XX煤业集团公司安全检查罚款管理标准.doc

集团公司安全检查罚款管理标准第一部分:生产矿井处罚规定一、通用部分(一)重大问题1、单位机构设置不健全、管理制度不完善的；岗位责任制不落实的。2、采区设计、特殊开采设计、后组煤开采和开采冲击地压煤层设计的内容、审批手续不符合有关规定的；未严格按照设计组织施工的。3、单项工程、单位工程开工前，未编制施工组织设计和作业规程的；未组织每个工作人员学习的。4、供电、供排水、防灭火、提升运输等主要生产系统不健全的；矿井“六大”系统建设不符合要求的。5、冲击地压矿井不按照特别规定要求进行开采设计；煤层群开采矿井没有反映各煤层之间开采时空关系的平、剖面图；严重冲击地压威胁煤层工作面及其特别危险区未采取有效的综合防冲措施。6、重大安全隐患未按要求治理完成的。7、安全评价项目未按要求时间完成的；重大水害治理项目、重大通防灾害治理项目未按要求完成的。8、受水害威胁区域无探放水设计及不进行探放水而进行施工的；高突、高瓦斯工作面瓦斯抽放不达标而继续施工的。9、超能力、超强度或者超定员组织生产的。10、集团公司所列重点工作未按要求完成的；集团公司领导交办或会议纪要安排的工作未按时完成的。(二)较重大问题1、特种作业人员未经安全培训、无证上岗的。2、零星工程无零星施工任务书施工；3、采掘工作面施工或修复巷道时，空顶作业。4、无支护质量检测工具或检测工具不能正常使用。5、冲击地压矿井孤岛工作面未进行冲击地压评估、未按防冲工作面管理的。6、采用钻屑法预测预报冲击危险性，机具、工具不全；钻孔布置、深度、煤粉监测记录不符合相关规定的。7、同一工作区域内，同一时间多工种、多工序平行交叉作业间隔距离不符合集团公司相关技术规定的。 8、现场工作地点与上报集团公司工作地点、实际图纸不符的。 9、作业规程传达、学习、考试、签字制度不落实的。10、新材料、新工艺、新设备没有经过专家论证，没有可行性报告的。(三)较大问题1、特种作业人员虽经安全培训，但未持证上岗、岗位操作不熟练或操作知识掌握不牢的。2、用不合格的支护材料穿顶或护顶。3、拖运支架（或大件）时，支架（或大件）上下方向或两侧有人。4、运输机机头、机尾固定不牢或机头、机尾搭接不合理。5、起吊、拖运、提松大件时绳道内有人。6、支架侧护板损坏或出现挤架、压架、咬架现象。7、修复巷道、放顶、开帮、回使棚、换棚腿、不按规定使用临时支护。8、施工地点检修停工不对周边进行维护、空顶作业或空顶距超过规定的。9、顶板分析记录、隐患排查、工作面地质预测预报分析内容无针对性或缺项的；作业规程措施审批、传达、复查等内容整理不规范、规程及附图内容不完善或缺乏针对性。10、未及时送达延期申请及批复以及报送有关材料报告的。二、采煤专业（一）重大问题1、采煤工作面各生产系统不完善、不可靠。2、开采冲击地压煤层，在同一煤层的同一区段集中应力影响范围内，布置2个工作面同时回采。或在采动影响范围内，安排其他采掘活动。3、采煤工作面支护设计、支护方式不符合集团公司技术管理规范规定。4、采用非正规采煤法的设计、作业规程未报集团公司审批。5、现场条件发生重大变化未及时补充相应措施；作业规程或补充措施、零星工程施工任务书未传达签字，或伪造签字。6、新采区、第一个综采面未经集团公司评价、验收或验收不合格擅自生产的；其他采煤工作面投产前未经矿组织安全评价、验收而投入生产的。7、采煤工作面安装撤除施工不符合集团公司有关规定的。8、采煤工作面支柱、支架初撑力合格率达不到80%。9、冲击危险的采煤工作面停产检修，恢复生产前未鉴定冲击地压危险程度并采取相应安全措施的。10、冲击危险采煤工作面顺槽向外150m范围内存放刚性材料；使用的设备未生根联牢；支护锚杆、锚索未采取防崩措施的。(二)较重大问题1、采煤工作面空顶作业。2、采煤工作面管理不善，出现漏顶、冒顶。3、采煤工作面老塘悬顶超过规定而未按规程要求采取有效处理措施。4、采煤工作面初次放顶、过断层、过破碎带、过老巷、收尾期间安全措施不落实或不按规程施工。