浙商所员工业务知识考试题库(附答案).doc

浙商所员工业务知识考试题库一、填空题（每空1分）1. 铁矿石主要用于 钢铁 冶炼。2. 国务院关于同意设立 浙江舟山群岛新区 的批复中指出，舟山群岛新区作为浙江海洋经济发展的先导区、海洋综合开发试验区和长江三角洲地区经济发展的重要增长极，要加强体制机制创新，扩大对外开放，逐步建成我国大宗商品储运中转加工交易中心 、东部地区重要的海上开放门户、海洋海岛综合保护开发示范区、重要的现代海洋产业基地、陆海统筹发展先行区，在推动浙江经济社会发展、推进东部地区发展方式转变、促进全国区域协调发展中发挥更大作用。3. 浙江舟山大宗商品交易所有限公司设置了 产品部、研发部、会员部、 交易结算部、交割部、信息技术部、综合部、财务部 等八个部门。4. 浙江舟山大宗商品交易所受 舟山市人民政府、中国（舟山）大宗商品交易中心管理委员会、国家相关行政主管部门 的监督管理。5. 浙江舟山大宗商品交易所面向全国总共招收 120 家授权服务中心。6. 请正确写出报销金额40029元的大写 肆万零贰拾玖元 。7. 交易所主页网址是 。8. 资金安全率的计算公式是 资金安全率=（现货订单交易保证金+可用资金）现货订单交易保证金100% 。9. 交易所现已与 中国银行、中国农业银行、中国工商银行、 中国建设银行、中国交通银行 等五大银行签订了战略合作协议。10. 出入金时间为每交易日 9：00 - 16：00 ，交易商可以通过交易客户端、柜台、网银进行操作。11. 浙江舟山大宗商品交易所遵循“三公”原则，打造 市场服务体系、金融服务体系、 物流服务体系、信息服务体系 四个服务体系，服务于 生产者、消费者、投资者 三大主体，实现 现货贸易、商品投资、公平定价、避险保值 四大功能。12. 年度绩效考核为“不合格”的中层领导干部将给予 行政降级 处理。13. 舟山市人民政府关于加快建设中国（舟山）大宗商品交易中心的实施意见的文号是 舟政发（2011）63号 。14. 浙江舟山大宗商品交易所采用 挂牌交易、竞价交易、现货订单交易 等方式，为大宗商品交易提供交易、结算、交割和信息发布等市场管理和服务。15. 交易所的交易时间是 周一至周四9：00-11：30、13:30-16:00、20：00-01：00；周五 9：00-11：30、13:30-16:00 。16. 浙商所铁矿石品种交易单位为 5吨/张 。17. 交割是指买卖双方根据交易所相关规定及现货订单的约定， 卖方向买方转移交易商品的所有权，买方向卖方支付货款 的过程。18. 每日交割申报的时间为 16：00 - 16：10 。19. 正常情况下，在交割流程中船用油的卖方在第 三 交割日可以拿到买方80%的货款。20. 卖方在收到80%货款后应将增值税发票寄往 交易所交割部 。21. 机房消防系统灭火所使用的灭火器种类是 气体灭火器 。22. 当天迟到或早退在2小时以上4小时（含）以内视为旷工一天。旷工按天累计，员工每旷工一天，扣发当月岗位工资的 20% 。当月旷工（不含公休日与法定假日，下同）累计超过 七 天的，停发当月绩效工资。23. 所有事假均为 无薪 假期。24. 员工达到法定结婚年龄（女20周岁，男22周岁），并在入司后等级结婚的，可持结婚证给予 3 天法定婚假；符合晚婚条件的（男年满25周岁，女年满23周岁的初婚）再增加晚婚假 12 天。25. 绩效考核方式分为 季度考核、年度考核 两种，打分方式包括 员工给中层、中层给员工、中层与中层互评 三种，进行相互监督。26. 授权服务中心 是指根据中国（舟山）大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法规定，经浙江舟山大宗商品交易所审核批准，从事浙江舟山大宗商品交易所授权业务的企业法人。27. 企业交易商开户且入金交易的，交易所给予会员每户 1000 元奖励。28. 浙商所对会员代理区域的保护期限是自交易所开市 两 年。29. 首批上市的三个产品是 船用油、电解镍 。30. 现货订单交易分三个阶段，分别是 订单意向期、每日交割申报期、集中交割期 。31.浙商所每年推出 4 个订单，分别是 3月、6月、9月、12月到期 的订单。32. 每个现货订单期限是 6 个月。33.一般情况下，同一品种有 2 个订单在同时交易。34.新订单上市的开盘指导价为 上一交易日上一订单的交易结算价 。35.通常情况下，现货订单的开市价为 交易日开市前十分钟内经集合竞价产生的成交价格 。36. 现货订单的交易单位是 张 。37. 交割货款的结算实行“ 一收一付，先收后付 ”的方法。38. 