鹤煤物资系统解决方案.doc

鹤壁煤业集团有限责任公司物资超市化管理信息系统（方案建议书）中国矿业大学（北京）北京中矿通软科技有限责任公司2007年1月1系统建设目标1.1应用目标中矿通软物资管理信息系统建设的总体目标是：采用先进的管理理论和计算机、通讯及自动控制技术，建设一套能够完成从计划管理、合同管理、到货验收管理、质检管理、调拨管理、领料管理、分配管理、外销管理、到结算管理、客户管理及统计分析的物资超市化管理信息系统，集安全性、先进性、成熟性于一体的信息化管理系统。通过此系统将物资总库、物资分库、一级物资超市、二级物资超市的物资储备和各矿厂安全生产物资消耗等所发生的业务实时反映到公司物资信息中心，达到统一采购、统一储备、统一调剂、统一配运的集中统一管理，实现煤炭企业物资供销业务过程的全面掌握与实时监控；保证各种物资供销信息的及时、快速、准确传递，为企业整体决策提供依据，保证安全生产，加速资金周转，降低库存资金积压，合理控制物资消耗成本，有效提高供销管理水平，增强企业的市场竞争力。具体的应用目标体现在以下几点： 形成高效的信息网络，实现收支存和财务的一体化管理，从整体上提高供应部对厂、矿需求的快速反应能力； 通过对物资库房的科学管理和物资信息的动态跟踪，实现物资的合理配送与发放控制，通过材料消耗管理实现成本的控制； 保证整个采、供、销活动按质、按量、按期和按计划的进行，有效降低库存储备的占用和积压，使企业获得更大的经济效益； 通过对部分物资实行超市化管理，加速资金周转，降低库存资金积压； 超市物资实行条形码管理，解决物资超市多而散、管理难的问题，达到提升物资供应管理水平、控制成本和提高工作效率的目的； 通过管理信息系统建设，引入供应链管理的思想，与供应商建立双赢模式。实现供应部管理水平和管理手段的跨越式发展。机电设备对提高煤炭企业生产具有非常重要的作用，设备管理是煤炭企业管理工作的重要环节，对提高煤炭企业管理水平，提高经济效益具有重要意义。目前大多数煤炭企业都没实现对机电设备的信息化管理，企业的设备台帐资料、配件消耗资料以及设备故障资料基本上还停留在手工管理阶段。生产现场的设备管理手段落后，不能实现对设备状态的动态跟踪管理，设备维护和检修成本居高不下。设备管理信息系统就是对机电设备从计划、选型、采购、台帐、租赁、使用、维护到报废处置、设备质量检测的全过程管理，从实物形态到资产的全面经营管理。包括煤炭企业设备台帐资料、配件消耗资料、设备故障资料以及固定资产折旧等管理工作。进行煤炭企业设备管理信息系统总体目标是保证安全生产，提高设备使用效率，降低设备维护成本。具体要实现以下目标： 建立完整的设备基础信息库，为设备管理提供数据保证； 建立全局范围内的设备预防维护管理系统； 运用设备综合管理技术，实现设备的经济技术分析； 实现设备生命周期的全过程动态管理； 对设备实物与设备资产进行综合全面管理； 实现设备质量检验测试管理； 实现设备管理人员基本情况数据库管理； 依据设备管理规章制度、法律法规规范和监管设备管理工作。1.2技术目标（1）分权限的广泛共享支持分级和集中式权限分配，完成对用户操作的功能权限和数据权限进行严格控制；系统内可以分权限地自由传输和交换数据。（2）不间断的网络管理远程管理采用现场和中心控制两层网络管理，在正常情况下，现场数据库与中心数据库同步，一旦发生网络故障，自动建立现场本地数据库连接，待网络通畅后，现场数据与中心控制数据自动同步。（3）C/S+ B/S架构采用成熟的网络计算方案浏览器/服务器结构（B/S）与客户端/服务器结构（C/S）结合的方式。能够在企业局域网平台上实现业务集中管理及高效安全应用的要求，并支持Internet应用。（4）基于工作流的事件触发、消息驱动定义了工作流以后，当一个人完成了工作后，系统自动转到下一工作环节，提示该工作环节上的工作人员要求处理并返回处理结果。（5）采用基于J2EE的SOA基础结构在基于J2EE开发体系的SOA（面向服务）架构基础上设计、部署和实施BS平台，为通过 Internet 实现跨区业务管理和经由移动设备访问系统带来方便。（6）支持面向对象的大型关系型数据库（ORDBMS）。包括ORACLE， DB2， SQL SERVER等。（7）C/S系统实现系统客户端软件自动更新升级，做到使用简捷，易学易用，便于维护。（8）保证系统能够与办公自动化、财务及其他业务系统的信息集成，保护企业集团的原有投资；（9）操作界面结合实时的在线帮助功能使得系统操作便捷，易学易用。2系统应用方案2.1系统设计原则先进性原则管理上的先进性：系统具有先进的管理思想，除满足企业相关的基本业务要求外，还应考虑企业未来业务扩展的要求。技术上的先进性：基C/S+B/S结构，采用大型关系型数据库，支持Internet/Intranet应用。实用性原则能够满足企业的实际业务需求。即“实时管理，动态分析”。可靠性原则具有操作系统、数据库、应用系统三层安全保障，避免恶意侵犯系统，保证系统数据安全。