北京大学汇丰商学院FI金融证券与投资理财课程.doc

北京大学汇丰商学院FIP金融证券与投资理财课程 投资与理财永远是一种思维方法，而不是简单的技巧。课程特色 授之以渔：把握金融宏观环境，掌握金融分析工具，修正金融投资理念； 全面实操：股票、基金、债券、PE、金融衍生品、房地产、外汇、黄金建构整体系统的金融投资战略思维与视角，综合介绍金融实操的各个维度； 理财规划：合理规划、规避风险、保值增值。课程对象： 金融证券、上市公司、银行、投资、咨询、基金、信托、资产管理、保险、期货及律师事务所等企业中高层管理人员； 国有、外资、民营企业、政府相关机构的主管投资、财务的高层决策者； 其他致力于资本市场运作的各界精英。课程主任：金岩石北京大学汇丰商学院兼职教授国金证券首席经济学家 “经济学的根基就是资源的稀缺性，这是一切问题的出发点。资源的稀缺性更要求我们提高资源的效率，有效地利用各种投资渠道，形成合理的投资结构。”课程设置课程内容选介模块一：金融环境模块48学时（6天）从中国宏观经济、国内资本市场、国外资本市场、投资行为四个维度分析金融投资环境，帮助学员在做重大金融决策时能够有效弥补思维缺陷，全面系统的思考金融环境与战略部署。本模块课程具体如下：中国宏观经济分析 16学时国内外资本市场 16学时投资行为分析与决策 16学时模块二：投资策略模块 48学时（6天）“工欲善其事，必先利其器”，本模块课程旨在帮助学员掌握金融投资最基本的认知工具财务分析工具；把握金融创新的脉搏，系统学习金融衍生工具；掌握企业价值评估的完整工具，熟悉上市流程，回归价值投资的本真，修正投资思维缺陷。本模块课程具体内容如下：财务报表分析与解读 16学时金融创新与衍生工具 16学时企业评估与上市决策 16学时模块三：证券投资与理财管理模块 48学时（6天）紧紧围绕 “证券”的本质，通过系统讲解股票、基金、债券的投资方略，建构完整的证券投资理念；架构综合金融策略与理财规划，利用法律、基金等风险规避手段全方位保证财富的保值、增值与传承。本模块具体内容如下：股票投资策略 16学时基金投资策略 8学时债券投资策略 8学时财富的保值与增值 16学时模块四：专项投资模块 48学时（6天）针对市场热点需求，重点突出，帮助学员架构更全面的专项投资领域，聚焦PE、VC，并购与重组，外汇、黄金等多种投资领域，进一步完善金融投资的外延。本课程主要涵盖如下内容：私募股权投融资 16学时企业战略并购与重组 16学时外汇、黄金与其他投资 16学时六大选修课程：囊括大典，网罗众家；思想自由，兼容并包。蔡元培为丰富课程体系，更好的满足学员需求，学院特设选修课，本课程充分利用北京大学深厚文化底蕴及商学院强大的经济学研究力量，秉承北京大学兼容并蓄的自由学风，精选师资，潜心打造选修课程体系，旨在启发学员对企业、对财富、对人生、对社会有更深刻的领悟。本课程为北京大学汇丰商学院EDP学员专享权益，不接受公开报名。本课程学员可以根据自身需要或兴趣选择四门选修课。为教学教务的统一管理，请您在报名时选定，选定后不可更改。具体课程内容如下：企业品牌管理与维护 8学时企业家压力与健康管理 8学时企业经济活动与法律实务 8学时中国传统文化与现代管理 8学时管理心理学 8学时当前宏观经济形势预测与分析 8学时拟请师资选介我院以向社会提供具有国际水准的经济管理教育为己任，以国际化的管理体制和多元化的教学理念，培养中国未来商业领袖，致力于打造世界一流的商学院。