升贴水 是指替代交割商品因为品质、品牌、交割地等方面的原因相对标准交割商品及基准交割地价格的差异。39. 浙江舟山大宗商品交易所开业时间为 2012年1月6日 。40. 交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限一般不超过 3 个交易日。41. 交易所收取过户费用，标准为每张注册仓单 100 元。42. 纸质注册仓单的转让是指纸质注册仓单在交易所外通过 背书 方式的转让。43. 挂牌方 是指通过现货挂牌计算机交易系统发出要约的交易商。44. 摘牌方 是指通过现货挂牌计算机交易系统对挂牌方发出的要约进行应约（承诺）的交易商。45. 竞价报价的终止时间是 11：30 。46. 电解镍的最小交割单位为 3吨 。47. 现货订单代码制定规则为 商品代码+集中交割月份 。48. 交易商在办理入市手续签订双方协议，需要与 结算银行 签订。49. 交易所对交易商划入专用结算帐户的交易资金实行 分账管理 。50. 延期交割补偿金的分配与缴付采用 小数化零 的原则，精确到分。二、单项选择题（每题1分）1. 现货订单交易中所涉及的主要法律依据是（ D ）A 证券法B 合同法、刑法C 合同法D 合同法、电子签名法、公司法2. 交易所上市交易品种正常的涨(跌)限幅为上一交易日结算价的（ A ）A 5%B 6%C 7%D 8%3. 交易商商品入库，仓库开具的是哪个单证？（ B ）A 入库申请单B 存货凭证C 注册仓单申请表D 提货单4. 正常情况下现货订单交易中保证金收取额度是（ C ）A 当日结算价的20%B 前十个交易日结算价的20%C 订单订立价的20%D 交割结算价的20%5. 当交易商资金安全率低于多少时，需对其现货订单执行代为转让？（ D ）A 0%B 20%C 50%D 100%6. 下列情况不属于交易所需要公布的内容（ D ）A 持仓量及持仓变化B 集中交割日期C 涨跌D 交易商名称7. 当交易商可用资金不足时，需在下一交易日何时前补足资金？（ A ）A 9:30B 10:00C 13:30D 19:008. 从交割申报到交割结束，最多需要多少个交易日？（ C ）A 6B 7C 8D 99. 浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法（暂行）的解释权归（ D ）A 舟山市人民政府B 中国(舟山)大宗商品交易管理委员会C 舟山市工商局D 浙江舟山大宗商品交易所有限公司10. 授权服务中心(会员)在经营过程中若出现下列哪一情形，浙江舟山大宗商品交易所有权取消其会员资格？（ A ）A 从事代理交易业务B 风险提醒C 经浙江舟山大宗商品交易所同意转让会员资格D 按照与浙江舟山大宗商品交易所约定的比例分享交易手续费11. 浙江舟山大宗商品交易所的交割方式是（ B ）A 现金B 实物C 票证D 现金、实物均可12. 现货订单交易的成交原则是（ C ）A 价格优先B 时间优先C 价格优先、时间优先D 交易所指定13. 国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定的文号是（ A ）A 国发 2011 38号B 国函 2011 77号C 国发 2011 40号D 国函 2011 40号14. 仓单抵免保证金可以用于哪种交易模式？（ B ）A 买入订立B 卖出订立C 卖出转让D 买入转让15. 买方交易商在交割申报时段，需有多少货款在账？（ C ）A 50%B 80%C 100%D 120%16. 中国最大的铁矿石集散港是（ D ）A 曹妃甸港B 天津港C 青岛港D 日照港17. 到指定交割仓库提货的依据是（ D ）A 入库申请单B 出库申请单C 存货凭证D 提货单18. 目前浙商所电解镍指定交割仓库有（ C ）A 1个B 2个C 3个D 4个19. 到期集中交割日前第五个交易日，买卖双方的保证金比例提高到（ A ）A 80%B 60%C 40%D 20%20. 若买方交易商对交割商品的质量、数量有异议时，应当在第几交割日16：00之前，向交易所提出书面申请，买方货款暂缓支付？（ B ）A 一B 三C 五D 六21. 交易所的生产和灾备机房分别是由哪两家运营商托管的？（ C ）A 移动，电信B 联通，电信C 电信，移动D 电信，联通22. 交易所的生产机房接入电信、移动、联通相同带宽的链路，山东交易商如要使用交易客户端，最好选择哪家宽带以达到最佳效果？（ D ）A 任何一家B 电信C 移动D 联通23. 交易所的生产机房接入电信、移动、联通相同带宽的链路，江苏交易商如要使用交易客户端，最好选择哪家宽带以达到最佳效果？