5、采煤工作面倾角超过25，不按规定设防飞矸设施或防飞矸设施不合格；采煤机遥控失效，工作面分段作业及防倒防滑措施不明确或不落实的6、采煤工作面备用支护材料（柱、梁、鞋、网、护顶材料）数量达不到规定要求的。7、采煤工作面在用的柱、梁、鞋数量缺20根（块）（包括失效和损坏的），或缺失、失效支柱达5以上。8、软底工作面不穿鞋的或沿倾斜连续5棵支柱钻底超过规定。9、采煤工作面泵站压力达不到规定要求。10、无支护质量检测工具或检测工具不能正常使用。11、垮落法管理顶板的工作面撤除前有悬顶（超过2m2）未进行加强支护、强制放顶。12、采煤工作面开采过程中任意扩大和缩小设计规定的煤柱。13、采煤机内外喷雾、综采移架喷雾灭尘效果达不到要求。14、采煤工作面两端头支护结构不符合要求，正规支护不全；出口不畅通，巷道变形严重，巷道高度、宽度不够。15、采煤工作面两巷超前支护长度不足，超前压力影响范围内顶板离层、下沉严重或支护失效，未采取加强支护措施的。16、同一工作区域内，同一时间多工种、多工序平行交叉作业间隔距离不符合集团公司相关技术规定的。17、安装的综采设备未达到完好标准，综采设备在井下倒面使用时，未对设备进行必要的检修、试验，设备带病运转的。18、工作面煤层倾角超过10度时，未采用由下向上一次撤除工作面的。19、采煤工作面未进行支护质量和顶板动态监测预报。(三)较大问题1、复合顶板、中下分层工作面、托夹矸开采或留顶煤开采的高档普采工作面的机(炮)道、工作面煤机进刀处、过断层、过顶板破碎带、过老巷等特殊情况，未使用型钢梁加强支护。2、支柱（架）超过最大或最小设计支护高度。3、高档普采工作面采高大于1.6m中等以上稳定顶板、复合顶板、托夹矸开采、中下分层开采、留顶煤开采的工作面靠切顶排未支设对接倾斜戗(抬)棚加强支护。4、采煤工作面违犯最大或最小控顶距离的规定，提前或拖后回柱放顶。5、支柱与回柱、支柱与割煤、回柱与机械落煤等工序平行作业时，打眼与支回柱、定炮与打眼、定炮与支回柱等工序平行作业违犯规程规定。6、采冒平行作业，超宽采煤。7、直接顶为稳定、非常稳定顶板或冒落后不能接触基本顶的高档普采工作面，靠切顶排未支设丛柱加强支护。8、采煤工作面留顶（底）煤不符合作业规程及措施规定的。9、工作面倾角大于15度时，未对液压支架、运输机、采煤机采取防倒、防滑措施。10、采煤工作面延长或缩减（短）支架或刮板运输机长度的施工地点未安设能停止和启动刮板运输机的信号装置。11、煤机更换截齿、处理喷雾或距滚筒上下3米以内有人工作，未切断电源并打开离合器。12、检修煤机未切断电源、未打开离合器或无专人看管开关。13、顶板破碎或片帮严重，未拉超前架，支架护帮板未打开或损坏，造成空顶、端面距超规定。14、用绞车拖运支架采用40T链条连接而未采取防崩、断绳等措施。15、综采支架操作阀、安全阀、压力显示装置、液压管路等损坏、缺失后不及时处理。16、工作面支架顶梁接顶面积小于80%，或不接顶出现倒架。17、当采高超过3米，或片帮严重时，液压支架缺护帮板。18、操作超前支架时，除操作人员外，闲杂人员进入移动超前支架附近3米之内。19、运送、安装、拆除液压支架及处理倒架、咬架、压架、调架、拆除立柱、座箱等大型部件不按措施施工。20、综放工作面超高或超低放煤，造成采空区浮煤过多和超前冒落。21、综采工作面局部采用单体液压支柱配金属铰接顶梁支护时，未设置专用供液系统或在综采供液管路设专用分流卸压装置，综采与普采接茬过渡段无加强支护措施。(四)一般问题1、使用金属铰接顶梁的机采工作面，不按规定予挂顶梁、顶梁不接顶、不铰接，圆销未贯满连续超过3架。2、机（炮）采工作面机(炮)道内未按规定支设贴帮柱、临时柱。3、型钢梁支护未采用一梁二柱（或三柱），或用型钢代替工作面基本支护，不按规定及时前移、不接顶、缺腿。4、单体液压支柱工作面当局部伪顶掉落或局部煤层变厚超过2.8m支柱不够高、在顶梁上部支设木垛接顶支护顶板后，未在顶梁下使两排倾斜对接戗棚或抬棚。