经济性原则尽可能利用已有软硬件环境，在满足系统目标的前提下，尽量节约成本。可扩展性原则应用系统提供了极好的可扩展性，可以顺利扩展到系统本身提供了标准的数据接口，可以与财务、办公自动化等其他系统进行集成。系统与财务系统接口系统既可与应收应付系统集成也可直接与总帐系统集成直接生成记帐凭证。开放数据接口系统提供开放的数据库结构设计，能向办公自动化系统提供需要的数据，同时也能从办公自动化系统中读取数据（前提是办公自动化系统数据库结构开放），接口设计如下图2.2系统流程总体业务流程：（1）物资供应系统中矿物资系统将完成物资供应公司内部集计划、采购、库存、代储代销、配送、供应商管理等功能为一体的物资超市化管理信息系统。实现业务管理的规范化、科学化和信息化，加强分析控制职能，提高计划管理的工作效率，降低采购成本和储备资金占用，有效控制原煤生产成本，对收支存情况实施动态管理，提高资金使用效率，从而解决现有物资管理工作中存在的问题，提高物资管理水平。系统总体业务：（2）设备管理系统机电设备对提高煤炭企业生产具有非常重要的作用，设备管理是煤炭企业管理工作的重要环节，对提高煤炭企业管理水平，提高经济效益具有重要意义。中矿设备管理信息系统就是对机电设备从计划、选型、采购、台帐、租赁、使用、维护到报废处置、设备质量检测的全过程管理，从实物形态到资产的全面经营管理。包括煤炭企业设备台帐资料、配件消耗资料、设备故障资料以及固定资产折旧等管理工作。进行煤炭企业设备管理信息系统总体目标是保证安全生产，提高设备使用效率，降低设备维护成本。业务流程：（1）物资供应系统计划系统采购系统 验收入库 调拨处理领料稽核盘点退货暂估安全库存报警（2）设备管理系统1、维简计划2、设备选型3、设备采购3、设备验收4、设备租赁及台账建立5、设备调剂和调拨6、大修计划7、设备大修8、租金核算9、设备报废10、生产矿设备使用2.3系统功能（1）物资供应系统涉及系统功能概述实现方式中 矿 通 软 物 资 管 理 系 统编码维护完成对物资编码、供应商编码、设备编码、交货方式、结算方式、运输方式、计划价调整等基础数据的录入、查询以及维护系统提供友好的录入界面、灵活的维护功能，并支持用户按照自定义条件查询物资编码、供应商编码、设备编码、交货方式、结算方式、运输方式等信息，可以记录计划价调整的历史纪录。系统权限管理系统需完成对功能操作权限的管理，包括账号管理、模块授权、菜单授权、按钮权限和实体授权。权限管理分系统管理员、总经理、主管副经理、科长、副科长、业务员等多级岗位，上级可以为下级赋权。系统提供友好的操作界面、方便的权限管理功能 功能操作权限：根据每个操作员所从事工作内容的不同，可给每个操作员分配不同的功能操作权限，这就可以实现每个操作员只能操作其有权限的功能 账号管理：系统为每个操作员建立一个账号，操作员通过输入账号和密码登陆本系统，系统自动记录操作员所作的工作，并对员工的绩效考核提供帮助 模块授权：界定操作员能够操作那些模块 菜单授权：根据操作员在实际工作中的权限，为其分配允许操作菜单的权利 实体授权：根据操作员在实际工作中操作那类物资的权限，为其分配允许操作实体的权利计划管理对物资采购和耗用进行规划和控制，以达到满足生产，减少盲目采购，减少库存资金占用和进行合理的物资采购。包括供应站计划、计划处理、计划成本控制和相关查询系统提供友好的录入界面、灵活的计划管理功能 供应站计划：供应站上报物资需求计划 计划处理：合同科对各供应站报的物资需求计划进行汇总、利库，及时安排落实及采运工作 计划成本控制：完成事先控制成本 查询：提供所有业务及相关单据的查询修改中 矿 通 软 物 资 管 理 系 统采购管理提供了供应商报价管理、合同管理、采购入库管理和采购退货管理等业务处理。通过跟踪供应商的所有报价信息，建立采购合同及其明细表，动态掌握采购合同的执行情况；建立采购入库单和采购退货单，确保采购入库和退货及时、准确，实现对采购全过程的有效控制。与应付管理一起使用，可随时了解采购业务的付款和应付款情况；与库存管理一起使用，掌握采购的入库状况。与存货核算一起使用，可为财务部门提供采购成本核算。包括合同录入与维护、录入合同物资明细、合同明细变更、合同终止、合同查询及合同跟踪等系统依据每一种业务的不同内容，分别为每一种业务设置了各自的操作界面，并可调整 合同录入与维护：根据采购清单与供应商签订采购合同后，将采购合同信息录入系统并保存，需要修改合同时可进行修改 录入合同物资明细：录入合同的具体内容 合同明细变更：在合同执行期内，如果合同发生变更，可以修改其明细内容 合同终止：如合同已过执行期限，可将其终止 合同查询：查询合同及其相关内容 合同跟踪：跟踪合同的执行情况，可随时了解采购业务的付款和应付款情况库存管理提供了入库管理、退货管理、调拨管理、领料管理、稽核与盘点和库存帐查询等业务处理。