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QHSE整合管理体系内审员培训课程 学员须知 请各位学员自觉遵守作息时间 积极的讨论是学习的重要方法 我们鼓励学员在学习中通过讨论澄清疑问 培训时间请各位将手机设置在静音状态 请各位学员熟悉所有培训场所的安全通道 并知晓基本的安全措施 方法与评估 培训内容 QHSE审核要点回顾审核概论审核过程和方法流程审核技巧案例练习内审员考试 质量管理体系过程模式图 6策划 9绩效评估 5领导作用 4 2理解相关方需求和期望 4 1理解组织及其环境 Plan Do Check Act 客户要求 产品与服务 客户满意 质量管理体系结果 7 8支持与运行 4质量管理体系与方法 10改进 Act Check Do Plan ISO9001 2015结构框架 4Contextoforganization组织背景 5Leadership领导力 6Planning策划 7Support支持 8Operation运作 9PerformanceEvaluation绩效评估 10Improvement改进 4 1Understandingcontext理解背景 4 2Interestedparties利益相关方 4 3DeterminetheScopeofQMS确定质量管理体系范围 4 4QMS itsProcess质量管理体系及其过程 5 1Leadershipandcommitment领导力和承诺 6 1Actionstoaddressrisksopportunities处置风险和机会的措施 6 2Qualityobjectivesandplanning质量目标和策划 7 1Resources资源 9 1Monitoring measurement analysisandevaluation监视测量分析和评估 10 1General总则 10 3Continualimprovement持续改进 8 1Operationalplanningandcontrol运营策划和控制 10 2Nonconformityandcorrectiveaction不符合和纠正措施 6 3Planningofchange变更的策划 7 1 6Organizationalknowledge组织知识 Seenextslide 8 1Operationalplanningandcontrol运作策划和控制 8 3 6Designanddevelopmentchanges设计开发变化 8 5 3Propertybelongingtocustomersorexternalproviders顾客或外部提供者的财产 8 5Productionandserviceprovision生产和服务的提供 8 5 1Controlofproductionandserviceprovision生产和服务提供的控制 8 5 2Identificationandtraceability标识和追溯 8 5 6Controlofchanges变更控制 8 7Controlofnonconformingoutputs不符合输出的控制 8 5 4Preservation防护 8 5 5Post deliveryactivities售后活动 8 6Releaseofproductsandservices产品和服务放行 8 2Requirementsforproductsandservices产品和服务的要求 8 2 1Customercommunication顾客沟通 8 2 2Determinationofrequirementsrelatedtoproductsandservices确定产品和服务有关的要求 8 2 3Reviewofrequirementsrelatedtoproductsandservices产品和服务有关要求的评审 8 3Designanddevelopmentofproductsandservices产品和服务设计开发 8 4Controlofexternallyprovidedprocesses productsandservices外部提供过程 产品和服务的控制 8 4 1General总则 8 4 2Typeandextentofcontrol控制的类型和程度 8 4 3Informationforexternalproviders外部提供者信息 8 3 1General总则 8 3 2Designanddevelopmentplanning设计开发策划 8 3 