5、厚煤层、中厚煤层高档普采工作面煤壁两排支柱无防倒措施。6、采用铰接顶梁支护的工作面运输机的机头、机尾未采用双楔调角定位顶梁支护；或定位顶梁使用数量、质量达不到要求。7、采煤工作面上下安全出口高宽、超前支护长度、支护质量不符合规程规定。8、两个工作面上、下同时回采时，上下面的错距及支护措施不符合技术规定。9、工作面爆破无保护支（柱）架和其它设备的措施。10、采煤工作面人行道内不畅通，影响行人。11、高档普采面未按“三角回柱法”回柱，先回后支；退路不畅通；一人回柱无人监护，回柱点以上5米范围内有其他人员。12、采高大于1.6m的不稳定和中等稳定顶板的高档普采工作面切顶排未挂挡矸帘、窜矸。13、用单体支柱调整支架，无措施、人员近距离操作，支柱缺爪；不采取防崩、防滑措施。14、回柱分段处不按规定支设隔离点柱。15、工作面回柱工具不全或不合格。16、用单体液压支柱推移运输机。17、在无柱悬臂梁上，再挂悬臂梁（挂二梁）。18、放炮打倒的柱子不及时扶正、支牢，改支柱不执行先支后改。19、采煤工作面失效柱梁未及时更换。20、工作面有空载支柱，采用带帽支柱时，不使用柱帽或使用坏柱帽。21、乳化液配比不符合规定，未备有糖量仪，未使用自动配比仪。22、牵引采煤机的齿轨(销)安设不齐全、不牢固。23、工作面移输送机、移支架机道内有人或有人通过。支架推移千斤顶与输送机间采用非标准连接销或防脱销不全。24、刮板运输机的弯曲段长度小于15米，工作面刮板运输机成陡弯，或工作面中部超前，溜槽脱节。25、采煤机割煤后未追机移架，移架后护帮装置未及时支护，防止煤壁片帮。有伸缩梁的支架，未及时伸出伸缩梁，防止顶板冒落。26、工作面高压管路使用非标准销子。27、更换支架零部件，未关闭高压阀；不打开护帮板。28、液压支架操纵手把未设置闭锁装置，操作手把使用后不打到零位。29、推移支架未执行移架的操作程序和注意事项，硬拉、硬推。30、擅自降架用液压支架起吊。31、调整支架高度（伸缩加长段）、支架起底座不按规程施工。支架立柱闭锁装置达不到标准，维修更换不及时。32、综采面进机道不关闭施工范围内进回液阀（使用限位器）。33、工作面架间浮煤矸多。34、工作面铺网铺设不严、连接不牢，造成撕网或漏顶。35、综采工作面支架初撑力、端面距、间排距、仰俯角、垂直度等支护参数不符合规程规定。36、工作面煤壁留有伞檐、悬矸危岩，不及时敲帮问顶处理。37、工作面上、下平巷回棚（钢带）未使用机械回撤。38、人员跨越输送机的地点没有过桥。39、充填管路不按规定加保护装置；充填管路出口固定不牢 。40、充矸挡矸效果差，造成跑矸（倾斜1.5米以下）；充填料浆浓度不符合要求。41、工作面正规支护与平巷支护间距大于0.5米。42、顶板分析记录、隐患排查、工作面地质预测预报分析内容无针对性或缺项的；作业规程措施审批、传达、复查等内容整理不规范、规程及附图内容不完善或缺乏针对性。43、其它违犯集团公司技术管理规范、作业规程或不符合采煤安全质量标准化标准规定的。 三、掘进专业(一)重大问题1、掘进过程中任意缩小设计规定的煤柱的。2、不按规程要求定、放炮的。3、单位、单项工程开工前不进行安全预评价的。4、巷道支护方式不符合集团公司规定的5、巷道施工采用扩散通风的。(二)较重大问题1、交叉点不按规定支护的。2、工作地点风量不足的。3、综掘机内外喷雾不起作用，雾化效果差的。4、有敞口盲巷的。5、任意卡开风筒的。6、风电、瓦斯电不闭锁，主、副风机不切换的。7、工作面温度超过30度的。8、一台局扇供两个工作面施工的。9、隔爆设施安设质量不合格和无隔爆的。10、同一施工地点存在上下平行作业，有可能造成坠物伤人的。11、掘进机截割头附近（警戒标志杆以内）有人工作时，启动切割电机割煤的。(三)较大问题1、带电搬运设备的。2、破碎顶板不使用前探临时支护的。3、防冲工作面使用刚性支护的。4、施工地点安全间隙不够的。5、扩修巷道施工不使用临时支护的。