公司供应商管理实施细则.doc

精品文档中建七局西南公司供应商管理实施细则1 总则1.1 目的为加强供应商管理，规范供应商准入、考评工作程序，增强企业的资源整合能力，实现企业优质供应商资源共享，为企业长期稳定发展提供有力保障，特制定中建七局西南公司供应商管理实施细则。1.2 依据中国建筑第七工程局有限公司分供方资源管理办法中建七局有限公司劳务及专业分包企业管理实施细则1.3 适用范围本细则适用于公司、分支机构、项目部对供应商的管理。1.4 管理原则1.4.1 统一规则、分级管理根据股份公司对供应商资源进行统一标准、分类管控的总体要求，供应商管理分为公司、项目两个层级的管理体系；通过考核评价等手段对供应商进行分级管理。1.4.2 强化准入、动态考评供应商必须在云筑网(云筑网：)完成登记、注册，通过局及公司审定符合条件后，准入至工程局及公司供应商资源库，方可参加各管理层级组织的招标采购活动。各管理层级根据本细则规定的考评周期和标准，对合作供应商进行考核和评价。公司定期更新供应商考核评级信息，共享优质供应商资源，甄别、限制使用不合格供应商以及禁止使用黑名单内的供应商。1.4.3 公正公平、扶优清劣供应商考评需严格按照规定要求和程序进行。对考评优秀的供应商实行政策扶持，对评价不合格的供应商及时予以约束、清理。1.4.4 统一发布、资源共享公司采购部统一汇总所属项目部供应商资源，统一发布本公司的合格供应商名册、不合格/黑名单供应商名册，并上报局工程管理部备案，公司对局发布的中建七局合格供应商名册及云筑网供应商资源实行共享。1.5术语定义1.5.1 供应商：是指为公司生产经营提供必要资源的法人或社会团体。包括：材料供应商、设备（租赁）供应商、劳务分包商、专业分包商和服务供应商等。1.5.2 准入管理：是指公司或项目采购工作小组对已在云筑网注册的供应商组织实地考察，将符合使用条件的供应商准入至局供应商资源库，使其具备参与采购活动资格的管理过程。2 供应商管理机构与职责供应商管理机构分为公司与项目两个层级。2.1 公司层级公司采购招标小组主要负责组织相关部门对公司层级招标采购的供应商进行登记、考察、准入、考评等工作。公司采购部是供应商准入管理的主管部门，主要职责为：1）负责执行上级单位对供应商资源管理流程制度，并建立公司供应商管理的相关制度与体系。2）负责组织相关部门对参与公司招标采购的供应商进行登记、考察及准入的管理工作。3）负责对所属分支机构、项目部的供应商准入管理工作进行指导、监督、检查及考核。4）负责云筑网中本单位的供应商模块的日常管理与维护。5）负责依据本级供应商的考评结果，做好本级单位优秀供应商的评选工作。6）负责发布公司合格供应商名册、不合格/黑名单供应商名册。 7）负责对公司供应商管理资料进行归档及保管。工程管理部是供应商进场后的现场管理及考核评价的主管部门。其职责为： 1）负责执行上级单位对供应商现场管理制度流程，并建立公司供应商现场管理制度与体系。2）组织相关部门及项目对供应商进行现场管理及考核评价工作。 3）负责对所属分支机构、项目部的供应商现场管理工作进行指导、监督、检查及考核。4）负责公司供应商现场管理、考核评价管理资料的归类保管。5）负责做好对优质供应商的推荐。2.2 项目层级项目部（项目采购招标小组）主要负责项目招标采购的供应商进行登记、考察、准入、考评等工作，并配合公司招标采购的供应商的管理工作。项目工程管理部是分包商进场后的现场管理及考评的责任部门，项目物资设备部是分供商现场管理及考评的责任部门。其职责为：1）负责项目招标采购的供应商进行登记、考察、准入、考评等工作，并配合公司招标采购的供应商的管理工作。2）执行国家、地方政府法律法规、相关政策和工程局、公司相关供应商管理的相关制度和规定。3）负责本项目供应商进场后的日常管理工作。4）负责组织项目部相关部门按照规定对供应商进行动态考核评价，并对供应商的各种不良行为及时上报公司采购部及工程管理部。3 供应商准入管理3.1供应商准入程序公司层级：供应商登记注册资格预审通过（资格预审通过后进入公司供应商资源预选库） 公司采购工作小组考察考察合格参加投标中标进入公司合格供应商名册。