库存管理模块按分类、分级的模式对仓库进行全面的管理和监控，缩短了库存信息流转时间，使企业的物料管理层次分明、井然有序，为采购、发放和生产提供依据；智能化的预警功能可自动提示存货的短缺、超储等异常状况；系统还可以进行材料库存ABC分类汇总，减少资金积压。完善库存管理功能，可对企业存货进行全面控制和管理，降低库存成本，增强企业的市场竞争力系统依据每一种业务的不同内容，分别为每一种业务设置了各自的操作界面，并可调整 验收入库：完成到货登记，质量验收等相关入库工作 调拨管理：根据需求与库存情况平衡各个仓库的物资，保证及时供应 领料管理：完成领料工作，确认修改物资出库数量，并入账 稽核与盘点：稽核员根据各种日常单据（验收单、调拨单、领料单）与机器系统中的物资流水账及各库物资明细，完成稽核与盘点工作 库存帐查询：提供库存明细、库存流水、库存历史、库存资金分布及安全储备等相关账目的查询统计分析提供计划完成情况统计、采购情况统计、收支存统计、销售情况及利润统计、客户信息统计、资金占用分析、物资积压分析、成本核算、物资消耗分析等提供相关报表及统计分析图解（2）设备管理系统设备运营子系统涉及系统功能模块功能概述中中中矿 通 软 设 备 管 理 系 统中矿通软设备管理系统1系统管理编码方案本功能仅对系统管理员开放。通过本功能可以完成基础数据的编码方案设置、编码字典维护、业务单据维护、设备卡片和资产卡片数据项控制、合同报表模板维护以及设备卡片批量上传维护等功能。编码字典单据类型定义单据控制关系卡片数据项控制模板管理设备图片基础数据管理公司定义本功能主要用来定义和维护系统中常用的基本要素，具体分为以下四类：单位人员管理：完成公司实体、职能单位和业务人员的管理；设备基础管理：完成与设备自身属性相关的基本要数定义，如设备状态、设备类别、规格型号等；使用费基础管理：完成与设备使用费即租金结算相关的基础信息维护；其它：完成计划项目以及厂商基本档案和主要产品的信息维护。单位类别定义单位定义人员档案设备状态定义设备大类定义设备类别定义设备用途定义设备仓库定义规格型号定义安装地点定义设备来源定义设备新旧系数使用费参数设置使用费分类使用费计算方法计划项目厂商档案设备管理制度管理制度分类完成设备管理制度分类定义、设备管理制度文件的上传以及设备管理制度网上发布。设备管理制度管理制度发布计划管理计划周期设置计划周期设置：主要用来设置计划申报周期；购置计划：完成年度和调整购置计划的申报、汇总、审批等功能；大修计划：完成年度和调整大修计划的申报、汇总、审批等功能；报废计划：完成年度报废计划的申报和审批；月度计划：完成月度大修、检修、付款，以及月度需用和调剂计划等功能。年度购置计划调整购置计划年度大修计划调整大修计划报废计划月度大修计划月度大修付款计划月度检修计划需用计划调剂计划设备采购采购合同完成设备合同的编辑和跟踪、设备到货登记、设备验收以及设备退货管理等功能。到货登记设备验收退货管理设备档案管理设备卡片设备档案管理对机电设备、车辆、抢险排水设备进行分类管理，业务单据独立。设备卡片：建立设备台账，即包含基本信息又包含设备附机、设备调动、设备租赁、设备大修、设备图片等设备全过程管理；设备变动：完成设备出入库、设备封存、移库、报废等业务。设备分配单设备出库单设备入库单设备调剂单设备调拨单设备封存单设备解封单设备移库单设备报废单单位设备管理设备领用单完成各设备终端使用单位的设备领用、回收以及安装地点转移等管理。设备回收单设备移装单设备租赁管理租赁合同租赁合同：完成设备租赁合同维护、跟踪以及设备停租管理；租金结算：完成设备租金明细帐以及结算单的汇总与打印。设备停租管理租金明细账设备结算单设备运行管理设备大修台账设备大修：完成设备大修台账查询、设备大修进厂鉴定、设备大修合同、以及设备竣工验收结算等功能。设备中小修：完成设备日常检修登记以及中小修管理与验收。设备进厂鉴定单设备大修合同设备竣工结算单设备修理单设备修理验收单设备检修记录抢险设备管理抢险设备出库单完成抢险排水设备出入库管理，同一张单据支持多台设备，流程简化；根据国家对抢险排水设备的特殊规定，完成抢险排水设备租赁和租金结算管理。抢险设备入库单抢险设备使用协议抢险设备退租管理抢险设备租金结算设备分布图管理设备分布图维护完成设备分布图上传，以及设备在分布图中查看。分布图综合管理设备检测管理检测报告类别基础定义：完成检测报告类别与设备检测类别的定义；检测报告：完成“四大件”设备和电动机的检验检测，根据实测数据和公式计算相关检测数据，得出检验结论，并word格式自动生成检测报告正文。检测类别定义排水系统检测报告通风系统检测报告提升系统检测报告空压机检测报告电动机检测报告设备检测记录统计分析设备资产表系统根据每日发生的业务数据进行分析，自动生成日报，每月底系统自动汇总当月数据，生成各种月报及其他报表，所有报表支持EXCEL输出。设备资产子系统涉及系统功能模块功能概述中矿 通 软 设 备 管 理 系 统1基础数据管理使用状况定义完成设备资产管理中的基本要素定义，如使用状况、增加方式、资产类别、折旧方法等。