（ B ）A 任何一家B 电信C 移动D 联通24. 交易所企业邮箱域名为（ D ）A B C D 24. 交易所企业邮箱是下列哪家企业的产品（ C ）A 新浪B 网易C 腾讯D 搜狐25. 根据相关规定，出差人员自返回几个工作日内须办理报销手续？（ C ）A 3B 5C 7D 1026. 开具发票应当按照规定的时限、顺序，逐栏、全部联次一次性如实开局，并加盖（ B ）A 财务印章或公章B 财务印章或发票专用章C 公章或发票专用章D 财务印章或收讫章27. 对于授权服务机构开发的交易商缴纳的手续费，授权服务机构有权按照交易所约定与交易所分享手续费：交易手续费比例和交割手续费比例分别为（ B ）A 8：2，5：5B 7：3，6：4C 5：5，8：2D 6：4，7：328. 以下哪条不属于会员部的职能（ C ）A 规范和指导会员单位的管理B 督促会员单位按时上交管理费C 审核交易商D 指定全国市场的会员布局规划29. 以下哪种情况，会员资格可以转让（ D ）A 由于经济纠纷、违法或犯罪接受司法机关立案调查处理期间B 申请或受让取得浙江舟山大宗商品交易所会员资格未满两年的C 已被浙江舟山大宗商品交易所取消会员资格的D 资格年满两年，且向浙江舟山大宗商品交易所提交出申请的30. 电解镍的报价单位为（ B ）A 元/吨B 元/公斤C 元/十公斤D 美元/吨31. 当交易商持仓某一交易品种的订货数量达到交易所规定的订货限额多少，则达到交易所大户报告界限？（ B ）A 60%B 80%C 90%D 100%32. 内盘是指（ C ）A 最低卖价对应的卖出订单总数B 最高卖价对应的卖出订单总数C 最高买价对应的买进订单总数D 最低买价对应的买进订单总数32. 计算机交易系统撮合成交时，当买进价格卖出价格前一笔成交价格时，撮合成交价是（ B ）A 买进价格B 卖出价格C 前一笔成交价格D 三者平均价格33. 最后交易日是指（ D ）A 每日交割申报期最后一个交易日B 集中交割期的第一个交易日C 集中交割日D 集中交割日前的最后一个交易日34. 交易商提交开户申请表并获交易所审批后，需要在多久内完成相关开户事项？（ A ）A 10个工作日B 10个自然日C 5个工作日D 5个自然日35. 交易商位是指交易商（ D ）A 拥有的专用交易编码B 在交易大厅拥有的专有席位C 在交易所开户时的登记编号 D 通过交易系统进行交易的专用终端36. 到期集中交割的结算价为现货订单（ C ）A 最后交易日所有成交的加权平均B 集中交割日所有成交的加权平均C 最后十个交易日所有成交的加权平均 D 通过交易系统进行交易的专用终端37. 以下不属于交易所将注册仓单向买方交易商分配原则的是？（ B ）A 时间优先B 价格优先C 统筹安排 D 就近原则38. 如交易所同时采取两种或两种以上调整交易保证金措施的，现货订单的交易保证金按照什么规则收取？（ A ）A 调整的交易保证金数额中的较大值B 调整的交易保证金数额中的较小值C 调整的交易保证金数额的中间值 D 调整的交易保证金数额的平均值39. 在连续涨停的情况下，涨跌幅限制如下图所示，其中(1)-(4)分别为（ C ）A 6%，7%，6%，5%B 4%，3%，4%，5%C 6%，7%，5%，5%D 4%，3%，5%，5%40. 强制减少订货量的目标是（ B ）A 亏损一方的浮亏小于0B 亏损一方的可用资金大于0C 亏损一方的交易保证金大于0D 亏损一方的交割保证金大于041. 当某一交易品种单边总订货量大于100万手时，每个交易商该交易品种单边订货限额为（ A ）A 该现货订单单边总订货量的20%B 该现货订单单边总订货量的10%C 20万手D 10万手42. 对指定交割仓库审批流程排序正确的是（ C ）（1）交易所为仓库颁发“指定交割仓库证书”（2）交易所按照提交材料进行初审（3）交易所与交割仓库签订指定交割仓库协议书（4）交易所派专人到库实地调查和评估（5）对指定交割仓库管理人员进行交易所交割业务的培训A （2）（4）（5）（3）（1）B （2）（4）（3）（1）（5）C （2）（4）（3）（5）（1）D （2）（4）（1）（3）（5）43. 注册仓单不包括（ B ）A 交易商全称和交易商代码B 交易商身份证号C 商品名称、商品代码和数量D 仓库名称、仓储费44. 注册仓单所有人申请将其转为一般储存商品，或者交割匹配成功后交易所交割部将其转换为对应的提货单，由交易所办理注册仓单退出流通的过程，是指（ C ）A 注册仓单生成B 注册仓单挂失C 注册仓单注销D 注册仓单流转45. 现货买方挂牌后，卖方交易商输入的销售价格小于或等于采购价格时，如何确定成交价格？