《重庆市行政处罚案卷评查标准》一览表.doc

重庆市行政处罚案卷评查标准（试行）一览表第一部分 基础标准分类主要内容任一项不合格即案卷不合格一、案件主体1、行政处罚实施主体具备法定资格。2、行政处罚实施主体在法定职权范围内实施行政处罚。3、办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。4、被处罚对象认定准确，主体适格。二、事实与证据1、基本违法事实和主要情节认定清楚。2、认定违法行为的证据基本充分，并具有真实性、关联性、合法性。三、处罚程序1、行政处罚按照立（受）案、调查（检查）取证、审查决定（含事先告知）、送达执行的步骤实施行政处罚，不得颠倒、遗漏。2、作出行政处罚决定前向当事人履行法定告知义务，听取并记录其陈述和申辩。3、对符合听证条件的，告知当事人依法享有要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限；当事人要求听证的，依法组织听证。4、作出行政处罚决定应当书面告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。四、适用依据1、实施行政处罚适用法律依据准确。2、行政处罚种类和幅度符合法律规定，处罚无明显失当。第二部分 文书规范标准 (100分)l 通用要求处罚程序分值（一）文书完整齐全缺少必备法律文书的，每缺一件扣减5分。（二）文书制作规范1、文书内容应当完备，缺少必备内容的，每缺一项扣减1分。2、用语规范、准确、前后一致。用语不规范、有错字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被随意改变的，每发现一处，扣减1分。l 具体要求（共100分）处罚程序主要内容分值一、实施简易程序的行政处罚（共100分）1、处罚决定书要有固定格式，编有号码5分2、载明当事人姓名（名称）、住址（地址）5分3、载明违法行为的具体时间、地点、情节、违法行为造成的危害后果等内容15分4、载明当事人行为的性质认定及违反的法律、法规或者规章的名称10分5、载明行政处罚的种类、罚款金额及法律依据20分6、载明行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定15分7、告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限15分8、行政执法人员签名或盖章并注明行政执法证件号码5分9、行政处罚实施机关盖章并注明日期5分10、当场执行处罚的应当备注并附罚款票据复印件5分重庆市行政处罚案卷评查标准（试行）二、实施一般程序的行政处罚（共100分）处罚程序主要内容分值1、立（受）案阶段(共5分)（1）立（受）案文书载明当事人基本情况和案情。（0.5分）载明案件来源及相关材料，包括举报、交办或移送等内容。（0.5分）载明立（受）案理由及依据。（0.5分）载明承办人意见，并注明依法处理的建议。（0.5分）承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见，签字并注明日期。（0.5分）在规定时间内立案。（0.5分）3分（2）案件移送文书案件移送审批表需载明案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人审核意见等内容。（1分）案件移送通知书需载明案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、案件相关材料等内容，注明日期并加盖公章。（1分）2分2.调查（检查）取证阶段(共31分)（1）现场检查 (勘验)笔录载明案由、检查 (勘验)机关名称、检查 (勘验)人、记录人的姓名、被检查 (勘验)人的基本情况、现场检查 (勘验)的起止时间、场所。（1分）现场检查的内容清楚，记录准确、客观、全面；笔录内容改动处须经被检查 (勘验)人签名、捺指印或者盖章确认；被检查 (勘验)人未确认的，检查 (勘验)人应注明情况并签名。（1分）当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺指印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（1分）检查 (勘验)人在笔录上签名（盖章）并注明日期。（1分）现场绘制的勘验图应当注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等；拍摄的照片和摄像、录音等资料应当注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓名和身份等。（2分）6分（2）调查（询问）笔录载明案由、调查（询问）机关名称、调查（询问）人、记录人的姓名及执法证件号码、被调查（询问）人的基本情况、调查（询问）地点、起止时间。（1分）有调查（询问）人出示证件、表明身份的情况记载。（1分）调查（询问）笔录内容改动处须经被调查（询问）人签名、捺指印或者盖章确认；被调查（询问）人未确认的，调查（询问）人应注明情况并签名。（1分）当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺手印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（2分）两名调查（询问）人签字（盖章）并注明日期。（1分）调查（询问）的内容应与行政违法案件具有关联性。（1分）一份询问（调查）笔录只能对应1名被询问（调查）人。（2分）9分（3）先行登记保存证据文书先行登记保存证据审批表应载明案由、当事人的基本情况、采取先行登记保存的依据和理由、先行登记保存的措施、调查人员的意见、行政处罚实施机关负责人的审批意见等内容。（1分）准予先行登记保存的，行政执法人员应当向当事人出具先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、采取登记保存的理由和依据、先行登记保存证据清单：证据名称，生产单位、规格和数量，两名以上执法人员证件号码及签名，被保存证据当事人签名或盖章并注明日期，先行登记保存的方式、期限和地点，登记保存期间转移或销毁证据的法律责任，行政处罚实施机关盖章并注明日期等）。（2分）先行登记保存证据的，应当在法定期限内作出处理决定。（1分）作出处理决定的同时，应当向被保存证据当事人出具解除先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除先行登记保存的理由、行政处罚实施机关公章并注明日期），归还先行登记保存的物品，由被保存证据当事人签收。（2分）有物品处理决定记载。（1分）7分（4）检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书载明案由、时间、场所。（1分）载明所依据的技术标准、技术规范。（1分）载明被检人或被检物的基本情况。（1分）检验、检测、检疫、鉴定、专家评审结果明确。