资产类别定义增减方式定义折旧方法定义资产卡片原始卡片完成新资产和原始资产的增加，以及资产的减少和撤销减少等功能。新卡片资产减少变动单原值变动对设备资产在使用过程中发生的一系列变动进行跟踪管理，并通过对每一次变动调整的详细记录，达到对设备资产的精确管理。符合固定资产管理会计准则。使用状况调整累计折旧调整折旧方法调整使用年限调整净残值（率）调整资产类别调整计提减值准备转回减值准备大修费率调整累计大修调整资产归属调整业务处理会计期间维护完成会计期间维护，以及每月对设备资产进行计提折旧费、计提大修费和月末结账、恢复结账等操作。计提折旧计提大修结账处理3技术解决方案3.1系统架构系统建设拟采用C/S+B/S架构。在C/S结构方面，采用国际上最流行的管理软件开发工具PowerBuilder8.0。 PowerBuilder是一种可视化的、面向对象的快速应用程序开发环境。与其他应用程序开发工具相比，PowerBuilder具有开发速度快、成本低、质量高、功能强等诸多特点，其中具体包括：代码的可重用性好、软件易于维护；针对数据库应用提供了多种手段与方法，特别适合信息系统和管理系统的应用开发；与Web紧密集成，并支持两层和多层应用程序的生成与实现；提供了丰富的控件、对象、函数、向导及灵活易用的用户界面，大大降低了应用系统的开发工作量。随着数据库技术在各行各业的广泛应用，作为企业级数据库前端开发工具的PowerBuilder日益成为开发人员的得力助手。PowerBuilder以其开放的体系结构、简洁高效的集成开发环境、强大的数据窗口技术，几乎无所不能的数据库访问能力和友好的用户界面，越来越受到开发人员的青睐。目前，PowerBuilder已经广泛地应用于世界各地的银行、电信、医疗、保险等行业中，为这些行业的网上应用提供了强大的开发功能。从1991年1.0版本的问世，到新近8.0版本的发行，PowerBuilder不断发展，推陈出新，历经了十余年的辉煌，已成为Client/Server模式应用和基于Internet模式应用最优秀的开发工具之一。B/S结构，主要是利用了不断成熟的WWW浏览器技术，结合浏览器的多种Script语言(VBScript、JavaScript)和ActiveX技术，用通用浏览器就实现了原来需要复杂专用软件才能实现的强大功能，这样就大大简化了客户端电脑载荷，减轻了系统维护与升级的成本和工作量，降低了用户的总体成本（TCO），是一种全新的软件系统构造技术。以目前的技术看，B/S是一次性到位的开发，能实现不同的人员，从不同的地点，以不同的接入方式（比如LAN, WAN, Internet/Intranet等）访问和操作共同的数据库；它能有效地保护数据平台和管理访问权限，服务器数据库也很安全。B/S结构的软件系统只需要管理服务器，所有的客户端只是浏览器，根本不需要做任何的维护，另外由于无论用户的规模有多大，有多少分支机构都不会增加任何维护升级的工作量，所有的操作只需要针对服务器进行；如果是异地，只需要把服务器连接专网即可，实现远程维护、升级和共享，因而其维护和升级非常方便简单。本系统使用C/S+B/S架构，正是为了充分利用C/S和B/S两者的优点， C/S结构能充分利用客户端数据处理能力，在网络中只传递处理结果，数据传输量小，响应速度快，而且C/S结构能给予规划者更大的空间和更强的支持，易于实现不同应用间的合理分离，分别调试和投入应用。前台应用和后台数据库的开发，被“强制”地分开，数据库部分的逻辑与规则，一经调试完成，就可以在将来的应用中一直保证下去。在一个动态改进或逐步扩充的开发环境，或复杂的应用环境中，这些都是提高系统可靠性有利因素。我们利用C/S来开发企业管理系统的核心业务，正是为了利用C/S的这些特点，C/S是目前管理软件中的最成熟的平台，用它开发出来的系统风险比较小，开发速度快，代码可重用性强，能够较快的开发出满足客户要求的系统。核心业务的数据量大，对系统响应速度要求比较高， C/S比较好的满足了这些要求，能够很快的响应这些操作，而且在同一个局域网中，安全性也比较高，所以我们在开发核心业务中采用了C/S结构。对于一些远程用户涉及到的业务和领导查询等我们采用基于J2EE的B/S结构，有些用户处于较远的地理位置，他们分布在不同的省市，尽管用C/S通过VPN等也能实现对系统的访问，但用B/S却能更好的满足远程用户的需要，只要能上互联网，就能登陆系统来进行业务操作。同样，我们认为领导查询等查询报表用B/S开发比较合适，领导经常出差，需要随时随地察看企业业务信息，只需要连上网就可以登陆系统了。本系统正是结合了C/S和B/S的各种优点，使实现的系统更加灵活，使用更加方便。3.2网络及存储系统（1）网络环境本系统对网络硬件没有特殊要求，只要是配置有数据库服务器、应用服务器的局域网都可以在其中运行。但本系统属于网络密集型应用系统，系统运行时，大量数据需经过网络传递。