（ A ）A 按买方价格成交B 按卖方价格成交C 按买卖双方价格中点成交D 由买卖双方协议价格成交46. 竞价交易的时间是每个交易日的（ B ）A 9：00-11：30B 10：00-12：00C 14：00-16：00D 13：30-16：0047. 竞价交易中，所有参与交易的应价方在规定时间内不再提出任何新的报价，则全场竞价报价结束。该机制称为（ D ）A 双向拍卖制B 竞争报价制C 单向拍卖制D 倒计时制48. 现货订单交易中，电解镍品种买卖双方的延期交割补偿费率分别为（ C ）A 0.5/日；0.3/日B 0.4/日；0.4/日C 0.3/日；0.5/日D 0.5/日；0.5/日49. 船用油现货订单的最小交割单位为（ C ）A 5吨B 10吨C 50吨D 100吨50. 电解镍现货订单的交割手续费为（ C ）A 50吨B 100吨C 150吨D 500吨三、多项选择题（每题1分）提示：选择不全或多选均不得分。1. 下面哪几项可直接调用浙商所交易客户端进行交易？（ AB ）A 文华财经行情分析系统B 博易大师行情分析系统C 掌上财富手机行情分析系统D 大智慧E 同花顺F 新时代灵动2. 交易所的主要股东包括下列哪几家（ACEF）A 舟山港务投资发展有限公司B 中海粮油集团C 舟山世纪太平洋化工有限公司D 舟山市人民政府E 舟山市国有资产投资经营有限公司F 光汇石油储运(舟山)有限公司3. 交易所风险控制制度有（ BD ）A 每日无负债结算制度B 订货限额制度C 计亏不计盈制度D 每日申报交割和延期交割补偿制度4. 授权服务中心应向浙江舟山大宗商品交易所缴纳的费用有（ AD ）A 会员席位费B 交易商手续费分成C 业绩保证金D 年度管理费5. 面临市场交易异常情况，交易所可以采取的应对措施有（ABCD）A 调整开市收市时间B 暂停交易C 调整涨跌停板幅度D 调整履约保证金比例6. 交易所遵循的“三公”原则是（ BCD ）A 公益 B 公平C 公正D 公开 E 公共F 公允7. 现货订单交易中交易商了结交易的方式包括（ ACD ）A 转让订单B 现金交割履行订单C 集中交割期实物交割履行订单D 每日实物交割履行订单8. 交易所的交易模式包括（ ABC ）A 现货订单交易B 竞价交易C 挂牌交易D 中远期商品交易9. 现货订单交易指令有（ABCD）A 买入订立B 卖出订立C 卖出转让D 买入转让10. 申请成为浙江舟山大宗商品交易所会员的单位，须具备哪些条件？（ABD）A 有良好的客户基础，有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力B 具有劳动关系的不少于20人的专业市场开发团队C 每天开设不少于1000户个人交易商，50户企业交易商D 中华人民共和国境内注册登记的企业法人，注册资本不低于人民币200万元11. 必须遵守浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法的有（ABCDEF）A 交易商B 交易所C 指定结算银行D 指定交割库E 指定检验机构F 相关工作人员12. 企业交易商在开户时需提交加盖公章的文件有（ABCDE）A 营业执照副本复印件B 税务登记证副本复印件C 法人组织机构代码证正副本原件及复印件D 法人代表有效身份证原件及复印件E 指定联系人身份证复印件13. 交易所实行履约保证金制度，履约保证金分为（ BC ）A 结算保证金B 交易保证金C 交割保证金D 预扣保证金14. 铁矿石的种类很多，用于炼铁的主要有（ BC ）A 磁铁矿B 赤铁矿C 褐铁矿D 菱铁矿15. 以下属于中国主要铁矿石进口地的有（ BD ）A 缅甸B 巴西C 越南D 澳大利亚16. 交易商向交易所办理注册仓单，需要提交（ AD ）A 存货凭证B 入库申请单C 注册仓单D 注册仓单申请表17. 浙商所船用油指定交割仓库有（ BE ）A 中储发展股份有限公司B 蓬莱安邦石化有限公司C 河南储备物资管理局四三二处D 上海国储物流股份有限公司E 舟山世纪太平洋化工有限公司F 唐山市港口物流有限公司18. 涉及交割部业务的有（ACDEF）A 交易所交割手续费的制定B 代为转让出现资金风险的现货订单C 指定交割库房的日常管理、监督、年审和交割业务的对接工作D 交易所合作的质量检验机构的确定、签约工作E 基准指定交割库房以及异地交割库房升贴水的确定F 电子仓单的优化以及其他延伸业务19. 目前浙商所提供哪几家行情分析软件？（ AC ）A 文华财经B 通达信C 澎博D 大智慧E 同花顺F 新时代灵动20. 浙商所掌上财富行情分析系统支持哪几个手机操作系统？