海闻博士、教授、博士生导师北京大学副校长，北京大学汇丰商学院院长，中国经济学年会理事长 研究领域：国际经济学、发展经济学樊纲博士、教授、博士生导师中国人民银行货币政策委员会委员研究领域：宏观经济学、制度经济学张化成博士、副教授北京大学汇丰商学院副院长研究领域：能源经济学、金融学、应用计量经济学、宏观经济学金岩石博士北京大学汇丰商学院兼职教授、国金证券首席经济学家研究领域：投资行为学、投资学、衍生金融证券史永翔 访问教授北京大学汇丰商学院访问教授北京大学汇丰商学院EDP教务长研究领域：企业战略管理、财务管理、企业盈利模式宋敏博士、教授北京大学汇丰商学院兼职教授，北京大学汇丰金融研究院执行院长研究领域：金融经济学、银行监管、金融衍生品以及宏观经济学张介博士、教授北京大学汇丰商学院兼职教授、香港大学商学院院长 研究领域：投资学、衍生金融证券、国际金融、共同基金、金融经济学朱武祥 博士、教授、博士生导师北京大学汇丰商学院兼职教授研究领域：公司金融、金融与商业模式设计张平博士、教授、博士生导师北京大学汇丰商学院兼职教授、社科院经济研究所副所长研究领域：发展经济学、经济增长与资本形成陈炜博士北京大学汇丰商学院兼职教授，深圳市东方富海投资管理有限公司董事长研究领域：创业投资、财务管理刘俏博士、副教授北京大学汇丰商学院兼职教授研究领域：公司财务、实物期权、实证资产定价、市场微观结构周立博士、教授研究领域：公司财务、企业并购重组上市、创业投资与项目管理陈永豪博士、教授 香港大学经济与工商管理学院教授研究领域：衍生金融工具定价，固定收益证券，风险管理和外汇体制北京大学私募股权投资（PE）与企业上市研修班PE（Private Equity）私募股权，全球资本市场融资方式创新不断，尤其是私募股权投资基金（PE）市场发展迅猛。近年来，中国已成为私募股权投资基金最为看好的市场之一，发展潜力巨大。如何抓住机会发展日新月异的私募股权投资基金正是我国专业投融资人士要面对的巨大挑战。本高级研修班的主要目的是：培养国内第一批私募股权投资基金管理者与投资者，帮助寻求PE投资的企业与私募股权投资基金结缘。学员们将了解到如何寻求、选取和运作私募股权投资基金，制定科学的公司发展战略，并在此基础上选择相应的资本运营与管理模式，提升公司投资价值。【主办单位】北京大学汇丰商学院【上课地点】北京大学校内，如遇特殊情形，为保证研修计划顺利进行，上课地点可作适当调整。招生办公室提供校内外住宿信息，学员自主选择，费用自理。【教学模式】融汇北京大学教授和校外实务界专家优势，突出当前热点、难点问题。采用面授为主，辅以案例讨论分析及学员间的相互交流。【学制安排】一年半；分阶段授课，每次集中授课2-3天【目标学员】1.企业董事长、总经理、投融资项目负责人及其他中高层管理者 2.私募股权投资基金公司的项目负责人 3.战略咨询公司的中高级管理人员 4.律师事务所及会计师事务所高级管理人员 5.银行、保险公司及投资银行的高级管理人员 6.主管产业投资基金的相关政府部门负责人 7.其他有志于从事私募股权投资基金工作的各界人士【证书颁发】 完成研修学习，符合结业条件者，将获得由学校统一编号与管理的北京大学结业证书（北京大学钢印） 【教学模块】模块一：私募专题课程模块二：中国政策法律/商业模式创新与设计全球经济政策和私募股权投资基金的行业分析经济金融形势与通胀行业景气和经济政策私募股权投资基金的组织形式政府在私募股权投资基金发展中的作用私募股权投资基金的募集方法及程序私募股权投资基金项目并购重组策略私募股权投资基金的治理结构私募股权投资基金的会计处理私募股权投资基金的税收处理私募股权投资基金风险防范私募股权投资基金案例分析中国政策法律框架下的操作方略创业投资企业办法的三大制度性突破创投企业税收鼓励政策解读国际社会PE、VC立法监管取向融资活动中的政策限制公司法/证券法商业模式构成商业模式定位变化规律商业模式变化规律赢利模式设计商业模式创新与设计典型商业模式分