6、25度及以上上、下山施工不设台阶、扶手、无档矸设施的。7、综掘机不停电闭锁机前有人工作的。8、搬运、起吊设备不使用专用工具的。9、小岩柱立体交叉巷道不加强支护的。10、巷道不按规程质量标准施工的。11、长度超过200米，不采用机械运料的。(四)一般问题1、综合防尘措施不落实的。2、不执行有疑必探的。3、下山施工巷道排水设施不健全的。4、随意撤除巷道原有支护的。5、高冒区域不设点检查瓦斯的。6、砼强度、厚度不按规定设点检查的。7、随意改变原巷道断面形状的。8、个人防护不全的。9、巷道环境面貌、成型、设备面貌差的。10、定置化管理差的。四、防治水专业(一)重大问题1、未建立健全矿井防治水组织机构，未配备足够数量的水文地质专业技术人员，未配齐专用探放水设备，未建立专业探放水队伍。2、未建立健全水害防治工作各级岗位责任制、水害防治技术管理制度、水害预测预报制度和水害隐患排查治理制度等各项防治水规章制度，并加以贯彻落实。3、未根据矿井实际，逐年进行矿井水害因素分析和水害预测，编制矿井中长期防治水规划和年度防治水计划，并组织实施。4、未组织地测、技术、调度、安监、机电等部门的有关人员定期进行水情水害排查和预报。5、未每月至少进行一次地表水害隐患排查、采掘工作地点水害排查和相邻煤矿调查。6、未根据矿井各种水害类型和危害程度预测,编制矿井水害应急救援预案，并每年至少进行一次矿井水害救灾演练。7、受水威胁采区、工作面未按规定进行水文补勘（物探、钻探）、防水安全评价，开采前疏排水系统不完善。8、矿井地测基础资料（台账、图纸）不全。9、月度未进行水害隐患排查。10、采掘工程接近各类水体不按防治水原则规定采取探放水措施，未实施有效的防治水综合治理措施。11、矿井各类防水设施不健全、不可靠。12、矿井各类保安煤柱留设不符合设计和建筑物、水体、铁路及主要井巷煤柱留设与压煤开采规程规定。13、矿井破坏各类保安煤柱或超层越界开采。14、未按要求完成雨季三防工程、落实雨季三防措施。15、未按要求落实各项防汛管理制度。16、掘进工作面或其它地点有透水预兆时，未停止作业、撤出人员，未采取措施处理而继续施工。17、受水威胁工作面未开展水害预测预报工作。18、采掘工作面作业规程未编制防水措施的。19、采掘设计和作业规程防治水措施针对性不强。20、采区设计或规程中排水系统不完善。21、井下疏排水系统未按规程要求形成排水能力或采掘工作面排水系统不完善。22、采掘工作面疏排水系统未按规程（措施）施工。23、有水密闭墙未留设反水口、疏水管。24、无规程施工堵水、挡水设施。25、随意关闭放水孔的。26、未下达水害隐患通知单。27、水害隐患未解除继续施工。28、集团公司监控的重大防治水隐患未按期治理完成。29、集团公司工作手册中防治水工作未按期完成。30、中央水仓及各采区水仓、水沟在雨季前未按规定进行清理或不合格。31、对相邻煤矿未按时调查并做记录、填图、形成报告。32、水害排查出现漏排或未按排查意见采取措施。33、探放水过程中，孔口管下置深度不符合规程要求，不进行耐压试验，或耐压试验不符合设计标准。34、受水威胁采掘工作面未按安全评价要求制定带压开采安全措施。35、其他违反防治水管理规定的重大问题。(二)较重大问题36、煤仓上口水管不关闭，造成水流入煤仓。37、采区水仓口未构筑沉淀池。38、作业规程中未对排水管路直径验算或现场敷设管路不符合作业规程规定的。39、潜水泵型号不符合作业规程或措施规定的。 40、未定期清理沉淀池内淤泥，潜水泵池内淤泥高于泵吸水口的，脏杂物未及时清理的。 41、通防密闭墙（有流水）疏水管或反水池堵塞的。 42、水闸墙排水管路、闸阀未定期刷漆防腐或锈斑严重。43、水闸墙外侧巷道存在失修而未及时治理的。44、沉淀池有漏洞，淤泥、污水从沉淀池铁篦子以外等处串流外溢的。45、作业规程或现场施工牌版无避灾路线图或有错误。 46、未定期维护、清挖水沟，造成巷道积水。 47、巷道低洼处无水池、水泵，造成巷道积水。