（ABCD）A Symbian（塞班）B Android（安卓）C iPhone（苹果）D Black Berry（黑莓）OS21. 目前浙商所使用的作为数据处理服务器的IBM小型机型号包括（ABCD）A P770B P750C P740D P72022. 大宗商品交易服务平台除了对交易系统的支持外，还支持（ABCD）A 口岸通关系统B 物流公共信息系统C 数据共享与数据交换系统D 金融服务系统23. 关于现金管理，下列说法正确的有（ACD）A 在国家规定范围内使用现金结算B 库存限额一经确定，不得变更C 收入的现金必须当天送存银行D 必须每天登记现金日记账24. 下列选项中符合现金适用范围的业务有（ABD）A 发放职工工资78456元B 公司饭堂购买农副产品支付5700元C 办公室购买办公电脑3台13000元D 支付差旅费借款3000元25. 浙商所在下列哪些城市开过产品上市推介会（ABC）A 杭州市B 台州市C 济南市D 北京市26. 交易所授权会员进行以下哪些行为？（BCD）A从事非法集资活动B 为交易商提供交易培训C 进行市场开发D根据交易所统一部署，开展对外宣传27. 会员年度综合奖励的考核指标包括（ACD）A 交易额B 入金量C 个人交易商开户量D 企业交易商开户量28. 一张现货订单必须包括（ABCDFGH）A 订单名称B 交易品种和商品代码C 交易单位和报价单位D 指定交割仓库和最小交割单位E 交易、交割和仓储手续费F 最低履约保证金G 申报交割时间和集中交割时间H 延期交割补偿费率及其他29. 申请成为交易商获批后，须办理的相关事项有（ABD）A 在指定结算银行开设资金账户B 与指定结算银行签订双方协议C 向指定结算银行缴纳相关费用D 与交易所签订入市协议30. 以下情况，交易所可以取消交易商资格的是（ABD）A 拒不执行交易所有关规定B 不按规定缴纳相关费用C 连续半年以上无交易活动D 违反国家法律法规等31. 指定交割仓库有下列哪些行为时，交易所有权责成其整改或赔偿经济损失，情节严重的，取消其指定交割仓库资格？（ABCD）A 违反规则，限制商品入库、出库B 参与交易C 出具虚假仓单D 泄露与交易有关的商业秘密32. 当由于地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力因素导致交易无法正常进行时，交易所可以采取的紧急措施有（ CD ）A 暂停新订立、限制出金B 限期转让、代为转让C 调整开市收市时间D 暂停交易E 调整涨跌停板幅度F调整履约保证金比例33. 根据买卖双方的交割申报，交易所按什么原则实施？（ AC ）A 时间优先B 价格优先C 当日交割最大化 D 累计交割最大化34. 交易商（大户）报告表的内容包括（ABD）A 交易商名称、交易商编号B 现货订单代码、现有订货数量方向C 注册仓单编号及现货数量 D 履约保证金、可用资金35. 以下哪些行为是授权服务中心（会员）严禁实施的？（ACD）A 向第三方披露交易商信息B 向交易商提供交易培训C 从事代理交易业务 D 向交易商承诺共担风险36. 申请指定交割仓库必须具备的条件有（ABCD）A 工商行政部门颁发的营业执照B 较强的抗风险能力C 完善的生产、仓储管理规章制度D 较好的储运条件和完备的硬件设施37. 参与竞价交易的买、卖方需按统一格式向交易所提供现货商品的（ACD）A 质量、数量、检测方式B 存放仓库、合作的物流企业C 底价、最小加（减）价幅度D 交货地点、拟交易日期38. 应价方全部出价完毕后，即所有应价方竞买、竞卖总数不低于挂牌总数时，报价倒计时开始。倒计时时限为（ AD ）A 11时以前15分钟B 11时以后10分钟C 11时以前10分钟D 11时以后5分钟39. 以下关于船用油现货订单，说法正确的有（ACD）A 集中交割日期为集中交割月份第十个交易日B 交易保证金是现货订单价值的10%C 采用实物交割方式D延期交割补偿金费率为买方0.3/日；卖方0.5/日40. 电解镍出库的方式包括（ABC）A 货主自行到库提货B 委托第三方提货C 由交割仓库代为发货D 由交易所交割部代为提货41. 入库质量检验取样时，同时到场的有（BCD）A 交易所交割部B 指定检验机构C 货主D 指定交割仓库42. 交割申报配对成功后，卖方（ AD ）A 需向交易所缴纳交割保证金B 需向交割仓库缴纳交割保证金C 交易所释放其全部交易保证金D 交易所释放其相应交易保证金43. 下面关于每日申报交割细则，说法正确的有（ AC ）A 交割申报配对成功日起（含）第二个交割日12:00前，交易所完成配对方案。B交易所将在交割申报配对成功日起（含）第三个交割日（D3）16：00-16:10之间，将应收货款的80%划付至卖方交易商的交易账户。