所以网络的传输性能直接影响到系统的运行效果。企业的数据库服务器、应用服务器应尽量连接在高速网络中（如企业主干网中），以避免由于网络原因造成服务器的性能瓶颈。集团型企业网络拓扑结构方案如下图所示：（2）服务器及存储系统本系统要求网络中配置两台数据库服务器，一台Web和应用服务器。根据企业集团的现状，本着节约、安全、高效、发展的设计原则，结合业务系统的特点，从全局出发，用两台小型机作为集团公司的主要业务系统数据库服务器，同时考虑建立大容量的数据存储系统、双机热备、VPN网关、全千兆光纤交换机、网络中心电源系统等主要设备。具体设备配置方案见硬件报价表附件。数据库服务器操作系统：Unix或Linux或Windows 2003 Server数据库：Oracle 9i或IBM Db2或SQLServer2005应用服务器操作系统：Unix或Linux或Windows 2003 Server中间件：IBM Websphere或JBoss Server3.3安全体系一个应用系统的安全性应包括操作系统的安全性、网络数据的安全性及应用程序本身的安全性三个层次。一般我们可以用防火墙、VPN、VLAN等技术实现网络的安全，另外软件系统自身也提供多方面的安全保障。（1）防火墙出于业务数据安全的考虑，集团管理部门、各生产矿用户连入总部局域网之前先经过防火墙过滤、身份验证，防止非法用户访问公司数据。防火墙是指设置在不同网络（如可信任的企业内部网和不可信的公共网）或网络安全域之间的一系列部件的组合。它可通过监测、限制、更改跨越防火墙的数据流，尽可能地对外部屏蔽网络内部的信息、结构和运行状况，以此来实现网络的安全保护。在逻辑上，防火墙是一个分离器，一个限制器，也是一个分析器，有效地监控了内部网和Internet之间的任何活动，保证了内部网络的安全。防火墙能有效地防止外来的入侵，它在网络系统中的作用是：控制进出网络的信息流向和信息包；提供使用和流量的日志和审计；隐藏内部IP地址及网络结构的细节；提供VPN功能；使用防火墙的益处：保护脆弱的服务通过过滤不安全的服务，防火墙可以极大地提高网络安全和减少子网中主机的风险。例如，防火墙可以禁止NIS、NFS服务通过，防火墙同时可以拒绝源路由和ICMP重定向封包。控制对系统的访问防火墙可以提供对系统的访问控制。如允许从外部访问某些主机，同时禁止访问另外的主机。例如，防火墙允许外部访问特定的Mail Server和Web Server。集中的安全管理防火墙对企业内部网实现集中的安全管理，在防火墙定义的安全规则可以运行于整个内部网络系统，而无须在内部网每台机器上分别设立安全策略。防火墙可以定义不同的认证方法，而不需要在每台机器上分别安装特定的认证软件。外部用户也只需要经过一次认证即可访问内部网。增强的保密性使用防火墙可以阻止攻击者获取攻击网络系统的有用信息，如Finger和DNS。记录和统计网络利用数据以及非法使用数据防火墙可以记录和统计通过防火墙的网络通讯，提供关于网络使用的统计数据，并且，防火墙可以提供统计数据，来判断可能的攻击和探测。策略执行防火墙提供了制定和执行网络安全策略的手段。未设置防火墙时，网络安全取决于每台主机的用户。（2）VLAN可以在集团业务管理单位总部的中心交换机上进行VLAN的划分，使同在一栋楼内没有访问权限的用户都不能直接访问到服务器。VLAN(Virtual LANs)是一个根据作用、计划组、应用等进行逻辑划分的交换式网络，它与用户的物理位置没有关系。首先，VLAN能简化终端的删除、增加、改动。当一个终端从物理上移动到一个新的位置，它的特征可以从网络管理工作站中通过SNMP或用户界面菜单重新定义。而对于仅在同一个VLAN中移动的终端来说，它会保持以前定义的特征。在不同VLAN中移动的终端，则它可以获得新的VLAN定义。其次，VLAN还能控制通信活动。VLAN可以由相同或不同的交换机端口组成。广播信息被限制在VLAN中。这个特征限定了只在VLAN 中的端口才有广播、多播通信。管理域（management domain）是一个仅有单一管理者的多个VLAN的集合。而且VLAN能保证工作组和网络安全。将网络划分不同的域可以增加安全性。VLAN可以限制广播域的用户数，控制VLAN的大小和组成，也可以控制广播域的相应特性。（3）系统软件安全保障数据传递采用RSA+DES算法，并且可以在传输层绑定各种协议。客户认证，全部在服务器上认证。并且每个用户的密码在数据库内加密存放。密码存放对一般用户不是透明的。系统实行分级权限分配，从功能权限、数据权限、字段权限三个层次管理使用者，保证机密数据的安全。系统数据是放在数据库中的，大型的数据库本身有一套比较完善的安全体系。数据库的管理只在服务器上，数据库的访问权控制在系统管理员手中。3.4软件质量控制软件质量将遵循ISO 9000和CMM三级（定义级）的标准。能够对项目的实施有一整套的管理措施，保障项目的完成。