48、不能正确回答工作地点避灾路线或防水灾常识。49、集团监控的防治水隐患治理和防治水工作未及时送达延期申请批示。50、其他违反防治水管理规定的较重大问题。(三)较大问题其他违犯集团公司技术管理规范和有关规定的或不符合上级部门有关标准规定的防治水问题为较大问题。五、通防专业(一)重大问题通风系统1、生产矿井未实现机械通风、无完整独立通风系统，未实行分区通风的。2、未按核定通风能力组织生产，采掘工作面布置不符合规程规定的。3、通风系统中有不符合规程规定的串联通风、扩散通风、采空区通风的，采煤工作面利用局部通风机通风（非长壁采煤法，残采回收煤柱，地质构造复杂块段（排瓦斯巷道不在此限）未按规定报批的。4、矿井、采区通风能力不能满足生产需要。采掘工作面和硐室供风量不符合规程规定的。5、准备采区未在采区构成通风系统后开掘其它巷道的、在一条未明风的巷道内同时安排两个以上掘进工作面施工、采煤工作面未在采区构成完整通风系统后回采的。6、采区进、回风巷未贯穿于整个采区的长度或高度，一段为进风巷、一段为回风巷的。7、高瓦斯、煤与瓦斯突出或易燃煤层的采区未设置专用回风巷的。8、施工巷道贯通时，未按规程规定编制安全措施的；预透盲巷未经救护队探查的。9、高瓦斯区、瓦斯异常区、瓦斯重点区回风隅角瓦斯达到1%时带采煤柱的。其它区域采煤工作面带采煤柱，回采工作面正向风流带采超过6m、背向风流带采超过3m的。10、井下充电硐室、压风机房、采区变电所无独立通风系统，回风未引入回风巷的。局部通风11、局部通风地点未配备双风机（同等能力）双电源且不能自动切换的。12、瓦斯喷出区域和高、突矿井掘进工作面局部通风机供电未采用“三专两闭锁”或选择性漏电保护的。13、局部通风机发生循环风的。瓦斯及瓦斯抽放、煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出管理14、凡发生瓦斯超限（传感器标校及有计划停风除外）、瓦斯积聚（瓦斯浓度在2%或以上、体积达到0.5m3以上者）地点，未停止生产，并未做好记录备查的。15、违反集团公司X矿安字2012264号文件要求的，按文件要求进行处罚。16、瓦斯涌出量大于5m3/min的回采工作面，或瓦斯涌出量大于3m3/min的掘进工作面，以及突出煤层中的突出区域采掘工作面，未采取抽放瓦斯措施进行生产的。17、采掘工作面回风流瓦斯浓度经常处于临界状态或经常超限，未采取有效防治措施处理进行生产的。18、严格执行瓦斯排放制度。启封密闭、瓦斯浓度达到1%的巷道无批准的探、排放瓦斯措施，未由救护队探、排放瓦斯的。19、高瓦斯矿井、瓦斯突出矿井未建立完善的瓦斯抽放系统的，井巷揭穿突出煤层前未建立独立、可靠的通风系统的。20、突出矿井未配备足够的防突设备和测定仪器的。21、突出矿井未采取突出危险性预测、防治突出措施、防治突出措施的效果检验、安全防护措施等“四位一体”综合防治突出措施的。22、有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，未编制防治突出设计报集团公司审批的。23、单一的突出危险煤层和无保护层可采的突出煤层群，未采用预抽煤层瓦斯防治突出的。24、在同一突出煤层的同一区段集中应力影响范围内，布置2个工作面相向回采和掘进的。井下爆破管理25、爆破作业未执行“一炮三检”、“三保险”和“三人连锁”爆破制度或执行不符合规定的。安全监测监控26、生产矿井未建立安全监测系统的。27、煤矿安全监控系统不健全、装备不可靠、不具备断电功能或该设未设的采掘工作面擅自生产的。28、未成立安全监测队，业务不隶属通风部门管理，未配齐安全监控管理人员的。29、擅自停电造成安全监测系统停止运行、数据中断传输的。防治自然发火30、矿井未建立地面消防水池和井下消防管路系统（防尘管路可兼做消防管路，但水量必须满足要求），地面消防水池少于200m3的。31、开采容易自燃和自燃煤层，使用可燃材料（新型材料的使用未进行试验的）作为充填、堵漏和加固顶板材料的。