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文档简介

XX信托证券信托 投资顾问需提供的材料一、 尽职调查所需材料：1、公司概况：包括公司基本信息、股东情况、主要业务介绍及业务发展状况、组织架构、财务状况、管理层及投研团队介绍等2、详细的投资目标、理念及投资策略分析3、法人营业执照（影印件）；（经年检合格，执照或证书在有效年限内）4、法人组织机构代码证书（影印件）5、法定代表人身份证明（影印件）6、上三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。（影印件）7、税务部门年检合格的税务登记证明（影印件）8、验资报告9、公司章程10、内部管理制度（包括投资管理制度、风险控制制度等）11、投资团队各人员从业资格证书或成绩证明12、合作协议书以上材料需加盖公司公章二、 聘请投资顾问资质要求1、为依法设立的公司法人或合伙企业，最近三年没有重大违法违规记录，成立不足三年的，成立以来没有重大违法违规记录；2、实收资本或合伙企业实缴出资不低于人民币一千万元；3、有合格的投资管理和研究团队，投资管理团队主要成员应当已通过证券从业资格考试、证券投资管理经验不少于3年，在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，有可追溯的投资管理业绩证明；4、有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的后台管理制度和作业流程；5、有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施；6、与信托公司没有关联关系。企业基本情况调查表单位名称法人代表法定地址联系电话经济性质邮政编码经营范围经营期限批准设立文件年月日 批准；文号营业执照年月日 颁发；执照号董事长总经理财务负责人联系人开户银行及账号职工人数注册资本情况投资人名称注册资本实收资本金额比例金额比例经营情况经营年度资产总额负债总额净资产营业收入利润总额备注合作意向书XX信托有限公司：我公司拟与贵公司合作发起设立XX信托权益投资集合资
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