矿大项目组已建立一个文件化的质量体系包括质量手册、质量计划、程序文件和作业指导书, 验证符合性和管理过程的质量体系活动，在软件开发计划中规定软件项目使用的具体程序和标准。规定软件工程任务，并持续实施，在全组织都规定软件过程资源，包括标准、程序和过程描述。 与ISO 9001相比，CMM特别强调组织支持和项目实施之间的关系。对于客户存在很多自身特性的系统而言, CMM的标准更加合适一些。3.5其它技术服务（1）维护服务对客户提供长期、有效的服务，包括系统的安装、调试、人员的培训等，对系统运行中出现的问题能够及时解决。具体应包括如下内容： 主机、打印机等计算机设备变更带来的软件环境调整； 操作系统、各类应用系统与软件适配带来的调整； 用户机器感染病毒带来的软件恢复、修复数据、环境调整； 用户非正常操作带来的软件系统调整； 计算机、网络故障带来的软件重新安装、数据修复； 用户搬迁进行的软件调整； 应用软件的修改和功能的增加； 其它不明原因造成的系统异常。（2）其它服务在提交软件产品的同时及时提交相关的用户手册；能够实现与客户现有及将来的各个业务系统进行良好的连接，并随着管理业务的需求的提升，可柔性的适应业务的发展；免费为客户提供进行客户化定制所涉及的所有技术文档、源代码及数据库设计；相关原始表单与规章制度未经客户同意，不以任何形式泄露给任何第三方。4系统实施方案4.1项目范围 （1）应用范围煤炭企业信息管理系统实施的部门包括：集团公司管理层、业务管理层、各矿业务执行层等。（2）系统范围项目实施的系统包括： 综合平台管理 基础数据管理 业务模块管理 综合查询/统计分析 存储系统建设 网络系统建设 办公系统建设 监控系统建设4.2项目实施方法项目实施一方面要满足用户的管理目标和需求，将其目标和需求细化、分解、分析，提出全面解决方案，并将其在软件中实现；另一方面，通过组织由很多步骤组成的规范化操作过程，实现上述结果。总之，软件实施不仅是技术解决方案，更主要的是面向管理，在实施过程中将二者结合起来，实施方法如图5-1所示。加 速交付成果执 行 生 产准 备使 用结构化技术活动与任务角 色整个实施方法是：实施顾问和用户项目组（“角色”）应用“结构化的技术”来执行“活动与任务”，通过实施活动，最后“交付成果”，包括系列培训教材、测试结果和最终产品；“结构化的技术”加速“活动与任务”的执行，最终形成“交付成果”；实施顾问和用户项目组（“角色”）一直为“交付成果”做着各种准备。这样使得实施服务在实施方法的指导下，起到了规范实施业务流程，提供咨询实施指导，降低实施风险的作用。4.3实施技术原则项目实施的基本技术原则为：尽可能利用现有的硬件及网络资源，实现产品的各项功能。在项目实施的过程中，我们建议用户基于产品现有功能，在我们咨询顾问的指导下，进行应用方案的设计和相关的制度建设，保证项目实施能够按预定计划顺利实施。4.4项目管理项目是一项独特的、具有一定的风险性的一次性工作，这个任务应该按照一定的时间期限、一定数量的费用，在预期的实施范围内来完成，并实现项目的预期整体目标，满足各方面既定的需求。项目管理的目标是将完成项目所需的资源进行合理的分配，同时达到资源的最优利用。项目的管理应包括项目计划、组织结构、项目的控制等方面。（1）项目计划 项目计划的制定标志客户管理信息系统项目进入系统实施的启动。中国矿大项目组项目经理编制项目实施计划，并在项目实施过程中作及时的更新与维护。项目计划包括：确定详细的项目实施范围、制定项目实施的主要阶段、有关活动和详细任务的时间进度及预算；为每一活动分配所需人力资源，并保证他们有足够的时间按进度完成项目；定义递交的工作成果，加强项目实施过程中的控制机制。使用Microsoft Project软件制定项目时间、人力资源、成本计划。在制定的主计划的基础上，分解定义详细计划，充分调度项目小组成员的相关资源，并跟随项目实际进展情况不断修改与完善。详细实施计划可作为项目组成员的工作安排、绩效考核，并指导实施，监督、控制实施进度、实施质量。（2）项目控制有效的项目控制是项目成功的基本保证。在大型项目的实施过程中，项目的控制应贯穿于项目的全过程：项目实施前的控制、实施过程中的控制、实施完成后的控制；同时遵循一定的项目控制原则。经验资料表明：有效控制的项目可以为企业降低成本，提升管理水平，实现项目的整体规划目标。按照项目计划开展各项工作，双方项目经理有责任掌握和控制整个项目的进度，并保证计划执行的效果；如果遇到障碍和其它超越自身权利范围的事宜，应及时向各自的项目总负责人报告，由高层出面协调和强力推进。为了对整个项目进行有效的跟踪和控制，应执行以下制度：报告机制项目组成员应首先在小组内部讨论解决问题，如不能解决应按照项目组织结构图所列逐级及时向项目组长报告，向项目经理报告乃至项目领导层汇报，所有重要问题都应有书面材料。沟通机制每周提交项目状态报告。实施项目组成员应于每周书面列示完成任务、存在问题及下周计划提交给实施项目组。