质量管理体系推进评审记录表XX.doc

质量管理体系推进评审记录表XX 质量管理体系推进评审记录表（xx版）被评审单位名称评审组组长评审组组员评审日期年月日至年月日-1- 一、质量管理体系框架（180分）序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分1质量管理部门1.质量管理体系框架合理性（20分）执行统一的质量手册。 /不满足的得0分。 2质量管理部门2.质量管理体系框架适用性（20分）质量体系作业文件等第三级文件与其他体系第三级文件融为一体。 /不满足的得0分。 3质量管理部门3.质量手册覆盖范围（20分）质量手册对企业所有经营业务均有规定；质量手册范围覆盖与质量相关的所有机关及所属单位；质量手册覆盖涉及本单位的所有产品、工程和服务。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 4质量管理部门4.质量手册职责规定（20分）质量管理体系组织结构与企业质量管理实际情况一致；质量手册中各部门职责描述全面、简洁、清晰；各部门职责与人事部门规定的职责没有矛盾。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 5相关部门及相关下属单位5.体系文件与制度及程序文件结构清晰、内容完整（20分）质量手册与相关的公司规章制度有相应的接口；质量手册有对应程序文件的目录和相关公司规章制度的引用目录。 /条中其中一条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -2-序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分6相关部门6.质量制度的落实（20分）集团公司的相关质量制度在本企业管理制度及程序文件中得到落实，并符合实际。 发现一处没有全部得到落实或落实不符合企业实际情况的得12分。 发现两处没有全部得到落实或落实不符合企业实际情况的得6分。 没有全部得到落实或落实不符合企业实际情况的得0分。 7相关部门7.程序文件的可操作性（20分）所有程序文件职责明确，过程/活动描述清楚，符合业务实际，可操作性强；各程序文件间所表述的职责和权限协调一致，不互相矛盾；程序文件间就同一件事情规定一致，无自相矛盾。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 8相关部门和及相关下属单位8.程序文件与规章制度的关系（20分）程序文件同相关规章制度文件有相应的接口；程序文件有相关规章制度目录；程序文件同制度文件无交叉、重叠、重复编制情况。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -3-序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分9相关部门9.体系文件的执行（20分）作业文件经过审批后实施。 作业文件起到了对程序文件的补充、细化作用，与企业相关的规定无矛盾情况；作业文件间就同一件事情规定一致，无自相矛盾。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 二、领导作用（120分）序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分10最高管理者1.最高管理者的作用（20分）主持质量体系的管理评审；参加质量体系的内审；每年讲一次质量管理的相关课程。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -4-序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分11最高管理者2.管理评审的内容（20分）质量目标、体系文件的适用性；设备的更新换代，新产品的开发需求；设备、财力及人力资源投入的满足情况和资源的补充调整需求。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 12管理者代表3.管理者代表作用（20分）有向最高管理者汇报的质量管理体系业绩情况和改进建议报告；有对体系运行情况分析、改进的建议；对分析改进的建议组织了有效的实施。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 13管理者代表4.管理者代表的职责（20分）组织制定了顾客满意程序或制度；定期向员工传达质量形势和要求；组织对顾客满意情况及顾客投诉处理情况进行分析。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -5-序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分14管理者代表5.内审的组织（20分）管理者代表参加每一次内审；管理者代表组织内审；各部门负责人参加内审。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 15管理者代表6.管理评审中提出的改进决定的组织和部署（20分）对管理评审的每一项改进决定组织制定了改进方案；按方案组织进行有效实施；对实施效果有效性进行了评价并关闭。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -6- 三、质量职责（100分）序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分16质量管理部门、人事部门1.具有明确的质量管理部门（20分）有明确的质量管理部门及其职责；具有专职的质量负责人分管质量工作；质量负责人能够有效的履条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 17质量管理部门2.质量管理部门工作（20分）负责制定本单位（产品、工程、服务）的质量管理制度、质量规划和计划，组织质量管理方法研究及应用；调解质量、计量纠纷，处理质量事故；组织质量考核，统计质量综合信息。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -7-序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分20分12分6分0分18质量管理部门、人事部门3.