32、发生CO超限作业和煤层自燃事故的。综合防尘33、矿井未建立完善、可靠防尘供水系统的。34、矿井主要运煤系统、主要运输大巷、采区轨道、皮带及回风上（下）山、采区运输巷与回风巷、采煤工作面运输巷与回风巷、掘进巷道、煤仓放煤口、溜煤眼放煤口、卸载点等地点未敷设防尘供水管路（各地点管径必须符合要求）的。35、井下所有地点干打眼或使用电煤钻打眼（粉尘和煤粉监测眼除外）的。36、所有炮采工作面、煤巷半煤巷掘进工作面及上（下）机窝爆破未进行短壁快速注水，煤层厚度1.3米以上的采煤工作面未使用超前注水（注水后须有煤体平均水分含量化验报告）的。高温热害治理37、生产矿井采掘工作面空气温度超过26、机电硐室空气温度超过30时未采取降温措施的，采区降温措施后空气温度仍不符合规程规定的。(二)较重大问题通风系统1、矿井主要通风机的反风设施未按规程规定定期检查，未组织每年一次反风演习，反风效果不符合规程要求的。2、回风巷失修率高于7%，严重失修率高于3%；主要进回风巷道实际断面小于设计断面2/3的。3、矿井各通风系统风量与阻力不合理匹配，通风阻力未控制在规定范围内的。4、矿井总进风巷与总回风巷、采区进回风上山、采煤工作面进回风巷平面交叉的。5、矿井内各地点风速不符合规程规定的。局部通风6、单台局部通风机设三通供风长度超过30m的，或低于30米但两地点的风量、风速不能满足要求的。7、无计划停风、无计划停风不及时撤人的、有计划停风无专项通风安全措施的。瓦斯及瓦斯抽放、煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出管理8、瓦斯检查不符合规程规定的，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、瓦斯矿井高瓦斯区和瓦斯重点管理区未配备专职瓦斯检查员检查瓦斯的。9、综采机或综掘机未安设机载式断电仪或便携式瓦斯报警仪的。10、高瓦斯矿井、瓦斯突出矿井以及瓦斯矿井高瓦斯区、瓦斯重点管理区回采工作面回风隅角未备有风障（在建有抽放系统的工作面还应备有瓦斯抽放管）的。11、回风隅角空间过大，容易造成瓦斯积聚或超限时，未采取放顶或充填等方法进行处理的。12、抽放瓦斯及抽放瓦斯设施不符合规程第146、148条规定的，设置井下临时抽放瓦斯泵站不符合规程第147条规定的。13、开采突出煤层的矿井，未建立防突机构、无专业防突施工队伍、人员配备和管理不符合规定的。14、瓦斯检查未实现智能巡检的，瓦斯检查点设置不符合规程规定的。15、井下存在敞口盲巷的。井下爆破管理16、井下爆破物品的运输、储存、发放不符合规程规定的。17、未根据集团公司通防企业标准建立标准化火药硐室或火药硐室距离不符合规定的。18、未使用成品炮泥或成品炮泥管理不到位的。19、井下未使用符合要求的煤矿许用炸药和煤矿许用电雷管，且煤矿许用炸药的选用不符合规定的。20、爆炸物品领、用、退账目不清晰、数目不相符的，施工完毕未将剩余的雷管和炸药及时退库的。21、安监员未盯放炮全过程的。22、爆破作业未编制爆破作业说明书或爆破说明书不符合现场实际，不能指导现场施工的。23、井下爆破材料库不符合规程规定的。24、高瓦斯、突出矿井采掘工作面放炮未执行停电制度的。25、爆破作业未使用炮泥、水泡泥或备用、使用数量不足的。26、放炮站岗制度现场不落实，未在现场标注醒目站岗位置的。27、爆破作业地点无拒爆、残爆、瞎炮检查记录，处理拒爆、残爆、瞎炮不符合规定的。安全监测监控28、未严格按照AQ1029-2007煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范规定安设各类传感器，未实现瓦斯超限声光报警、断电闭锁和掘进工作面停风断电闭锁的。29、未严格按照煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范和催化燃烧式甲烷测定器检定规程（JJG678-2007）等规定对传感器和瓦斯检测仪器定期井下标校、强检的。 