西方财政学——第五章幻灯片.ppt

2020 3 22 财政金融系张天敏 第二部分公共支出 市场失灵及公共品的私人提供 2020 3 22 财政金融系张天敏 问题 公共品由私人提供 能否得到效率的结果 布坎南的观点 布坎南自愿解只要扩大公共品的数量还能增进双方的收益 那么双方就会自愿进行交易 直到可能得到的利益穷尽为止 公共品私人提供的合作解 2020 3 22 财政金融系张天敏 L M N Q MC P Sb Db Da Pb Pa Q0 Qa P Da b O Sa Q0是公共品的最优提供 2020 3 22 财政金融系张天敏 如果社会成员之间的交易无成本 那么理论上他们之间就会互相协调谈判 以达到各方利益最大化 帕累托效率 交易费用成为阻碍理想情况出现的重要因素 2020 3 22 财政金融系张天敏 囚徒困境囚徒困境的一般解释公共品私人提供的囚徒困境第一章购买电视机的例子多人的囚徒困境 囚徒困境的解释告诉我们 由于不知道别人的决策 那么每个人都理性地作出对自己 最有利 的决策 即做一个 搭便车 者 个体理性与集体理性之间存在冲突 公共品无法被当事人提供出来 公共品与市场失灵 2020 3 22 财政金融系张天敏 事实是否果真如此 对 囚徒困境 的批评实验经济学的批评学者针对 囚徒困境 分析中所谓的搭便车现象作了研究 采用实验法 结果发现 搭便车现象并非理论上那样严重和极端 所有人均选择免费搭乘 人们按照集体的利益进行合作是可能的 当然 实验研究的结果仅能反映出一种事实 无法告诉我们 为什么 和 怎么做 且实验研究结果的可靠性会受到其本身特点的制约 2020 3 22 财政金融系张天敏 博弈论的批评 动态博弈 允许对局重复进行 会达成最优策略 第一步选择合作 而此后步骤则与对手保持一致 tit for tat 要求 1 对局可以无限地进行下去 2 如果对局不是一对一而是人数众多 必须激励大部分局中人在最初一定选择合作 2020 3 22 财政金融系张天敏 私人提供是否会是绝对的囚徒困境结果 公共品提供的囚犯困境模型的结论过于悲观 个体最优与社会最优之间的差别也只是说明了个体最优的公共品提供数量会低于社会最优的数量 而并未断定个人会完全不提供 公共品提供的纳什均衡分析更加明确了公共品私人提供的可能性 公共品提供的纳什均衡 2020 3 22 财政金融系张天敏 纳什均衡 纳什行为 在给定对方策略下选择自己的最优对策 同时假定自己的选择不影响对方的行为 当事人对自己的行为引起对方的反应是零猜测 纳什均衡 如果有一组策略 其中 给定A的策略 B的策略是最优的 给定B的策略 A的策略是最优的 那么 这组策略可以称为纳什均衡 如果其他局中人不改变策略 则任何一个局中人都不可能通过改变自己的策略来获得更大的效用 因此均不会试图改变自己的策略 2020 3 22 财政金融系张天敏 优超策略 不论其他局中人采取任何对策 有一策略均为最优 此为 优超策略 在囚犯困境中 不论对方选择何种策略 自己有唯一不变的最优选择 即 招供 优超均衡 若有一组策略 对双方都是优超的 则构成 优超均衡 囚犯困境的结果属于优超均衡 优超均衡也是纳什均衡 纳什行为以及纳什均衡已经成为经济学分析方法中最有用的基本概念之一 2020 3 22 财政金融系张天敏 公共品私人提供的纳什均衡给定个人A的公共品提供数量 个人B会根据自己的效用函数决定自己提供的数量 假设公共品给每个人带来正的效用 假设没有收入分配不公平的问题 个人理性算计的结果很可能是提供一定的数量 而不会一点都不提供 当然 给定对方提供的公共品数量越多 可以推知 自己提供公共品的最优数量会随之减少 2020 3 22 财政金融系张天敏 外溢扩展路径假设 两人A和B 两商品为私人品和公共品 每人都在对方提供公共品水平下追求自己效用最大化 每人都认为自身的最佳行为不会对其他人的选择产生影响 且收入分配既定 价格水平既定 分析过程如下图所示 2020 3 22 财政金融系张天敏 公共品 公共品 H T Oa Ob Gb TT MM Ga M M S S Nb Eb Ub Ub Ua Ua Ea Na T J NbEb为个人B在A的不同外溢水平下的最优扩展路径 NaEa为个人A在B的不同外溢水平下的最优扩展路径 Ea TT Eb MM 亦即 MM TT 为纳什均衡点 私人品 上述分析可以反映在纳什反应曲线上 NaNa为个人A的纳什反应曲线 NaNa为个人A的纳什反应曲线 2020 3 22 财政金融系张天敏 Na Nb Na Nb xb xa Ea Eb Eb Ea O 两人愿意提供的公共品数量均是对对方所提供的公共品数量做出的反应 A愿意提供的数量 B愿意提供的数量 两条纳什反应曲线的交点 即为公共品私人提供的纳什均衡 2020 3 22 财政金融系张天敏 两人各有一条公共品提供的纳什反应曲线 两条纳什反应曲线相交 得到公共品私人提供的纳什均衡 这一均衡表明 个人会自愿提供一定数量的公共品 而不会一点儿都不提供 所以有人认为freeriding一般而言是少见的 常见的是easyriding 2020 3 22 财政金融系张天敏 公共品私人提供纳什均衡的例子智猪博弈 小猪 按 等待 按 等待 大猪 含义 公共品可由 大猪 提供出来 备注 按一下按钮会有10单位猪食进槽 按按钮者需付出2单位成本 若大猪先到 