项目层级：供应商登记注册资格预审通过（资格预审通过后进入项目供应商资源预选库） 项目采购工作小组考察考察合格参与投标中标报公司采购部进入公司合格供应商名册。3.2供应商准入的基本条件3.2.1供应商登记（注册云筑网供应商的基本要求）：1）具备法律主体和独立法人资格：即分供类供应商有营业执照；分包类供应商有营业执照、资质证书及安全生产许可证等；且证件必须在有效期内并经过政府主管部门的年度审核。2）具备国家有关部门、行业或股份公司要求必须取得的质量、计量、安全、环保认证及其他生产（施工）、经营许可（有效期内）等资格。3）在国内有关部门或行业的监督检查中没有不良记录；与股份公司、局（含局属公司、项目）没有不良合作记录。4）具有固定的办公场所，具有一定的经营规模和服务能力，且生产经营的产品或提供的服务符合企业发展要求。5）设备生产商须提供设备（产品）的检测报告、检验（鉴定）证书、产品认证证书、企业质量、安全、环境管理体系证书等；设备租赁商应提供所租赁设备的产权证明文件等；设备安拆、维保服务专业单位需具备相应的资质。6）分包企业具有2套以上固定项目专业管理团队，分包企业应和项目团队主要负责人签署劳动合同及社保证明。7）法人身份证明及委托代理人的相关证明资料。8）上级单位及公司相关制度/文件规定的其它条件。3.2.2供应商注册1）供应商在登记时需同步在云筑网如实填写企业登记信息（详见附件1、附件4），提交相关证件（用于注册的相关资料须加盖申请单位的公章），申请加入中建股份分供方资源库；中建股份集采平台自动筛查供应商企业资料的匹配性，对于符合条件的予以注册，并自动生成编号。2）具有多种经营范围的供应商，首次申请应依据主营业务进行分类填报；实际业务中若涉及其他业务的，可向公司采购部申请添加类别。3.3供应商资格预审供应商登记注册后，采购部及项目相关部门根据分级管理的原则，对供应商提交的资料及相关的证明文件进行资格预审，资格预审通过后进入公司供应商资源预选库。3.4供应商考察3.4.1 供应商的分级考察1）属于公司采购的供应商，资格预审合格后由公司采购部牵头，组织公司采购工作小组对其进行考察。2）属于项目采购的供应商，资格预审合格后,由项目物资设备部/商务合约部牵头，组织项目采购工作小组对其进行考察。3.4.2 考察主要内容（详见附件2、附件5）1）分包商考察内容（详见附件2）企业基本情况：企业规模、经营场所、营业执照、资质证书、上一年度施工产值、获得的信誉和荣誉等。管理人员资料及信息：管理人员数量、项目团队数量、持证情况、项目经营管理模式、项目履约中进度、安全、质量及工资发放的保证措施等。资源信息情况：班组数量、劳务人员数量及来源、材料和机械设备拥有情况等。在施工现场考察情况：在施工项目的组织情况、工程进度、质量、安全文明施工情况、业主/监理单位等第三方评价情况等。生产加工能力：加工厂面积、生产装备、物流运距、人员数量、加工规模等。2）分供商考察内容（附件5） 企业基本情况：企业规模、经营场所、营业证照、资质及生产（经营）许可、市场销售业绩、信誉、财务状况等。生产/供应能力：厂房（仓储）面积、制造装备、物流、生产人员数量等。 技术质量保证能力：质量、安全、环境体系认证、强制认证、生产原料来源、生产工艺标准、产品检测手段等。 售后服务能力：产品保修、售后维修响应、培训及技术支持服务、备件服务、第三方评价等。3.5供应商准入3.5.1 公司采购工作小组考察的，由采购部根据考察情况出具考察意见、编制考察准入审批表（详见附件3、附件6），报采购分管领导审核同意后，方可参与公司招投标，中标后进入到公司合格供应商名册。3.5.2 由项目采购工作小组考察的，由项目物资设备部/商务合约部根据考察情况出具考察意见、编制考察准入审批表（详见附件3、附件6），经项目经理审核同意后，方可参与项目招投标，中标后报公司采购部进入到公司合格供应商名册。3.5.3 针对考察合格并参与招投标未中标的供应商，下次可直接参与相关招投标活动，不需再次进行考察。4 供应商分类分级管理4.1分类管理1、分包商：按专业性质将分包企业分为专业分包商、劳务分包商、专业服务类三大类。