项目经理以项目进度报告的形式每周向实施项目组成员通报项目实施的进展情况、已经开展的工作和需要进一步解决的问题，达到项目实施小组信息、资源的共享，使得整个实施项目小组成员及时了解项目的整体状况，同时借鉴宝贵经验。并根据项目主计划及项目整体进展，讨论下周工作计划。每周或每两周举行一次，由企业的项目领导、各业务部门的相关领导及项目实施咨询顾问参加，根本作用在于协调解决实施过程中出现的各种问题，保证项目的顺利进程。同时应对所有的项目会议与专题讨论会议等编写出会议纪要，对会议做出的各项决定或讨论的结果进行文档记录、整理，并分发给与会者和有关的项目实施人员。采用备忘录、电子邮件等其他方式随时进行项目信息沟通并存档。问题跟踪机制项目小组成员在遇到实施问题时，应首先建立问题书面记录，并有随后的跟踪记录，经过各种方式使问题得到解决以后，形成解决结果记录，以便实施完毕有据可查。问题的跟踪应落实到相关的具体项目组成员，由具体的项目组成员协调资源及时使问题得以解决，从而保证项目的顺利进展。文档管理机制建立专门的项目文档，包括项目升级方案、计划、阶段成果确认、派工单、问题处理记录、会谈记录、项目变动、培训记录、来往信函等所有与项目有关的文档，以项目文档跟踪整个项目实施过程。同时对各阶段提交给用户方的成果性工作报告皆备案存档。需求变动控制机制所有需求变动均由双方项目组讨论通过，并提交客户方项目经理审核确认；必要时，需提交管理层批准，从而有效管理项目实施过程中出现的任何重大变动。风险控制机制对业务系统项目过程中发生的或可能发生的各种风险进行管理和控制，是项目管理贯穿业务系统项目全过程的重要内容。对于实施项目的风险管理，首先需要对项目本身有着深刻的认识和理解，通过理解项目去识别项目潜在地各种风险。对各项风险采取专门措施进行风险管理和控制，从而最大程度地降低风险、控制风险。 项目文档的规范化是控制项目风险的一个重要手段。通过控制文档的质量可以控制各主要阶段的工作质量。通过高质量的文档最终完成时间界定各里程碑阶段的结束时间，从而可以控制项目进度。项目应得到明确的许可，并由投资方签字审核实施。项目是有严格的时间期限的要求，进度的控制是为了控制时间和节约时间。项目经理应按周检查工作进度，并向项目总监提交进度报告，在报告中简要阐明已完成的工作、工作质量评价、人员评价、工作进展情况、工作中存在的问题以及解决办法。项目进度报告同时要提交给用户方领导组。对用户方出现的问题要记录在案，在解决问题的效果也要记录在案。数据的收集与整理是一个繁琐而且需要大量时间的工作，要保证管理系统的很好实施，必须有一套严格的制度和管理规范。确保客户实施项目组的建立、各小组人员工作任务的明确划分，防止项目组成员的频繁变动。确保客户相关业务部门主管及业务人员的大力配合。基础数据准备时的配套性，力争数据在完整性的基础上，尽趋合理。中国矿大项目经理应监控进度，确保实施计划的如期开展。在项目实施过程中，双方作为战略合作伙伴，应本着“友好合作、共同努力”的合作原则。质量控制机制质量管理是项目管理的重要方面之一，在整个项目的实施过程中，良好的项目质量管理体系是项目成功的保障，质量控制机制可以最大程度地避免实施过程中出现的总体偏差，保证项目朝着预定目标方向发展。项目质量管理的关键是建立和执行适当的表现衡量标准。依据项目计划、项目的整体目标和实施策略、方法来制定项目的表现衡量标准。该标准由双方项目组共同制定，主要体现以下内容：企业管理层的满意程度；项目小组、最终用户的满意程度；质量要求及时间的估计和成本的预算。该标准是项目实施过程中的质量检验重要依据。通常情况下该衡量标准在项目实施过程中保持不变。双方明确项目的整体目标，共同协商制定项目的验收条件、验收标准、最终验收标准。在项目实施中，中国矿大项目实施小组由资深咨询顾问担任项目经理，整体把握、控制、监督本项目的实施工作，严格把好实施质量关，由有经验的咨询技术顾问与业务顾问配合来开展实施工作。客户项目组在约定的时间内就实施顾问书面提交并要求做出决定的一切事宜做出书面决定，并协助配合好各阶段的实施工作。实现项目成果的高质量，从始到终贯彻项目文档化管理。双方项目组成员必须严格遵循项目文档化管理，对成果性工作报告用户方签字审核，保证文档的质量，从而保证项目的质量。项目实施小组和客户高层领导应定期通过表现衡量标准对项目的进展状况进行评估，使项目决策者能够迅速、有效地对项目的实际进展情况、实施状况做出客观、公正的判断，从而及时采取各项必要的措施。如果出现了偏差，就需要采取相关的纠正措施，如调整项目实施计划、调整资源的分配等方式，及时将项目的实施工作引入到正常轨道上。（3）项目组织为实现项目的目标，项目组织与项目具有同样的生命周期，项目组织是通过协议、合同等结合起来的，同时配合以各种机制、资源、组织制度。项目组织的基本原则是因事设人，通过不同的实施阶段、实施活动内容设立相关参与人员，项目组织形式也是多种多样的。中国矿大项目组织是实施客户管理信息系统项目，协助客户提升管理水平，达到双方友好合作的保障。