矿产企业业务与技术尽调清单.docx

XX矿业股份有限公司业务与技术尽职调查清单以下所需材料中提到的报告期如无特殊说明均指过去三年一期（2011年、2012年、2013年及2014年19月）一、行业基本情况1、 公司组织架构图2、 请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要3、 请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要4、 公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的概况及产业链、公司在该产业链中所处的位置及细分市场排名、近三年及未来市场规模（中国）及发展趋势、市场结构（地域、业务线、定价政策等）、国内外各主要竞争者情况（规模、产能、产量、技术水平等最新相关资料），并注明资料来源并提供所掌握的相关行业背景材料、公司对所涉行业的内部调查报告、任何独立第三方的研究报告和行业排名报告5、 公司对国内、国外行业发展趋势的看法。请探讨行业发展趋势、决定因素、增长率、供求关系、价格变动趋势、利润率变动趋势。公司增长来源于哪些领域（如新业务线、客户、地域、渠道）6、 行业有无季节性或周期性变动趋势7、 请详述市场现在及将来可预见的风险8、 请说明进入公司所处行业的难度及障碍二、企业竞争情况1、 请就公司主要业务列出其主要竞争对手及主要竞争对手在相应市场的市场占有率。对竞争对手而言，公司的优势与弱点是什么？ 公司采取了什么策略以增强其未来的竞争地位2、 市场份额历史、目前和预测的份额。谁正在赢得/失去市场份额以及赢得/失去哪里的市场份额？公司正从谁那里夺得市场份额？未来一段时间的发展趋势。预测的依据是什么三、生产、销售、采购模式说明1、 生产模式说明：i. 各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程图及其用途介绍ii. 各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程中的关键技术及工艺iii. 主要产品（包括主营产品和副产品）单位成本表及公司生产经营的相关许可证iv. 主要产品（包括主营产品和副产品）的产能和产量，完成下表并提供相关产能及产量数据来源依据：名称2014年1-9月铁矿石产能（万吨）铁矿石产量（万吨）铁精粉产量（万吨）南金召铁矿大牛铁矿毛家寨铁矿合计名称2013年铁矿石产能（万吨）铁矿石产量（万吨）铁精粉产量（万吨）南金召铁矿大牛铁矿毛家寨铁矿合计名称2012年铁矿石产能（万吨）铁矿石产量（万吨）铁精粉产量（万吨）南金召铁矿大牛铁矿毛家寨铁矿合计名称2011年铁矿石产能（万吨）铁矿石产量（万吨）铁精粉产量（万吨）南金召铁矿大牛铁矿毛家寨铁矿合计v. 生产质量控制相关制度及措施2、 采购模式说明i. 公司生产各类产品所需要原材料列表（包括主要原材料及相关辅料（如采矿所需的炸药等耗材）等，如下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表序号材料名称计量单位例：2011年全部材料采购总金额平均单价采购总量采购金额12345678910合计上述材料累计采购金额占全部材料采购金额的比例ii. 公司劳务采购的相关情况介绍，包括主要劳务提供商、劳务参与人数及金额等，完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表序号劳务提供单位提供的劳务人员类别例：2011年人均单价提供人员人数采购金额12345678910合计iii. 公司生产消耗的主要能源相关情况介绍完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表序号燃料及动力名称计量单位2011年平均单价消耗总量消耗总金额12345678910合计iv. 主要原材料、耗材、劳务、主要能源价格走势图v. 报告期内前5名供应商采购情况说明，完成下表年度前五名供应商名称采购金额（不含税）占采购总额的比例（%）采购种类2014年1-9月合计2013年合计2012年合计2011年合计-vi. 采购管理制度、存货管理制度、供应商管理制度（包括评价体系）等采购制度文件3、 销售模式说明i. 主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表ii. 产品定价依据iii. 主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）iv. 产品销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况v. 公司销售管理制度vi. 在销售方面有无重大的法律纠纷及影响销售的主要因素vii. 销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化viii. 报告期内产品的销售情况（包括主要产品及副产品，分两张表）项目2014年1-9月2013年2012年2011年销售数量（万吨）平均销售单价（元/吨）销售金额（万元）产销率（%）ix. 报告期内前5名客户情况，完成下表年度客户名称销售金额（万元）占主营业务收入的比例（%）2014年1-9月合计2013年合计2012年合计2011年合计四、安全生产及环保1、 公司安全生产相关制度、安全生产体系设置及完善情况2、 公司及其子公司的安全生产许可证序号单位名称编号有效期许可范围1233、 行业监管机构的监管记录和处罚文件（如有）4、 请说明公司及下属主要子公司在生产经营的过程中是否会产生任何环境污染（液体污染物、固体污染物、气体污染物、噪声、光污染、辐射等）以及环保设施、排污设施、环保制度5、 建设项目环境影响报告书(表)或登记表及批复6、 环境保护竣工验收文件7、 所有其它环境许可证、执照和其它授权的文件，以及在受理过程中的该等许可证、执照和其它授权的申请文件，包括但不限于排水许可证、排污许可证、排污申报登记注册文件8、 国家、省及地方适用于公司及下属子公司的所有环保法律、规定和其他法规的明细表，包括国家、省及地方适用于公司的所有环境标准和限制(如有关污染物排放以及空气、水和噪声污染的环境标准和限制)9、 公司及下属子公司过去、现在或将来可能对上述任何法律、规定、法规、标准或限制的不遵守/违反情形的明细表，以及所有相关记录、通讯、报告或其他有关文件10、 对公司及下属子公司在环保方面的疏忽或不遵守适用的环保法律、规定、法规、标准和限制的行为提起的任何索赔、处罚、行政程序或诉讼的通知、通讯或其他文件11、 请提供公司所使用的厂房、办公楼及其他建筑物的消防设施、消防备案或核准文件、消防竣工验收备案或核准文件12、 请说明公司在安全生产方面的管理制度、是否发生过任何事故、相关批准五、核心技术人员1、 核心技术人员的名单和简历2、 公司发行人现有技术与研发情况六、生产要素情况（截至2014年9月30日）1、 公司及其子公司取得相关省级或者国家级的荣誉状况、各项资质、证书2、 公司及其子公司固定资产项目原值（万元）累计折旧（万元）净值（万元）成新率（%）房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备及其他合计3、 公司及其子公司主要生产设备（账面价值50万元以上）设备名称数量原值（万元）净值（万元）成新率合计4、 公司及其子公司房屋及建筑物序号产权证书编号建筑面积（）规划用途所有权人12345、 土地使用权序号土地使用权证号土地位置土地面积（平方米）使用权类型规划用途终止日期使用权人12346、 采矿