2、分供商：按供货、租赁性质将分供企业分为物资分供商和设备租赁商两个大类。4.2分级管理4.2.1 供应商分为A（优质）、B（优秀）、C（合格）、D（不合格）、E（黑名单）五级，标准如下：供应商类别级别定级标准分包商（劳务分包商、专业分包商、专业服务类）A级（优质）同时满足以下所有条件：1. 纳税人资格为一般纳税人；2. 与工程局合作年限5年；3. 公司考核评价得分90分；4. 近3年内所分包工程荣获2项以上省部级及以上优质工程/安全文明工地/观摩工地或全国优秀劳务企业；5. 近3年最高（年）分包合同额在3000万元以上。B级（优秀）同时满足以下所有条件：1. 纳税人资格为一般纳税人；2. 与工程局合作年限2年；3. 公司连续2年考评得分80分；4. 近3年内所分包工程荣获1项以上地市级及以上优质工程/安全文明工地/观摩工地；5. 近3年最高（年）分包合同额在1000万元以上。C级（合格）符合下列条件之一：1. 年度新准入注册的分包企业，在我公司工程项目有实际履约行为；2. 公司年度考评得分70分；3. 曾与公司有实际履约，但未达到淘汰年限（两年）的供应商。D级（不合格）符合下列条件之一：1.公司考核评价得分低于70分；2.存在转包、非法分包及挂靠等行为；3.未经同意，分包合同约定的现场负责人等关键岗位未到场实际履职；4、其它因素评定为不合格的。E级（黑名单）符合下列条件之一：1.存在转包、非法分包及挂靠等行为，且拒不整改；2.因分包企业原因导致发生较大及以上生产安全或工程质量事故；3.组织人员恶意讨薪、集体上访，围堵政府、公司、项目部或其它相关单位；4.被中建系统认定为“不良行为分包企业”，或发生其他因违反国家法律法规被处罚的；5.其它严重影响工程局、公司权益或声誉的行为；6.其它原因被确定为黑名单的。分供商（物资及设备供应商）A级（优质）同时满足以下所有条件：1.合作年限5年或已完工项目数量3个；2.注册资金不得小于人民币1000万元（非大宗材料类以及大型设备类的中小型供应商不得低于300万元）,必须为一般纳税人；3. 连续2年（四个评价期）被使用单位评价为优秀（评价分90分），且动态评价无被处罚记录；4.评价期内与两个及以上局属单位选用或跨两个及以上局级单位（工程局或专业公司）合作;5.按区域、分类供货/服务交易额排名或工程局从战略角度出发，并组织相关采购单位共同考察，且签订局战略合作协议方式引进的战略供应商。B级（优秀）同时满足以下所有条件：1.合作年限3年或已完工项目数量2个；2.注册资金不得小于人民币1000万元（非大宗材料类以及大型设备类的中小型供应商不得低于300万元）,必须为一般纳税人；3.1年（两个评价期）内被评价为优秀（评价分90分），且动态评价无被处罚记录；定期评价最低得分90分及以上；4.在同类产品供货量排名靠前的供应商企业；5.纳税人身份为一般纳税人。C级（合格）符合下列条件之一：1.定期评价得分60-89分的企业；2.年度新准入注册的分供商，在我公司工程项目有实际履约行为；3.曾与公司有实际履约，但未达到淘汰年限（两年）的供应商。D级（不合格）符合下列条件之一：1.是指定期评价得分小于60分的供应商企业；2.一般纳税人被税务机关核定为“非正常户”的，直接评价为不合格；3、其它原因被确定为不合格的。E级（黑名单）符合下列条件之一：1.故意提供假冒伪劣产品或不合格产品（半成品），告知后不予处理或拖延处理的；2.在施工现场一年内累计出现两次及以上质量或安全事故；3.不履行合同义务或供应能力出现重大问题；4.不按合同约定和没有双方签认依据存在恶意讨要行为的；5.被国家或地方等专业媒体披露有违法行为或者生产不合格产品的；6.被股份公司（含系统内单位）认定为“不良行为供应商”的；7.其他因违反国家法律、法规被处罚的情况；8.其它原因被确定为黑名单的。4.2.2 分级认证：1）A级(优质)认定考核认定：B级企业达到A级标准后，由公司工程管理部向工程局推荐申报，局工程管理部按相关评定标准进行综合评定后由局予以发布。2）B级（优秀）认定考核认定：每年由采购部和工程管理部根据评选标准组织评选，评选结果报采购管理领导小组审核后列为公司优秀供应商。