C 买方交易商若对货物有异议，逾期未能出具质量鉴定结论的，交易所将在第六个交割日16:00之前将货款的80%划转到卖方交易商的指定结算账户中。D 卖方交易商在交割配对成功日起第九交割日（D9）内开具增值税专用发票并结清与交割仓库的费用后，交易所将释放卖方的交割保证金。44. 下面关于到期集中交割细则，说法错误的有（ BC ）A 现货订单签订时，买卖双方按照订货金额的20%，缴纳交易保证金。B 现货订单最后交易日前第十个交易日，买卖双方交易保证金比例提高至80%。C现货订单最后交易日前第五个交易日，买卖双方交易保证金比例提高至50%。D 现货订单最后交易日当天收市前，买方交易商需付足全额货款及所需费用，卖方交易商需提交注册仓单，否则视为违约，同时直接扣除违约部分现货订单价值的20%作为违约金。45. 下面关于指定交割仓库费用的计收方法，说法错误的有（ABC）A 交易商在指定交割仓库产生的仓储费用需要上缴给交易所。B 从货物入库之日起到交割申报配对成功之日的仓储费和相关费用由卖方交易商承担。C 交割申报配对成功之日后的仓储费和相关费用由买方交易商承担。D 由于买卖交易商发生交割纠纷，使得库存货物在交割申报配对成功之日后的第三个交易日之后发生额外仓储费用时，由违约方承担纠纷期间的仓储费用。四、判断题（每题0.5分）1. 现货订单交易允许转让当天新订立的订单。（ ）2. 当日涨跌幅限制以该日开盘价作为基准价。（ ）3. 电解镍主要用于生产螺纹钢。（ ）4. 交割保证金是指交易所为了保证交割业务的顺利履行，向买方收取的保证金，用于处理因商品质量、数量及发票等问题引发的纠纷。（ ）5. 交易所采用现金交割的方式了解现货订单。（ ）6. 会员协会是会员的自律性组织。（ ）7. 结算价是该交易商品当日以此价格获得最大成交量的价格。（ ）8. 现货订单交易中成交的顺序由交易所决定。（ ）9. 交割商品是否存在质量问题最终由指定质检机构判定。（ ）10. 某交易商如持有某种商品的买卖双向订单，在交割申报时段既可以进行买入申报，又可以进行卖出申报。（ ）11. 现货订单交易是对传统贸易的提升和补充。（ ）12. 交易所实行每日无负债结算制度，交易商资金不足的，开盘前交易有权代为转让。（ ）13. 交易所及其工作人员无须对交易商的资料履行保密义务。（ ）14. 交易所所有的业务相关制度、办法、通知都要报中国（舟山）大宗商品交易中心管理委员批准方可发布实施。（ ）15. 当交易商可用资金不足时，交易所将直接对其订货执行代为转让。（ ）16. 2011年8月12日，新加坡交易所推出了铁矿石期货，这是继2011年1月29日印度商品交易所(ICEX)推出首个铁矿石期货后，全球第二个推出铁矿石期货的交易所。（ ）17. 浙商所推出的铁矿石交易与新加坡和印度在计价上的区别是：浙商所使用人民币计价，而新加坡和印度都是以美元计价。（ ）18. 中国铁矿石主要依赖于进口的原因主要是矿石开采技术比较落后。（ ）19. 随着矿石资源的不断减少，中国铁矿石进口来源国将不断的减少。（ ）20. 卖方收到货款后将发票寄至买方交易商。（ ）21. 浙商所采用现金交割的方式了结现货订单。（ ）22. 到期集中交割临近，买方有足额资金就不需要追加保证金。（ ）23. 北方交易商建议通过电信宽带使用交易客户端，以达到最佳效果。（ ）24. 南方交易商建议通过电信宽带使用交易客户端，以达到最佳效果。（ ）25. 浙商所行情分析系统仅能查看本所相关品种的行情。（ ）26. 浙商所的交易系统是按照50000次/秒的撮合速度来设计的。（ ）27. 签发支票必须用钢笔填写，钢笔墨水可用蓝色、蓝黑色、黑色。（ ）28. 纸币票面污渍、涂写字迹面积超过2平方厘米的；不超过2平方厘米，但遮盖了防伪特征之一的人民币不易流通。（ ）29. 出差人员报销差旅费，只允许一次一报，不得将多次出差费用累计报销。单次差旅费必须在回来10个工作日内结算清楚。（ ）30. 住房补贴对象为原则上非舟山户籍单身无固定住所且租赁住房的员工和本市非本岛单身无固定住所且租赁住房的员工。（ ）31. 病假、婚假、丧假、产假等假期均不包含法定节假日和公休日。（ ）32. 综合部负责办公用品分发，各部门领用办公用品需填写办公用品领用单批表，由综合部进行台帐登记。（ ）33. 年度绩效考核为“不合格”、连续两年绩效考核为“不合格”的员工待岗培训期间的岗位工资下降至下一级别的起点工资。（ ）34. 加班可以补休，补休不再计算加班费，补休能用作抵销旷工。（ ）35. 使用交易所印章、合同专用章、部门印章须由需求部门总监签字、综合部审核后，由交易所总经理批准，或由交易所总经理授权综合部总监批准。