中国矿大项目组如下：项目总监职责负责本项目实施中与客户的总体协调及实施工作安排；项目经理职责 负责本项目实施中与客户的协调及实施工作安排，制定实施计划，掌握项目实施进度，提交相关实施报告及项目成果报告；把握项目实施的方向和质量。咨询顾问职责 项目的实施是借助咨询顾问的技术和管理优势配合客户控制项目风险。中国矿大有一支经验丰富、管理规范的实施队伍。经过多年的项目实施，我们积累了丰富的行业经验，针对煤炭行业，深入用户，广泛调研，全面分析，真正做到软件推动管理进步。技术咨询顾问：负责数据库及软件的安装、调试，系统管理人员的培训，提交项目状态报告；提交技术应用手册；提交系统安装报告。业务咨询顾问：负责客户相关业务调研、需求分析；业务流程优化建议；信息化理念培训、系统各模块的培训；完成业务系统的编码体系并负责系统初始化工作；设置系统测试方案并协助客户项目组进行各模块测试、集成测试；按计划完成各项实施任务，提交项目状态报告；提交系统应用手册；及时反馈实施过程中的问题。4.5项目实施工作活动 许多企业在购买和应用大型企业管理软件时目标很明确，就是要规范企业管理、提高生产效率，取得更好的经济效益。经验证明：业务管理系统在煤炭企业中的成功应用关键在于实施，大型企业管理软件和企业之间必须存在应用实施工作这个环节，通过专家的咨询，由实施专家指导实施过程，通过一系列的实施工作，保证项目的质量，实现项目的预定目标和标准。项目组承担的项目实施工作，包括以下主要活动。（1）项目管理与控制对业务系统项目所有方面的计划、组织、管理和监控，是为了达到项目实施后的预期成果和目标而采取的内部和外部的持续性的工作程序。项目管理的目的是从组织和管理的角度采取措施，确保项目总目标（费用目标、时间目标、质量目标）的优化实现。采用项目管理有助于目标系统的控制和各项目阶段的协调，使项目效益最大化，使客户的投资得到预期的回报。成功的项目管理，可以为公司赢得声誉，创造品牌，同时也是服务有效拓展的渠道。项目管理主要包括：项目范围管理、项目质量管理、项目风险管理、项目时间管理等。（2）系统培训。业务管理系统初级培训及系统产品（模块）功能培训，范围涉及到项目组成员、关键用户、最终用户，其目的是让企业内高层领导理解相关业务管理系统的管理思想，让关键用户、业务骨干人员了解系统的结构及功能，让最终操作者学会系统的操作使用。系统的培训效果关系到业务管理系统的顺利应用。（3）业务需求分析与定义 对客户当前的业务流程完成调研，并进行流程分析，结合系统的培训提出业务流程优化的建议及文档。分析业务流程的主要目的，就是要找出那些不利于客户快速响应的环节，提升公司的管理水平。（4）系统实施分析在系统实施期间，对实施计划、进度、资源、实际情况等实施内容进行分析、比较，做到及时发现问题、及时纠正问题，从而监督实施进程、把握实施质量。把系统的实现目标贯穿于实施全过程，扎扎实实地应用系统，解决管理中存在的问题。实施过程中不定期的进行分析是项目实施成功的保障之一。（5）系统客户化配置根据软件系统的特色，结合客户相关业务流程，为达到项目的预期目标及业务流程优化而完成的符合客户业务模型的配置。（6）客户化针对客户的个性化需求，利用我们强有力的开发工具和技术力量，凭借我们丰富的实施经验，充分满足用户的客户化需求，为用户提供个性化的满意服务。（7）系统测试对客户业务模型与软件系统结合程度进行检验。通过系统测试来检验项目实施解决方案的可操作性、指导价值，并依据测试结果进行分析，从而进一步完善项目实施解决方案。模块测试模块功能按实施解决方案设计流程的检验，模拟测试。模块集成测试系统内各模块间实施解决方案设计流程的检验、模拟测试。其中包括个性化部分与标准产品的接口测试。系统授权从客户各级部门职责、安全机制等角度出发，定义各级操作员在系统中的操作权限，包括数据权限、功能权限等。准备系统运行技术环境系统运行的数据库服务器环境等的安装、配置，调试。（8）系统运行支持 系统上线后，咨询顾问提供的特定时间的保证项目正常进展的运行支持，主要方式为最终用户现场支持和远程电话支持。对最终用户的问题记入系统运行支持日志，同时完成运行支持问题总结、经验总结。结合项目的实施解决方案，针对客户最终用户的操作流程，编写操作性强、具有指导意义的手册。（9）程序修改工作评估在实施过程中，如根据业务需求确定必须进行程序修改，项目组将辅助进行程序修改工作评估，进行程序修改所需的服务时间及预算，不包括在项目的费用预算中。由双方共同承担的任务为：最终用户培训、数据准备与输入。4.6实施工作成果 在项目实施过程中或项目实施完成后，将交付给客户以下成果、课程或文档：（1）软件系统交付安装完成，并经测试证明可运行的系统。内容包括：软件光盘、配套用户手册、源程序清单、数据字典。（2）业务处理模型经过对客户相关业务及其现有流程的调研，从总体的业务流程上进行分析，把各个部门零散的业务处理结合成一个整体，把各个断开的