（评定数量根据公司每年优秀供应商评选方案确定）3）C级（合格）认定考核认定：每年由采购部和工程管理部根据评选标准组织评选，评选结果报采购工作小组审核后列为公司合格供应商。4）D级（不合格）认定考核认定：每年由采购部和工程管理部根据评选标准组织评选，评选结果报采购工作小组审核后列为公司不合格供应商，纳入公司不合格供应商名册予以发布，并限制参与后续的招标采购活动。5）E级（黑名单）认证考核认证：每年由采购部和工程管理部根据评选标准组织评选，评选结果报采购工作小组审核后列为公司黑名单供应商，纳入公司黑名单供应商名册予以发布，并禁止参与公司的一切招标采购活动。4.3 分级更新与调整4.3.1 分级认定供应商的资格在评定期内有效，到期后根据下一轮评价结果调整相对应的级别。4.3.2 供应商在一年内有符合D/E级标准情形1次以上的，可直接降为D/E级。4.3.3 近2年内与公司无合作的供应商，再合作需重新履行准入程序。5 供应商使用5.1分级供应商使用5.1.1 局重点工程、特大型项目及投融资项目（指50万平米以上或造价10亿元以上的项目），主体结构必须使用A级分包商承担施工任务。5.1.2 局级重点工程的大宗物资及大型机械设备的采购，原则上应选择A级供应商作为主要供货单位。 5.1.3 局和公司按照项目重要程度和规模，分级使用供应商，原则上优先选择使用级别较高的供应商。5.2供应商的激励与约束5.2.1 A级供应商1）资格审查豁免权；2）公开招标项目自动推送消息；3）可通过议标方式选择A级供应商承担局重点工程及特大型项目的施工任务和物资供应业务；4）A级供应商参与投标时，可免交投标保证金；5）A级分包商按分包合同价的2%缴纳履约保证金；可以应付账款抵转履约保证金，也可一次性向局财务部门交纳履约保证金300万元，不再按单项合同逐个交纳履约保证金；6）公司应在分包合同中明确获得工程质量奖项/安全文明公司/观摩工地给与一定额度的奖励，以奖补价、优质优价，单价突破商务控制价时，按“三重一大”事项进行决策；7）A级分包企业承担局重点工程、投资项目、特大型项目施工任务时，进度款支付以局相关文件执行或者按投标文件约定执行；8）参与一般项目招标采购时，在同等条件下拥有优先中标权；9）在履约的过程中出现问题将视情况按相关规定予以降级处理等。5.2.2 B级供应商1）在资格预审时有豁免权；2）公开招标项目自动推送消息；3）B级供应商投标时，可免交投标保证金；4）B级分包企业应按分包合同价的3%缴纳履约保证金；可以应付账款抵转履约保证金，也可一次性向公司财务部门交纳履约保证金200万元，不再按单项合同逐个交纳履约保证金；5）参与一般项目招标采购时，在同等条件下拥有优先中标权；6）在履约的过程中出现任何问题将视情况按相关规定予以降级处理等。5.2.3 C级供应商1）须按招标文件规定进行资格审查；2）须按招标文件规定缴纳投标保证金及履约保证金；3）公开招标项目自动推送消息；4）在履约的过程中出现任何问题将视情况按相关规定予以降级处理等。5.2.4 D级（不合格）供应商不合格供应商应在已有合同履约完毕后直接淘汰，两年内禁止在公司范围内进行采购交易。5.2.5 E级（黑名单）供应商将永久禁止其在公司从事一切形式的分包分供业务，并向局及股份公司通报。5.3供应商使用管理的其它规定5.3.1 严禁使用不合格/黑名单供应商名册中的供应商。5.3.2 招投标文件应明确分包企业项目负责人必须是分包企业自有人员，分包企业和现场负责人须具有劳动关系并提供社保缴纳证明。6 供应商评价管理6.1评价方式和时效公司对供应商的评价采取定期评价与动态评价相结合的方式。6.1.1 定期评价：由公司工程管理部每半年组织一次对评价期内的合作供应商进行整体评价（含动态评价权重）。6.1.2 动态评价：分供商由项目物资设备部组织相关部门，在项目经理的主持下，实行“一单一评”的评价方式；分包商由项目工程管理部组织相关部门，在项目经理的主持下，实行按月定期评价及完工动态评价。6.1.3 公司定期评价与项目部动态评价的信息应及时上传至云筑网平台确认，供各级采购组织共享查询，在招投标资格审查时择优选用。