3DesignanddevelopmentInputs设计开发输入 8 3 4Designanddevelopmentcontrols设计开发控制 8 3 5Designanddevelopmentoutputs设计开发输出 4Contextoforganization 5Leadership 6Planning 7Support 8Operation 9PerformanceandEvaluation 10Improvement 8 2 4Changestorequirementsforproductsandservices产品和服务要求的变更 ISO9001 2015结构框架 ISO14001 2015的PDCA OHSAS18001 2007运行模式图 10 过程矩阵及相关要素 过程方法 12 相关方管理 13 风险管理矩阵 14 环境状况分析表 环境风险 产品 服务生命周期 输入 输出 天然橡胶获取 中间商 橡胶贸易服务过程 使用 再利用 运输 废弃天然胶液废弃容器 废弃胶料 边角料噪声废气 废弃橡胶包装物 天然橡胶能源 蒸汽化学添加剂 胶料能源 水化肥能源 废气废弃橡胶及包装物 橡胶 包装物燃料能源 天然橡胶 再回收利用胶料 废弃橡胶 运输 运输 天然橡胶加工 天然橡胶储存 天然橡胶运输 运输 16 环境因素识别 评价表 17 危险源辨识与风险评价表 管理体系审核 审核概论 审核类型 第一方 内部审核组织审核自己的活动 基于状态和重要性基于改进和风险第二方 外部审核组织被客户审核 或组织审核它的供方 关注会影响采购的产品 服务的过程第三方 外部审核由独立组织进行的审核 审核术语 审核准则auditcriteria用于与审核证据 3 3 进行比较的一组方针 程序或要求审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息定性 定量审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果 审核准则 顾客 合同要求公司QHSE管理体系文件ISO9000 2015 ISO14001 2015 OHASA18001 2007适用的法律 法规 行业要求 审核目的 与审核准则的符合程度 满足法律法规和合同要求的能力 实现规定目标的有效性 促进管理体系及其绩效的改进 验证与合同要求的符合性 识别风险 识别改进机会 评价管理体系的目标与管理体系方针 组织的总体目标的兼容性和一致性 审核方案的管理 内部体系审核实施步骤 评估资源年度计划实施计划风险评估选择审核组 职责分配收集信息文件评审过程分析制定检查表 首次会议现场审核审核组会议内部沟通 审核评审风险评价未次会议审核结论审核总结 原因分析纠正措施跟踪验证问题关闭 确定审核计划 考虑要点 a 管理的优先事项 b 商业意图和其他的业务意图 c 过程 产品和项目的特性 以及其变化 d 管理体系要求 e 法律法规和合同要求及组织承诺遵守的其他要求 f 供方评价的需要 g 相关方 包括顾客 的需求和期望 h 发生失效 事件和顾客投诉时所反映出的受审核方的绩效水平 i 受审核方所面临的风险 j 以往审核的结果 k 受审核的管理体系的成熟度水平 审核目的 审核范围和地点 审核准则和方法 审核组成员和职责 审核关键资源 审核日程安排 审核报告发布日期及范围 审核实施计划内容 关注过程而非部门 27 内审计划 草案 28 内审计划 草案 检查表 检查表的作用保持审核目标的清晰和明确 保持审核内容的周密和完整 保持审核节奏和连续性 减少审核员的偏见和随意性 准备检查表不应当限制审核活动的内容审核活动可随着审核发生变化 检查表的优点可用来指导审核过程记录证据作为审核证据新手的好帮手 备忘录检查表的缺点需要时间准备忽视其他观点略微麻烦 检查表格式 示例 关键审核领域和过程 主要问题和关注点 与标准有关的条款 要求 主要依据的文件 关键和主要的实施证据 客观证据的描述 审核判断和结果 Y N 关注 2015年度内外部审核不符合关闭状态跟踪 审核重点及关注点 现场审核 首次会议 现场检查 审核组会议 末次会议 现场审核 首次会议 参加人员 审核组全体人员 高层管理者 必要时 受审核部门代表及主要工作人员 管理者代表 陪同人员 首次会议 内容 会议开始 参加人员签到 审核组长宣布会议开始 适当时请最高管理者或管理者代表讲话 人员介绍 审核组长介绍审核组成员及分工 各受审核部门介绍陪同人员 重申审核目的和范围 明确审核的目的 审核的依据 审核将涉及的部门 现场审核计划的确认 现场审核计划不宜做大的改动 