辽宁省2016年上半年期货从业资格：期货合约试题.doc

辽宁省2016年上半年期货从业资格：期货合约试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A闪电图 BK线图 C分时图 D竹线图 2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。 A期货公司 B期货公司营业部 C小王 D期货公司和小王3、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核 4、我国期货交易所会员必须是（）。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人5、期货市场的基本功能之一是_。 A消灭风险 B规避风险 C减少风险 D套期保值 6、期货从业人员执业行为准则自（）施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日 7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围 10、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构11、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 12、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。 A10万元 B14万元 C15万元 D12万元 13、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金14、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D30 15、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 16、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A服务周到 B技能熟练 C诚实信用 D小心谨慎 17、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 18、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 19、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 20、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金安全存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 21、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。 A张某专科毕业，从事期货业务10余年 B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格22、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。 A实值期权 B虚值期权 C平值期权 D市场期权23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。 A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B参加协会组织的专项后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员25、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、当履行期货期权合约后，_。 A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸 2、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。 A掌握限制损失和滚动利润 B金字塔式买入卖出 C灵活运用止损指令 D制订交易的计划3、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。 A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 4、与商品期货相比，金融期货的特点有_。 A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情5、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价 6、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B参加会员大会 C使用期货交易所提供的交易设施 D按规定转让会员资格 7、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。 A会员资格的取得条件 B会员资格的终止条件 C对会员的监督管理 D会员资格的取得程序 8、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有企业 B国有控股企业 C金融机构 D事业单位 9、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A品种相同或相关 B数量相等或相当 C方向相同 D月份相同或相近 10、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行11、期货公司风险监管指标包括（）。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C负债与净资产的比例 D规定的最低限额的结算准备金要求 12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领 13、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。 A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额14、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值_ A本国顺差扩大 B降低本币利率 C本国逆差扩大 D提高本币利率 15、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 A代理客户从事期货交易 B收取客户手续费 C为客户提供期货市场行情信息 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 16、在下列国家中，_有玉米期货交易。 A日本 B阿根廷 C法国 D南非 17、期货从业人员在执业过程中应当（）。 A诚实守信 B勤勉尽责 C坚持公开、公平、公正原则 D对期货交易各方高度负责 18、洁身自好的有（）。 A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 19、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证金 20、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是_。 A波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 21、期货交易所总经理的职权有（）。 A拟定风险准备金的使用方案 B决定结算担保金的使用 C组织协调专门委员会的工作 D决定期货交易所机构设置方案22、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。 A履行职责应当保持充