6.2评价指标公司和项目对分包企业的考评须根据内置在中建股份云筑网集采平台上的指标、权重和分值开展考评工作，若有变动，以云筑网集采平台为准。6.2.1 定期评价指标（附件7、附件9）分供商主要包括：注册资本金、企业资质、纳税人资格、资金技术实力、诚信经营及社会责任履行、履约评价等。分包商主要包括：合约商务管理、项目履约动态评价、维修保修、投诉情况、工作配合等。6.2.2 动态评价指标（附件8、附件10）分供商主要包括：供货与服务的及时性、供货与服务的质量、安全及文明施工管理、配合性、诚信经营等。分包商主要包括：资源配置（人员情况、装备能力、资金能力）、履约评价（施工工期、安全生产、施工质量、文明施工、商务结算、劳务实名制、工作配合）等。6.3定期评价评分规则6.3.1 分包商评分规则：定期评价最终得分=考核期内施工项目的动态评价分值+公司定期评价分值，其中公司定期评价占比24%、项目部定期评价占比36%，动态评估占40%权重。6.3.2 分供商评分规则：1）定期评价：满分100分，划分6大板块，具体评分标准（详见附件8）。2）动态评价：满分100分。划分5档，以“”标记，对应固定分值(详见附件10)。3）定期评价最终得分项目部动态评价分值（评价期内所有项目部动态评价的平均值）40%公司定期评价分值60%。7 年度优秀供应商评选公司每年组织一次优秀供应商评选，评选方案及标准参照4.2.1/2中的定级标准进行评定（具体的评选方案以每年详细的优秀供应商评选方案为准）。8 供应商保证金管理8.1 投标保证金8.1.1 公司组织的劳务/专业分包招标采购时，必须交纳投标保证金,如有特殊情况按招标（谈判）文件约定执行；分供及设备租赁招标采购时，原则上不需要缴纳投标保证金，具体情况以招标（谈判）文件约定为准；授权项目采购的分包/分供及设备租赁类招标采购时，投标保证金视具体情况确定。8.1.2 分包商投标保证金的交纳额度原则上按不低于 5 万元，不超过合同额的2%的标准收取。分供以不低于2 万元的标准进行收取，其他情况视招标（谈判）文件而定。8.1.3 供应商按要求交纳投标保证金后才具有投标资格，以公司开具的财务收据为准。未按规定交纳投标保证金的，其投标文件在开标时将作为废标处理。8.1.4 中标单位的投标保证金由采购部填写分包分供投标保证金退还（转抵）申请表（附件11）直接转为履约保证金，不再退还投标保证金。8.1.5 未中标的投标单位，在公司确定中标单位后30天内由采购部填写分包分供投标保证金退还审批表（附件12）退还。8.2 履约保证金8.2.1 劳务/专业分包履约保证金按不低于合同额5%收取，原则上分供及设备租赁商、专业服务商不需要缴纳履约保证金，具体情况以招标（谈判）文件约定为准。8.2.2 A级分包商按分包合同价的2%缴纳履约保证金；可以应付账款抵转履约保证金，也可一次性向局财务部门交纳履约保证金300万元，不再按单项合同逐个交纳履约保证金。8.2.3 B级分包企业应按合同总价的3%缴纳履约保证金；可以应付账款抵转履约保证金，也可一次性向公司财务部门交纳履约保证金200万元，不再按单项合同逐个交纳履约保证金。8.2.4 供应商按照合同约定完成工程履约后，按约定时间，由项目工程管理部填写项目分包分供履约保证金退还申请表（附件13）发起申请，经项目生产经理、商务经理、财务负责人、项目经理审核后，报公司工程管理部，工程管理部填写项目分包分供履约保证金退还审批表（附件14）经公司商务管理部审核完成，经分管领导、总会计师、总经理审批后退还。8.2.5 按合同约定应付未付其工程款的分包商，在公司其他项目中标后，可申请将应付未付的工程款转抵为应交纳的履约保证金，由项目商务合约部填写项目分包分供履约保证金转低申请表（附件15）发起申请，经项目商务经理、财务负责人、项目经理审核后，报公司采购部，采购部填写项目分包分供履约保证金转低审批表（附件16）报送到财务资金部，经公司商务管理部、财务资金部审核完成，经总会计师、总经理审批后转低。8.2.6 转抵的金额不得高于合同内应付未付款，未到期的应付款项不得转抵。8.3 保证金管理一般规定8.3.1 供应商被确定拟定中标单位后，未按中标通知书约定时间