征得各受审核部门的最后确认 强度审核的原则 强调审核的客观 公正性 说明审核是抽样的过程 说明相互配合的重要性 提出不合格的报告形式 会议结束 确定末次会议的时间 地点 出席人员 审核组长致谢 收集和验证信息 信息来源会晤观察文件记录数据摘要 分析 分布和绩效指标基于相关受审核方的抽样方案和程序记录 以确保抽样和过程测量的控制效果其它报告来源电脑数据库和互联网网址 收集和验证信息 现场审核 按照审核检查表 通过提问 面谈 检查文件 观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据 如果发现重大的可能导致不合格的线索 即使不在检查表之列 也应加以记录并进行调查 对于面谈获得的信息应通过实际观察 测量和记录等其他渠道予以验证 现场审核 审核控制 审核组长对审核全过程的控制负责 审核实施计划的控制 审核进度控制 审核气氛控制 审核范围控制 不符合项的审定 其他需协调 控制的方面 审核过程的6个阶段 基于风险的流程审核 流程审核的局限性风险导向的审核 向高风险领域分配资源以目标为导向的风险识别 审核员角色的转变和机会 现场检查 现场检查 现场检查注意事项 审核路线和方法 审核过程的控制 不合格项和不合格报告 现场检查 审核发现 不合格的判断 依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求 不合格事实描述要点 不合格的描述 事实的准确观察 判断 在哪里发现 地点 发现了什么 事实 为什么不合格 原因 谁在场 职位 采用专业术语 正规 要便于查找 追溯 利于的改进 帮助 不合格描述 注意事项 描述文件的标识 名称 描述记录的标识 名称 描述相关职位 工位 描述设备的编号 名称 描述相关的区域 描述不符合的原因 描述不符合标准条款和文件 不合格报告 范例 不符合事实描述 原因分析纠正纠正措施 措施实施证据 审核组验证 体系变更风险策划更新 审核组会议 在当天审核工作完成后召开 时间一小时左右为宜 仅审核组成员参加 讨论并确定审核中有争议的事项 整理审核结果 确定当天的不合格报告 末次会议 目的 向受审核部门介绍审核总体情况 提出后续的工作要求 结束现场审核 要求 准时开始 结束 以不超过一小时为宜 由审核组长支持会议 参加人员 与首次会议一致 末次会议 内容 会议开始 与会者签到 审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合 强调审核的局限性 审核时抽样进行的 存在一定风险 宣读不合格报告 说明不合格报告的数量 分类 并按重要程度依次宣读不合格报告 宣布审核结论 就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运行 实现总的质量目标方面提出审核结论 结论应全面总结质量工作的优缺点 提出纠正措施要求 提出采取纠正措施的要求 提出受审核部门纠正措施计划的答复时间 完成纠正措施的时限 验证纠正措施的方法 会议结束 向受审核部门表示感谢 受审核部门主管对改进的承诺 必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话 审核报告 内容 审核日期 审核的目的和范围 受审核的部门 实施审核所依据的文件 标准 审核组成员姓名 受审核部门的主要参与者姓名与职务 所有不合格报告及不合格项分布 质量管理体系运行有效性的结论性意见 审核报告分发清单 跟踪验证 管理体系审核技巧 质量管理体系内部审核员 审核员的职责对审核员的要求审核中的沟通技巧审核员的可信性一些典型情况的应对技巧 内审员的素质 内审员素质 知识要求 经验要求 品质要求 技能要求 掌握管理标准要求 熟悉质量环境和职业健康安全管理知识 熟悉质量 环境健康安全有关的法规 能编制审核计划 检查表 不符合项报告 具备质量体系文件与现场审核能力 具有从事质量管理和企业管理的经验 具有一定的工厂生产经验 正直诚实和客观公正 尊重人 冷静的态度和坚毅的精神 善于沟通 机智灵活 适应性强 审核组长职责 负责所有审核阶段的工作 有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定 协助选择审核组的其它成员 制定审核计划 代表审核方向受审核部门主管接触 编制并提交审核报告 内审员职责 1 遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 有效地策划和履行被赋予的职责 将观察结果形成文件 报告审核结果