30、矿井安全监测系统、瓦斯断电仪未装备备用电源，且正常工作时间小于2h，无备用电源入井试验记录的。31、安全监控设备不具备故障闭锁功能；当与闭锁控制有关的设备未投入正常运行或故障时，未切断该监控设备所监控区域的全部非本质安全性电器设备的电源并闭锁；当与闭锁控制有关的设备工作正常并稳定运行后，不能自动解锁的。32、安全监测系统不具有断电状态和馈电状态监测、报警、显示、存储和打印报表功能；中心站系统主机少于2台，未实现手动切换和双机备份功能的。33、安全监控系统地面中心站的装备不符合规定要求的，且中心站人员未与矿调度室进行联合值守的。34、生产调度室、总工程师、通防副总工程师、通防科、通风工区未安设安全监测系统终端的。 防治自然发火35、进风井口未装设防火铁门（如不设防火铁门，必须有防止烟火进入矿井的安全措施）的。36、井下使用可燃性材料的。37、井下和井口房内从事电气焊作业时，烧焊报告签字不符合规定，现场措施不落实的。38、井下录像、摄影未提前制定专门措施，未报集团公司总经理和安监局长审批的。39、矿井未在井下各生产水平的井底车场或主要运输大巷中设置消防材料库，未按规定配齐消防器材及装备消防列车的。40、矿井的所有煤层未进行自燃倾向性、最短自燃发火期、煤尘爆炸指数鉴定的。41、开采容易自燃和自燃煤层的矿井，未采取综合预防煤层自然发火措施的；采深超过800m且工作面回风隅角温度超过34、高瓦斯与自然发火并存的采煤工作面，未对采空区实施注浆和注氮措施的。42、开采容易自燃和自燃煤层时，未编制相应的防灭火设计、未对采空区和冒落孔洞等孔隙采取预防性灌浆或全部充填、喷洒阻化剂、注阻化剂泥浆、注凝胶、注惰性气体、均压等措施的（在自然发火期内能采完、并能及时予以封闭的工作面和采区，可不采取上述防止自然发火的措施）。43、开采容易自燃和自燃煤层时，未建立束管监测系统、确定煤层自然发火的标志气体和建立自然发火预测预报制度的。综合防尘44、采煤机、综掘机内外喷雾不正常使用或使用效果达不到要求、不灵敏可靠的。通风设施45、进回风巷之间跨皮带、溜子建风门、挡风墙，无矿总工程师批准的安全措施的。高温热害46、矿井测量温度仪器达不到要求的。(三)较大问题局部通风1、局部通风机的安装、使用、最低风速不符合规程第128条的规定的。2、炮掘巷道迎头未配备风筒短节和防炮崩风筒的。3、局部通风机未安排专人进行管理、未实行挂牌管理、风量标注于现场不一致的。4、风筒末端到工作面的距离超过规定的。瓦斯及瓦斯抽放、煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出管理5、便携式瓦斯报警仪、隔离式自救器未按规定标校、检查的。6、防突钻孔、抽放钻场（钻孔）施工时，现场无观测记录牌板，各种记录、台帐不齐全的。7、现场瓦斯检查员检查瓦斯后，未及时填写瓦斯检查手册的。8、各类有毒有害气体未按规程规定进行设点检查或取样检测的的。井下爆破管理9、库管员、安监员、班组长未在火工品领退记录和放炮时控卡上签字或签字不符合要求的。10、爆破作业未使用闭锁式发爆器，发爆器钥匙及闭锁钥匙管理不善的。11、安全测控仪器在井下连续运行612个月未升井检修的。防治自然发火12、开采容易自燃和自燃煤层时，未建立防火卡片和台帐，未建立密闭防火检查制度的。13、开采容易自燃和自燃煤层时，回采工作面未按规定垒砌矸石袋墙的。综合防尘14、井下任何场所有厚度超过2mm、长度超过5m煤尘堆积地点的。15、井筒、采区上（下）山、主要运输大巷、采煤工作面的进、回风巷未按规定进行洒水防尘的、无洒水防尘记录的。16、井下易积尘点，如运输机道、转载点、卸载点等地点未安设降尘喷雾，未及时清扫煤尘并洒水的。17、各类降尘喷雾设施安设位置不当、不正常使用或使用效果达不到要求、不灵敏可靠的。18、各类粉尘未按规定取样监测的。