或者无检测资料的仪器时，告知后却被施工队伍收买，续而继续使用不合格仪器，给项目造成损失C岗位职责的执行力加强27设备送检在规定周期送检和记录标识时，设备管理不到位C岗位职责的执行力加强28测量仪器监察发现测量错误数据时，未能及时上报技术负责人，而是联合施工单位蒙蔽问题的存在C权力制衡，严格遵守规章制 度29测量记录按照分工做好测量记录的控制，沟通过程中，利用职权迫使施工单位按照本人意愿执行非事实工作情况C权力制衡，严格遵守规章制 度项目技术质量部实验员廉政风险点及防范措施排查表 责任人：各项目实验员序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施30材料送检送样管理1、在负责对原材料和过程半成品取样送检时，取样材料未能根据实际入场材料取样C开展警示教育和效能监察，并加强权力制衡312、试块养护时间与现场施工时间并非为同一时间，采取与商品混凝土施工单位制作假品作为试验试块C323、送样材料的原始资料不全，或者所到材料与送样材料不符，被材料供应商收买而违反岗位职责C334、为使送样材料能一次通过试验，听取不可取的方式方法，给试验单位相关负责人赠送礼品礼金C项目技术质量部资料员廉政风险点及防范措施排查表 责任人：各项目资料员序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施34技术资料管理1、整理施工资料过程中，发现不合格资料，为简便而伪造假资料，作为存档资料C进行警示教育，履行廉洁承诺相关内容352、审核资料过程中松懈，并接收施工单位赠送的礼品C363、协助技术负责人的工作，参与施工过程的技术管理时，刁难施工单位为自己谋取私利，接受施工单位增送的礼品C374、往来文件、签证资料、材质证明、检验报告、质量检查记录等技术资料掌管过程中.与施工单位同谋伪造更改重要资料C385、项目资料不能同步时，收取分包单位的贿赂，为其捏造非真实施工资料C项目工程部廉政风险点及防范措施排查汇总表 责任人：项目工程部管理人员 序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施1工程量确认1、工程量清单确认签字复审不到位，随意签字C权力制衡，严格遵守规章制度22、图纸预算与实际工程量最终确认单，确认过程中与分包队伍商定认量方式。损害公司利益A3物资计划3、物资计划不经审核一味采用分包单位提供的虚拟数据，造成材料浪费B严格遵守规章制度4分包签证4、签工过程中收取好处费A信守廉洁承诺，开展效能监察5验收确认5、验收单确认，故意卡扣找理由，捞取好处费作为理由C6项月管理6、项目管理和环境管理不到位，造成损失后与过失方私了，或者商定它法解决C7劳务安排7、负责分管专业施工生产协调和调度的过程中.拉拢施工单位，安排利润率高的分部分项工程给指定的分包单位A权力制衡，严格遵守规章制度8施工过程控制8、施工过程中出现质量问题，造成不合格。不按照有关规定进行返工或者处理质量事故，收取施工方好处费敷衍了事A权力制衡，严格遵守规章制度9技术资料9、利用技术问题之便，更改设计原有材料，与施工方私通调换材料，谋取不正利益A严格按照规章制度行使权力10项目物资部廉政风险点及防范措施排查汇总表 责任人：项目物资部管理人员序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施1物资招标招标过程中，联合投标单位合谋策划中标方案，私自将其余投标单位报价透露给对方.以获取私利A权力制衡，严格遵守规章制 度2介绍亲朋好友介入投标，并将其余标底提前告之A3超额发标.扣取标书成本费为占为己有C4招入资质不合格材料供应商进行投标报价，透露内部信息A5物资采购市场商家对比不到位，自行确定供应商A严格按照规章制度行使权力、实行监督审核制度6私自暗地进行操控，与熟识商家买通，将价格提升，从中分取差价A7唆使材料供应商以材料付款为由，停止供应材料，提供公司内部信息，得取好处A8采购设计图纸以外的材料作为施工所需B9利用对市场熟悉之便，提供虚假采购信息，捏造假象A10供应商评价不以事实为根据，按照自己意愿违背实际情况，评价供应商B权力制衡，严格遵守规章制 度11物资入场与供应商合谋将不合格产品入库A严格按照规章制度行使权 力12接受供应商的经济诱惑，会同供应商一起贿赂甲方、监理，为工程带来损失,A13物资供应量不足，不经查证，签字确认A14监督检查分包商自行购买材料，物资控制过程中，失职加强内部管理到位，现金控制流的监督15处理不合格产品在负责处理不合格产品时，不严格按照规定做好各项记录，按照自行制定的办法处理此类产品C16租赁材料租赁材料的租用手续，风险规避商讨不到位，自主主张确定租赁合同C加强职权责任人落实，严格按照流程进行，根据实际情况确定17租赁方式与价格暗藏玄机，与租赁方私下联手A18退租清点过程中，以耗损为由，与租赁公司联手将其余量占为己有或者平均分配A19废旧物资处理可利用材料与废旧材料混为一潭，现场监督不到位废旧回收公司将其一同折价为廉价材料托运走B20故意与废旧回收单位商定回收价格，从中捞取好处B21清点废旧物资清点不准确，或者错误造成数量降低C22物资保管保管期间，私入库房，挪用可私用的材料C23假公济私找理由，联系供应商为私人提供所需之材C项目安全部廉政风险点及防范措施排查表项目安全总监廉政风险点及防范措施排查表 贵任人：项目安全总监序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施1安全评价危险源辨识、风险评价与控制策划，环境因素的识别与评价中，不够全面，为工程造成严重的损失C责任意识教育，加强岗位职责2安全教育入场前的安全教育.因施工作业人员不间断入场，而忽略入场前的安全教育，听从于施工单位所言的各种理由，并接受施工方的行贿受贿 B进行监督，增强责任意识，深入贯彻廉政准责 3作业现场安全排查巡视安全排查过程中，发现问题存在时，未能及时下达整改通知，接受作业人员的片面理由，或者以此为由接受宴请A严格实行监督审核制度4安全检查安全检查中，施工单位不能按要求及时整改，为减少整改所花费的人力、财力，私下与安全负责人进行沟通，并宴请相关负责人B信守廉洁承诺，开展效能监察5安全配备用品为达到安全器材配备标准，私做主张购买安全配备用品，或者私自上报非安全配备用品的费用B增强个人廉洁从业意识，权力制衡，并实行监督6购买安全器材工程施工过程中及生活区必须配备的安全器材的购置。人为提高购买价格或者开具虚假发票B进行监督审批制度，增强责任意识深入贯彻廉政准则7接待在安全大检查中，为上级领导提供或者接受超过规定标准接待，或者超过规定标准报销接待费等相关费用C严格按照规章制度行使权 力8安全各用金的使用违反规定将安全备用金用于个人使用，或者违规借用，或者超标准购置非本项目使用的各类安全配备器材C权力制衡，严格遵守规章制度，进行监督审批制度9创优为使本项目达到安全标化工地标准，宴请相关部门负责人，或者为其赠送礼品礼金，创优过之浑中弄虚作假，搞劳民伤财的“形象工程”C严格按照规章制度行使权 力10职业健康检查施工现场作业人员职业健康监察未按照规定进行检查，劳务分包单位为节省其费用，而收买项目负