（ ）36. 申请成为交易所授权服务中心的单位，必须具备在中华人民共和国境内注册登记的企业法人，注册资本不低于人民币500万元。（ ）37. 申请成为交易所授权服务中心的单位必须有固定的办公场所，不低于200平方米的办公面积。（ ）38. 为促进授权服务中心（会员）的有序发展和适度竞争，保护会员的合理利益，交易所在全国发展的会员总数为100家。（ ）39. 浙商所官网会公示授权服务中心的相关信息。（ ）40. 对年度交易额超过500亿的会员，交易所授予特别贡献奖，并给予一次性奖励100万元。（ ）41. 获得年度综合奖励的会员，第一名获得的奖励金额是10万元。（ ）42. 新产品上市第一个订单前两个月不允许每日交割申报。（ ）43. 1206订单和1212订单可以同时交易。（ ）44. 交易商无须持有订单，即可在交割申报阶段进行交割申报。（ ）45. 只有卖方交易商才能获得延期交割补偿费。（ ）46. 交易商进行实物交割时应按规定向交易所缴纳仓库管理费。（ ）47. 买入转让是卖方将已签订的现货订单的所有权移交给他人并了结义务的交易行为。（ ）48. 交易报价是指交易商在交易所计算机交易系统中申报的单位交易商品含税价格。（ ）49. 浙商所接受中国（舟山）大宗商品交易中心管理委员会的监督管理，管委会有权在适当的时候调整交易保证金比例。（ ）50. 某交易日无成交时，使用上一交易日的收盘价为结算价。（ ）51. 开盘集合竞价中的未成交申报单自动撤销。（ ）52. 个人交易商进行交易应按规定向授权服务中心缴纳交易手续费。（ ）53. 申报买入、卖出的数量如果未能全部撮合成交，未成交部分仍然存于计算机交易系统中，继续参加当日竞价交易。（ ）54. 交易商应如对交易记录有异议，应在下一交易日闭市前通过交易所授权服务中心（会员）以书面方式向交易所提出。（ ）55. 交易所对商品交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于10年。（ ）56. 高于涨幅上限或低于跌幅下限的报价指令虽然能够录入计算机交易系统，但是是无效的。（ ）57. 交易系统在交易商发出指令时同时提交电子签名。（ ）58. 交易所与交易商之间资金划转允许通过不同的指定结算银行的交易所专用结算账户和交易商资金账户办理。（ ）59. 申报交割的交易商可以是企业法人，也可以是自然人。（ ）60. 若在争议发生后60日内，争议各方协商不成或交易所调解无效的，将提交舟山市仲裁委员会进行仲裁或向交易所所在地人民法院提出诉讼。（ ）61. 在异常情况下采取相应紧急措施造成的损失，交易所不承担责任。（ ）62. 买方在交割申报配对成功后，应按规定交付交割保证金。（ ）63. 卖方在交割申报前，应按规定交付交割保证金。（ ）64. 授权服务中心（会员）是指经交易所审核批准，从事交易所授权业务的企业法人和合格自然人。（ ）65. 当日新订立的现货订单不适用“转让优先”的成交撮合原则。（ ）66. 因价格涨（跌）限幅限制或其他市场原因制约，致使无法及时完成“代为转让”的，可以顺延至下一交易日继续执行。（ ）67. 申请制作注册仓单的商品数量必须是该上市交易品种现货订单规定的最小交割单位的整数倍。（ ）68. 交易商申领注册仓单后必须在五个工作日内付清仓储费用。（ ）69. 对于符合注册仓单签发条件的存货凭证，交易所交割部生成相应的注册仓单，签发给交易商。存货凭证原件留存在交割仓库。（ ）70. 注册仓单生成后，以电子注册仓单流转和实物交割。（ ）71. 纸质注册仓单一经打印，注册仓单管理系统中相同编号的注册仓单则不可重复打印。（ ）72. 现货挂牌交易，挂牌商品一经成交不得撤销。（ ）73. 现货挂牌交易的报价为挂牌方选择交提货地点的不含税价格。（ ）74. 现货挂牌交易的报价为摘牌方选择交提货地点的含税价格。（ ）75. 现货挂牌交易的报价货币为人民币。（ ）76. 挂牌交易可以通过交易所结算，也可以买、卖双方自行结算。（ ）77. 交易所仅对参与挂牌交易成交的卖方收取交割手续费。（ ）78. 交易所对参与挂牌交易成交的买卖双方收取交易手续费。（ ）79. 竞买交易的底价是买方可以接受的最低价，作为竞买交易起报价。（ ）80. 竞卖交易的底价是买方可以接受的最高价，作为竞卖交易起报价。（ ）82. 竞价交易起报价在交易过程中不得更改。（ ）83. 竞价交易模式下，买卖双方的拟交易日期一经提出，不得调整。（ ）84. 竞价交易模式下，在新价应价后，在前一价位的应价自动失效。（ ）85. 船用油现货订单的交易单位为1吨/张。（ ）86. 