19、井下隔爆设施的安装、使用、管理不符合通防企业标准的。20、综掘机及锚喷巷道未配备除尘风机或除尘风机达不到使用效果的。21、采煤工作面上下巷喷雾与采煤机不联动，综掘机与除尘风机不联动，综采工作面支架未安设架间及移、降架喷雾的。22、井下各用水地点水量、水压不符合要求的。通风设施23、通风设施构筑不合理、可靠的。24、通车风门未实现可视化或安装语音声光报警装置，风压较大地点未安设无压风门或双向助力把手风门的。(四)一般问题局部通风25、风筒吊挂、接头翻边不符合要求、接头漏风、破口漏风、拐弯未使用弯头、风筒变径未使用过渡节、编号不齐全的。26、局部通风机高压部位无衬垫、漏风的。瓦斯及瓦斯抽放、煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出管理27、便携式瓦斯报警仪和断电仪悬挂不符合规定要求的。28、矿副总以上管理干部、通风管理人员、采掘区队长、工程技术人员、班组长、爆破工、流动电钳工、安全监测工、采煤机组司机、综掘机司机、单轨吊司机下井时未携带便携式瓦斯报警仪的。29、各类检查牌版填写数据不清晰或内容不符合要求的。安全监测监控30、各类传感器安设位置不符合规定要求的。31、安全监控系统各类记录台账资料、记录不全的。综合防尘32、防尘管路未按规安设“三通”阀门或安设间距不符合要求的。33、下井人员未佩戴防尘口罩的。通风设施34、井下所有通风设施未按通防企业标准进行构筑和管理的。35、密闭无说明牌和检查牌，未按规定检查密闭前有害气体和密闭质量及密闭内积水情况（检查结果记入台帐）的。六、机电专业(一)重大问题1、发生机电重大幸免事故的。2、出现电气设备失爆的。3、使用淘汰设备的。4、阻燃皮带、阻燃电缆没经检测下井使用的。5、大型设备没按规定做性能试验的。6、电气设备、绝缘用具未按规定做试验的。7、钢丝绳及连接件未按规定试验的。8、矿用设备“三证”不全的。9、采区变电所没有实现双回路供电的。(二)较重大问题1、皮带保护使用不全或不灵敏可靠的。2、钢丝绳断丝、磨损超限的。3、各种提升设备闸不合格的。4、设备选型不合理的。5、自动化系统不按规定完善的或运行不正常的。(三)较大问题1、各类电气设备各种保护整定值不符合规定要求的。2、皮带机道、溜子机道淤泥积水的。3、固定岗位需要悬挂的牌板、记录不全或内容不按规定填写的。4、临时水仓不合格；水泵没有安设自动开停装置的。5、大型设备的各类保护不符合规定要求的。(四)一般问题1、设备、阻燃电缆、阻燃皮带、小电台帐不全或内容不属实的。2、缺少计算资料或计算错误的。3、大型固定场所的卫生面貌不符合要求的。4、大型设备做不到一机一档的或内容不全的。5、人行道安全间隙不够的。6、斜巷不按规定铺设人行台阶的。7、井下移动电气设备没上台上架的和没有标志牌的；小电不上板的。七、运输专业(一)重大问题1、运输系统没有按规定装备信集闭、信号闭锁、司控道岔、机车定位、机车通讯等安全信号控制系统。2、斜巷提升信号装置、安全设施装备不齐全。提升绞车各种保护装备不齐全或不起作用。3、斜巷提升使用不合格的连接装置，提升钢丝绳断丝、磨损超限，超期使用的。4、乘人设备设施不按规定安装、检查、检修、检测试验。各种安全保护装置装备不齐全、不灵敏。5、乘人秩序乱，扒、蹬、跳车，超员乘车。6、运输设备设施检修、架线区段施工不按规定停电进行施工作业。7、同一工作区域内平行交叉作业。斜巷施工时没有可靠的防跑物料、矸石等措施。违反封闭巷道管理规定，行车行人、施工。8、使用内燃机车的矿井，加油硐室不完善，未配齐灭火器材，未上全防灭火措施。油脂管理、运输、储存、使用存在较大隐患的。9、未编制运输作业规程、措施、零星施工任务书施工，无风险预评价或内容存在漏洞，不能指导现场施工。未传达学习或传达学习签字不全。(二)较重大问题。1、运输系统信集闭、信号闭锁、司控道岔、机车定位、机车通讯等安全信号控制系统装备不齐全或不起作用。2、提升运输巷道失修，安