则大猪吃9单位 小猪1单位 若同时到 则大7小3 若小猪先到 则大6小4 ChickenGame含义 公共品最好由对方提供 否则自己提供要比不提供更好 个人A 进攻 退后 进攻 退后 个人B 两人都进攻 两败俱伤 一人退败另一人进攻 进攻者获益 两人均退后 平手 纳什均衡与帕累托最优的差距公共品提供的帕累托最优轨迹线 财政金融系张天敏 xb xa 纳什均衡与帕累托最优的差距可以证明 往往低于帕累托最优水平 财政金融系张天敏 xb xa 免费搭乘程度的衡量 xb xa O N R 图中 ON OR用来衡量免费搭乘的程度 该指标范围在0到1之间 越接近于0 免费搭乘程度越高 越接近于1 免费搭乘程度越低 结论 公共品私人提供存在局限性 公共品的公共提供仍有必要 私人提供无效率并不等于私人无法提供公共物品 而是说私人提供的水平低于最优水平古代的义庄 凉亭走出大山的梦想村民自筹资金修路在国家没有项目资金支持和镇财政资金紧缺的情况下 一群可亲可敬 意志坚定的村民 发挥愚公移山精神 历时三年 投入10000余劳动力 靠卖年猪 耕牛和山羊 集资近60余万 硬是在沟壑纵横的悬崖峭壁间 凿出了一条里程近5公里 宽5米左右的山石道路 历时6个月 投入600个劳动力 靠卖年猪 耕牛和山羊 集资22万 在两组之间修建了一座钢筋混泥土拱桥 2020 3 22 财政金融系张天敏 2020 3 22 现实中 人们并不是表现出完全freeriding 而是提供部分公共品的easyriding 对此的解释 纳什均衡并非唯一的思路 除此之外 还有多种分析公共品私人提供的思路 非纳什行为非零猜测利他主义 以Sen的模型为例 将公共品提供与私人品提供相联系联合提供象私人品那样排他 2020 3 22 财政金融系张天敏 分析公共品私人提供的其他思路 非纳什行为 非零猜测假定个人认为 自己的行为将会对他人的行为产生影响 他将根据对这种影响的猜测调整自己的最优策略 Cornes当个人预期其他人对其行为的反应为一不变的负常数时 负猜测 个人提供公共品的最有数量会少于零猜测下的最优数量 Sen的利他主义与公共品提供利他行为 见义勇为 捐助失学儿童 修建希望小学等等 Sen从理论上说明利他主义道德观对最终结局的影响 假定a d 个人B 合作 不合作 合作 不合作 个人A a d a c b d 囚犯困境 考虑利他主义 有a c 相对较弱的利他主义a d a c bd a c b d otherregardinggame与上面的对策形成鲜明对照的是 当事人总是选择合作 坚持对方不仁 自己也不能不义 以上分析可见 即使是在相对较弱的利他主义下 也可能存在合作解 问题 如何保证人们 利他 Sen建议社会通过经常赞扬ORpreference 关心他人的偏好 而形成一种传统来解决问题 将公共品提供与私人品提供相联系公共品与私人品联合提供做到像私人品那样排他 公共品与私人品联合提供科斯的灯塔 公共品和私人品联合提供的经典分析 通常认为 灯塔是公共品 私人无动力提供 但是科斯的研究表明 英国历史上 灯塔曾经长期由私人部门建造和维护 原因之一被认为是与私人品联合提供的功效 港口和泊位可以被视为私人品 ShoppingMalls tyingarrangement tyingarrangement 搭配提供 可将绿化 美化 卫生 治安等公共品与商号所售卖的私人品联合提供 消费者可能支付稍高的价格 做到像私人品那样排他Brubaker 以 不生产 来实现排他企业家总可以以 不生产 作为排他手段 在生产之前收取费用 只有收到足够的费用才开始生产 但偏好显示问题仍在 免费搭乘仍有可能 Goldin selectiveaccess 区别进入 收费以排他 而不是equalaccess 允许所有消费者免费使用的情形 比如 控制害虫 均等进入 飞机播撒杀虫剂 区别进入 自己购买杀虫剂可见 公共品私人提供的关键是做到 区别进入 这又取决于 技术进步 道路收费 数字电视 想象力 如灯塔经营者 公共品私人提供的一个例子美国早期收费公路的提供18世纪90年代到19世纪30年代 收费公路公司 由私人认购股票来融资 公共提供不能令人满意 私人机构获得特许 但施加种种管制 包括费率 收费公路具有公共性 非竞争和非排他 绩效的一方面 公路提供扩张迅速 收费也没有提高 甚至不到政府规定的上限 主要因为排他成本 绩效的另一方面 股东没有回报 从股息角度看 收费公路股票是非常糟糕的投资 最后往往恢复公共控制 问题是 收费公路无利可图这一 历史 信息是众所周知的 何以个人还愿意投资入股 解释1 投资者并不追求直接回报 而是间接收益 如降低运输成本 刺激本地商业 提高房地产价值等 但仍有问题 个人可以选择免费搭乘而没有选择 原因何在 即使在直接获得回报的希望已经消失 还是有大量的收费公路获得许可 并加以修建 解释2 强烈的合作精神 宗教学说的影响 各类社团的活跃的活动 非正规的制度安排 解释3 选择性激励 比如一定的社会压力 Olson M 选择性激励在一个关系紧密的 同质的团体中特别有效 一些没有参与合作的人将引起人们的注意 他们的朋友们可以利用社会压力来鼓励他们尽自己的职责 这种做法往往是有效的 因为大多数人都重视朋友的交情和社团的关系 社会地位 个人威望和自尊 本章总结布坎南自愿解公共品与市场失灵 囚徒困境纳什均衡的