船用油现货订单的最小变价单位为1元/吨。（ ）87. 电解镍现货订单的交易手续费为1。（ ）88. 船用油现货订单的交易手续费为0.5。（ ）89. 货物应标有醒目的、不易脱落的原厂商品标签，标签上所注明产品名称、牌号、批次、净重须清晰可见。（ ）90. 交易商应保证所入库船用油的质量达到交易所要求的交割品级。（ ）91. 交易商持多种现货订单的，交易所分别计算其订货盈亏。（ ）92. 每日实物交割申报数量小于最小交割数量的不得予以申报。（ ）93. 交易商持有订货小于最小交割数量的，只能在集中交割月交割。（ ）94. 交易所按照“先收后付”的原则进行补偿金的划拨。（ ）95. 在交割期内，交易商办妥标准仓单、货款、增值税专用发票等交割事宜，交易所将在下一交易日结算时释放相应的保证金。（ ）96. 对于交易商的入库申请，交易所应在三个工作日内决定是否批准。（ ）97. 注册仓单相对应的货物只能凭交易所出具的提货单提货。（ ）98. 由于协议交割属于场外交割，所以交易所并不收取交割手续费。（ ）99. 若买方交易商对交割商品的质量、数量有异议时，应当在第三交割日（D3）16：00之前，向交易所提出书面申请，买方货款暂缓支付。（ ）100. 在交易所规定时间内卖方未能足额开具增值税发票，交易所将在交割申报配对成功之日后第八交割日（D8），将卖方20% 的货款作为交割违约金划转到买方交易商在交易所的指定结算账户中，并冻结卖方交割保证金。（ ）五、简答及计算题1. 请问公司内部邮箱的命名规则是什么？参考答案：公司内部邮箱地址的命名规则是：员工姓名的姓全拼+名的拼音的第一个字母+。2. 简述现货订单交易的三个不同阶段及每一阶段交易商交易活动的内容。参考答案：现货订单交易的三个不同阶段包括 订单意向期、每日交割申报期、集中交割期。（1）订单意向期允许交易商进行 订立、转让 操作； （2）每日交割申报期允许交易商进行 订立、转让、每日交割申报 操作；（3）集中交割期允许交易商进行 订立、转让、最后交易日集中交割 操作。3. 简述延期交割补偿制度在现货订单交易中的作用。参考答案：（1）延期交割补偿制度体现订单交易每日的现货性。（2）延期交割补偿制度是对贸易需求没得到满足的交易商的补偿。（3）在延期交割补偿制度下，交易价格和实际传统贸易相吻合，使得交易价格更加合理。（4）延期交割补偿制度有利于控制市场风险，规避操控市场。4. 简述到期集中交割与每日交割有何不同。参考答案：（1）申报时间不同：到期集中交割是在最后交易日 集中交割；每日交割在每个交易日均可申报交割。（2）交割强制性不同：到期集中交割是强制交割；每日交割是自主申报交割。（3）对不参与或不能参与交割的交易商的支出成本不同：到期集中交割期，卖方交易商的违约金额为交割结算价违约数量20%，买方违约金额为（应交货款-已交货款）；每日交割申报期，某日延期交割补偿费支付方须按规定的补偿金费率支付延期交割补偿费，即某交易商应付补偿金总补偿金总额该现货订单未申报订货总量该现货订单未申报订货量。5. 某贸易公司于10月20日（周四）买入镍现货订单600张，卖出镍现货订单900张，当日交易结束后，镍现货订单总订货量为20万张，交割申报情况为买入申报1万张，卖出申报2万张，该贸易公司当天申报时段全额申报交割，但未获得配对。当日镍现货订单结算价为148元，卖方获得的补偿金费率为0.06%，买方获得的补偿金费率为0.04%（镍的报价单位是元/公斤，1张10公斤）。请问：（1）贸易公司提交交割申报的方向是什么？ （2）当日延期交割补偿费的支付方向是什么？总金额是多少？（3）贸易公司能否获得延期交割补偿费？如获得，能获得多少？（4）贸易公司是否需要支付延期交割补偿费？如需支付，应付多少？参考答案：（1）卖出申报。（2）当日延期交割补偿费的支付方向是：买卖。延期交割补偿费总金额=（20000-10000）148100.06%1=8880元。（3）能够获得。获得延期交割补偿费金额=300148100.06%1=266.4元。（4）需要支付。支付延期交割补偿费金额=8880（200000/2-10000）600=59.2元。6. 简述升贴水含义。参考答案：升贴水是指替代交割商品因为品质、品牌、交割地等方面的原因相对标准交割商品及基准交割地价格的差异。7. 简述浙江港航物流建设“三位一体”战略的主要内容。参考答案：2011年3月，国务院批准浙江海洋经济发展示范区规划，为浙江省海洋经济发展指明了新的方向，增添了新的动力。建设大宗商品交易平台、海陆联动集疏运网络、金融和信息支撑服务系统“三位一体”港航物流服务体系是规划的核心内容之一。“三位一体”港航物流服务体系的战略定位是：打造亚太地