质量管理人员职责分工明确（20分）配置了专职质量管理人员，满足企业质量管理的需要；有质量管理人员职责，质量监督人员的职责，有明确的分工；具体人员的职责同部门的职责相一致，没有漏项和交叉。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条有三条以上不满足的得0分。 19质量管理部门4.所属单位人员质量职责（20分）有质量职责的规定，职责明确；配备质量兼职人员；按质量职责的规定开展了质量工作。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 20质量管理部门5.质量内审员配置（20分）配置的内审员人数能够满足所有业务的需要，基层科级单位至少有1名内审员；内审员在3年之内接受过质量体系审核知识培训；内审员不审核自己的工作条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -8- 四、质量方针和质量目标（100分）序号评审对象评审要点特征及分值得分序号评审对象评审要点特征及分值得分20分12分6分0分21质量管理部门1.质量方针（20分）企业制定的质量方针应满足“诚实守信、精益求精”质量方针的要求。 /不满足的得0分。 22质量管理部门2.质量目标针对性（20分）制定的质量目标符合集团公司“零事故、零缺陷，国内领先、国际一流”质量目标要求，具有先进性和挑战性；对集团公司质量目标根据本单位的实际进行了分解和量化；近期质量目标明确了时间期限，有针对性,可测量、可实现。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 23各相关部门3.质量目标分解（20分）质量目标分解到部门；质量目标分解到下属单位；质量目标分解到基层。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -9-序号评审对象评审要点特征及分值得分序号评审对象评审要点特征及分值得分20分12分6分0分24各相关部门4.质量目标的评价（20分）每年对质量目标实现情况进行统计分析；每年对质量目标适宜性和有效性进行评价；对质量目标进行了持续改进。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 25各相关部门5.质量目标的考核机制（20分）有针对质量目标的考核办法；将质量目标考核纳入本单位业绩考核；有考核结果记录。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -10- 五、过程质量控制（170分）（一）通用评审条款（70分）序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分10分6分3分0分26采购部门1.供应商评价和选择的规定（10分）采购供应商评价和选择符合集团公司相关规定。 /不满足的得0分。 27采购部门2.供应商的选择范围（10分）一级供应商的选择范围集团公司供应商库，其他企业供应商库或名录。 /不符合的得0分。 28采购部门3.供应商的综合评定（10分）按照规定要求进行二级以下供应商的评价和选择；制定有对供应商质量管理体系有效性评价和控制的有效手段。 /条中其中一条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 29采购部门4.采购合同的质量要求（10分）采购合同中有明确的产品质量标准要求和验收质量标准；采购合同审批符合规定要求。 /条中其中一条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 -11-序号证据获取部门评审要点特征及分值得分序号证据获取部门评审要点特征及分值得分10分6分3分0分30质量部门采购部门5.采购物资的检验（10分）制定了采购物资进货检验目录，对重要的设备和材料制定有明确的管理规定及复验标准；对目录里采购物资实施了进货检验,对所有重要的设备或材料均经复验合格后使用；对采购不合格产品进行了合理处置。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 -12-（二）专业评审条款（100分）序号适合企业类型评审要点特征及分值得分序号适合企业类型评审要点特征及分值得分10分6分3分0分66研究设计院所1G.设计（研究）开发人员资质（10分）对设计（研究）开发有资质要求的设计研究人员均取得相应资质资格；资质资格均在有效期内；在取得资质资格范围内从事设计（研究）活动。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 67研究设计院所2G设计（研究）开发过程质量控制（10分）对设计（研究）开发过程进行了策划，制定有设计（研究）开发控制程序；对设计（研究）开发产品有明确的质量目标要求和风险管理要求；设计（研究）开发过程得到有效实施。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 -13-序号适合企业类型评审要点特征及分值得分序号适合企业类型评审要点特征及分值得分10分6分3分0分68研究设计院所3G.设计（研究）开发的策划（10分）制定有设计（研究）开发计划；对设计（研究）开发阶段以及评审、验证和确认活动进行了规定；设计（研究）开发计划得到落实。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 69研究设计院所4G.设计（研究）开发输入控制（10分）项目设计研究开发有批准文件、可行性研究报告或勘察结果；有明确的设计研究开发要求；对设计开发的输入进行了评审。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 70研究设计院所5G.设计（研究）文件中选用材料的控制（10分）设计（研究）文件中选用的材料、建筑构配件和设备质量要求符合国家规定的标准。 发现一个不符合得6分。 发现二个不符合得3分。 发现三个不符合得0分。 -14-序号适合企业类型评审要点特征及分值得分序号适合企业类型评审要点特征及分值得分10分6分3分0分71研究设计院所6G.