（1分）载明被检人对结果的意见，并签名或盖章并注明日期(被检人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因)。（1分）行政执法人员签名或盖章并注明日期。（1分）需要抽样的，应当制作抽样物品清单等文书。抽样清单等文书需载明抽样物品的名称、生产单位、数量、规格、抽样方式等内容，并经被抽样人签名确认；被抽样人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因）。（1分）委托实施的，应有合法有效的授权委托书，并载明具体委托事项及委托权限。（1分）检验、检测、检疫、鉴定、专家评审的内容应与行政违法案件直接相关。（1分）9分3.审查决定（含事先告知）阶段(共47分)（1）案件处理内部审批文书案由和当事人的基本情况记载准确。（1分）载明违法事实、相关证据基本完备及处罚依据。（1分）承办人意见明确具体，签名并注明日期。（1分）对重大或者复杂的违法行为拟给予较重行政处罚的，需有法制工作机构的审查意见。（1分）行政处罚实施机关负责人审批意见明确具体，签字并注明日期。（1分）5分（2）行政处罚事先告知（含听证告知）文书明确告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据。（2分）告知当事人依法享有陈述权、申辩权、要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限应明确具体。（3分）送达回证应有当事人签名，当事人拒收的，应由两名以上行政执法人员（见证人）签名并注明拒收事由。（3分）行政处罚实施机关盖章并注明日期。（2分）10分（3）听证通知书载明举行听证的时间、场所。（1分）载明听证主持人、书记员的姓名和职务。（1分）告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权利。（1分）举行听证的七日前送达当事人。（1分）4分（4）听证笔录准确记载举行听证的案由、起止时间、场所。（1分）载明听证主持人、记录人、当事人、第三人、代理人、案件调查人员的基本情况。（1分）载明宣布听证会场纪律、当事人的权利、义务，听证主持人介绍主持人、书记员并询问是否有回避申请，询问、核对听证参加人的身份，案件调查人员提出调查意见及证据、理由，当事人、第三人提出证据及申辩、质证，听证主持人对当事人要求及异议进行处理，听证参加人最后陈述等进程情况。（2分）听证参加人签字或者盖章确认并注明日期。（1分）5分（5）听证报告载明案由(1分)。载明听证的时间、地点、参加人情况(1分)。当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据，以及从轻、减轻或者不予行政处罚的要求和依据(1分)。载明听证结论(1分)。4分（6）行政处罚决定书载明行政处罚决定书文号。（1分）载明当事人的姓名或者名称、地址。（1分）载明当事人违法事实和主要证据，列举证据时要对证据的作用和证据之间的关系进行说明。（3分）载明作出行政处罚的法律依据，且引用条、款、项、目准确、完整。（2分）载明具体的行政处罚种类、数额并说明裁量的理由。（3分）应当责令当事人立即（限期）改正违法行为。（2分）载明行政处罚的履行方式和期限；实施罚款的，应告知缴款的期限、银行的名称及若逾期缴纳罚款加处罚款的规定。（2分）告知当事人可以申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（3分）加盖行政处罚实施机关印章并注明日期。（2分）19分4、送达执行阶段(共12分)（1）送达回证载明送达文书名称、文号。（0.5分）载明受送达人名称(姓名)。（0.5分）载明送达方式、时间和地点。（0.5分）载明送达机关和送达人，并有签名或盖章。（0.5分）直接送达应由受送达人或见证人签名或盖章（受送达人拒收的，应由两名以上行政执法人员注明拒收事由，签名并由见证人签名或盖章）。（1分）采用留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等其他送达方式的，应有相关材料记载。（1分）在法定时间内送达。（1分）5分（2）罚没款(物)票据行政处罚实施机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政处罚实施机关代缴的除外。（0.5分）应使用合法罚没票据。（0.5分）票据填写规范、准确。（0.5分）告知缴纳罚款期限正确，加盖行政处罚实施机关印章。（0.5分）2分（3）行政处罚强制执行申请文书载明接受强制执行申请的人民法院名称，申请强制执行的行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的理由及依据，被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚实施机关名称（盖章）和日期等，并附相关材料。2分（4）结案报告载明案由和结案理由。（1分）载明行政处罚决定执行情况。（0.5分）罚没财物应有处理结果。（0.5分）载明案件调查人员结案意见和签名、日期。（0.5分）载明办案部门负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）3分5、案卷归档(共5分)（1）行政处罚案件办结后应及时归档并制作案卷：一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。简易程序案件可以多案合并组卷。（0.5分）（2）案卷可以分为正卷和副卷。依法不能公开的案件材料和行政处罚实施机关案件集体讨论记录，应当装入副卷。（0.5分）（3）使用档案主管部门统一监制的卷皮，卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。（0.5分）（4）案卷应当制作案卷封面、卷内目录和备考表。封面题名应当由当事人和违法行为定性两部分组成。卷内目录应当包括序号、题名、页号和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。（0.5分）1.5分（5）案件材料按照下列顺序整理归档案卷封面；卷内目录；行政处罚决定书；立案审批表；询问笔录、现场检查（勘验）笔录、抽样取证凭证、证据登记保存清单、登记物品处理通知书、查封（扣押）通知书、解除查封（扣押）通知书、鉴定意见等；案件处理意见书、行政处罚事先告知书等；行政处罚听证会通知书、听证笔录、行政处罚听证会报告书等听证文书；执行的票据等材料；罚没物品处理记录等；送达回证等其他有关材料；行政处罚结案报告；备考表。0.5分（6）同一证据材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，复制件在后；批复在前，请示在后。（0.5分）（7）不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件案卷号。（0.5分）（8）内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用铅笔编写页号；页号编写