析模块三：创投业务流程私募风投的融资活动模块四：风险投资私募财务业绩评价/现代企业的财务体系理解财务报表/财务分析方法防范财务报表的作弊问题实地尽职调查/商务计划书的编写投资估价与财务评价企业价值的评估与定价如何规避融资过程中的风险私募融资/股权融资方式债券融资融资租赁方式融资的实务与流程投资行为学管理团队和商业模式的合理估值经营价值的创造及其内在冲突股权投资的产业化与投资型企业现代企业的行为金融与投资偏好资产评估与股权定价人事安排与权益分配资源整合与激励机制培育与世界接轨的PEPE与VC混业动向模块五：创投产业的实务与案例模块六：私募风险投资相关法律与财务中国投资基金：实践与展望本基金概况及其特点本基金的组织结构本基金投资战略本基金投资流程海外创投业的发展经验国内创投业的发展经验国内创投业的挑战与对策风险投资的案例与个案境内外相关法律法规相关合同与协议的选择与安排专利权、著作权与商业秘密企业设立章程与相关约定股权转让的法律安排会计师事务所的选择与谐调利润最大化与企业价值最大化的比较合约的签署与执行知识产权与无形资产的评估模块七：上市战略的选择与操作模块八：风险投资退出机制拟上市公司改制辅导流程企业上市路径选择企业改制所涉及的政府部门企业改制所涉及的法律法规尽职调查的主要方法和手段改制方案设计的主要内容资产重组方案设计国内外主板和创业板上市战略不同上市地的审批、监管及规则条件上市过程中流程及操作上市之前与当中的财务审计上市过程中的法律操作实务国际VC的中国IPO市场除上市外PE还有多种退出渠道价格和价值最大化的战略海外与境内上市安排.PE/VC退出策略股权资产并购与反并购并购重组整合并购上市与会计操纵杠杆收购管理层股权激励IPO前的并购资产定价实务销售额定价与市盈率定价上市公司生存模式模块九：实务分析与理财模块十：风险投资与行业综合金融决策与理财规划证券投资分析期货与金融衍生工具金融创新与企业发展生命与生物软件与文化能源与环保通讯与网络模块十一：企业国际化发展模块十二：辅修课程与论坛企业国际化经营世界经济与中国/对外经济贸易风险投资对企业发展的意义与影响中小企业产品创新与孵化企业家与风险投资家关系中小企业发展战略商道论剑与私募股权投资基金实战演练辅修课程兼顾理论与实践专业前沿课程探讨与风险投资人才素质训练风险年度论坛每年举行一次是风险投资方与企业融资方与全体学员交流的平台不定期举办各种小型论坛或联谊活动具体授课以根据实际情况具体安排的为准（模块的先后顺序根据老师时间调整）【指导专家】具体授课以根据实际情况具体安排的为准领衔指导：著名经济学家、北京大学副校长海闻教授著名经济学家、国民经济研究所所长樊纲教授海闻副校长、院长北京大学副校长、北大汇丰商学院院长樊纲著名经济学家、所长国民经济研究所曹文炼副司长、博士国家发改委财政金融司刘健钧处长、博士国家发改委财政金融司金融处刘勇局长、博士国家开发银行业务发展局吴尚志董事长鼎晖创业投资管理有限公司金岩石博士国金证券首席经济学家【课程特色】1. 师资雄厚，领略北大风范师资依托于北京大学的资深教授，同时邀请到国家金融部门领导及金融界专家讲授，其中包括：参与我国私募股权投资基金相关领域法律制订的一流专家学者、熟悉国家相关法律政策的经济研究人员、拥有全球顶级公司及国内大型企业工作经历的实战型高级管理人员。2. 课程全面，用学相长课程教授各种基本分析工具，辅以国内外最新案例，进一步帮助学员学以致用，融会贯通。通过具有丰富实战经验讲师的教授，学员能够将最新的理论研究成果，实用知识，真实的实践经验和切实可行的解决方案结合在一起，继而独立、全面的分析和处理复杂的问题。3. 重点突出，掌握国内外最新知识本课程不但系统介绍国内外前沿金融理论知识，还重