设计研究文件控制（10分）制定有设计（研究）文件相关管理规定；设计（研究）文件齐全，按要求进行审批、标识；设计研究过程应用的模型、软件及原始记录的数据保存完整清晰。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 72研究设计院所7G.设计（研究）开发评审、验证、确认以及发现问题解决（10分）按设计（研究）开发策划的要求对设计（研究）开发进行了评审、验证、确认；对评审、验证、确认中识别问题采取措施有效；以上相关记录齐全。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 -15-序号适合企业类型评审要点特征及分值得分序号适合企业类型评审要点特征及分值得分10分6分3分0分73研究设计院所8G.对设计开发的变更控制（10分）制定有设计（研究）开发变更控制相关规定；发生设计研究变更时，按规定履行审批程序；设计研究变更记录齐全。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 74研究设计院所9G.计量器具管理（10分）对计量器具有周期检定计划；应进行检定的在用计量器具全部进行了检定且有记录；在用检验、试验和计量器具在检定有效期内并有标识。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 -16-序号适合企业类型评审要点特征及分值得分序号适合企业类型评审要点特征及分值得分10分6分3分0分75研究设计院所10G.实验室管理（10分）制定有实验室管理规定和各实验仪器操作规程；实验室取得计量认证或者取得国家实验室认可资质；实验室管理规范，记录齐全。 条中其中一条不满足的得6分。 条中其中两条不满足的得3分。 条都不满足的得0分。 序号适合企业类型评审要点特征及分值序号适合企业类型评审要点特征及分值得分20分12分6分0分76其它服务单位1H.管理制度（20分）制定了统一的管理制度、服务标准或者行为规范；符合国家/集团公司相关管理规定；有较强的操作性。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -17-序号适合企业类型评审要点特征及分值序号适合企业类型评审要点特征及分值得分20分12分6分0分77其它服务单位2H.服务信息的处理（20分）建立有服务信息处理规范；对顾客服务需求和意见进行了分析处理；采取的改进措施有效。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 78其它服务单位3H.服务过程监督检查（20分）制定有对服务提供过程进行监督检查管理制度；对服务提供过程进行有效监督检查；对发现的问题及时采取了有效的改进措施。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 79其它服务单位4H.服务创新（20分）建立有服务创新的激励机制；合理化建议的受理渠道畅通；合理化建议得到实施。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -18-序号适合企业类型评审要点特征及分值序号适合企业类型评审要点特征及分值得分20分12分6分0分80其它服务单位5H.服务质量提升（20分）制定有服务质量提升计划和服务质量的激励机制；计划和激励机制得到有效实施；质量提升效果明显。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 六、结果质量控制（140分）序号适合单位类型评审要点特征及分值得分序号适合单位类型评审要点特征及分值得分20分12分6分0分81所有单位1.质量目标的实现（20分）年度质量目标得到实现。 /不满足的得0分。 -19-序号适合单位类型评审要点特征及分值得分序号适合单位类型评审要点特征及分值得分20分12分6分0分84研究设计单位2.3项目质量验收（20分）制定有项目质量验收标准和规范；按照质量验收标准和设计要求进行项目质量验收，验收文件齐全；项目质量验收合格率100。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 88研究设计单位3.3设计成果实施（20分）设计项目成果100%得到实施。 /不满足的得0分。 89其它服务单位3.4服务信息的沟通（20分）建立了畅通的服务信息沟通渠道；对服务标准/范围/内容进行有效沟通；定期开展服务回访，征集汇总顾客服务需求和意见。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 -20-序号适合单位类型评审要点特征及分值得分序号适合单位类型评审要点特征及分值得分20分12分6分0分91研究设计单位4.2顾客反馈及投诉处理（20分）制定有顾客反馈信息处理规范；及时收集汇总顾客反馈信息，定期分析顾客反馈信息并进行处理；全部顾客投诉得到及时处理，并进行原因分析和采取相应的改进措施。 条中其中一条不满足的得12分。 条中其中两条不满足的得6分。 条都不满足的得0分。 94研究设计单位6.2研究成果应用（20分）研究项目成果30%及以上得到应用。 20%及以上得到应用得12分。 10%及以上得到应用得6分。 低于10%得到应用得0分。 95勘探生产、炼油化工、天然气管道、工程建设、装备制造企业和研究设计单位7.1研究、设计奖（20分）近三年获得其中一项得20分。 研究、设计等项目获得了国家级奖；研究、设计等项目获得了集团公司一等奖。 研究、设计等项目获得了集团公司二等奖得12分。 研究、设计等项目获得了集团公司三等奖得6分。 /-21- 七、持续改进（共190分）序号评审要点特征及分值得分序号评审要点特征及分值得分特征20分12分6分971.质量管理部门质量管理人员任职资格（20分）70%以上质量管理人员具有大专以上学历；有工程师以上职称；有国家质量工程师资质。 条都满足的得20分。 满足其中第两条或满足第条的得12分。 满足其中第或第条的得3分。 982.取得国家质量工程师人数（20分）取得国家质量工程师人数达到企业人数的比例。 比例为1/500。 比例为1/700。 比例为1/1000。 序号评审要点特征及分值得分序号评