顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍题库及测.docx

C13005证券投资顾问业务实践银河证券投资顾问业务介绍一、单项选择题1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ B）。 A. 为营业部理财人员提供业务指导和培训 B. 与客户沟通，为客户制定投资策略 C. 负责公司投资顾问业务管理 D. 负责研究成果推广 - (07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt) （1）负责公司投顾业务管理，包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签订、服务提供等； （2）负责为公司经纪业务提供产品支持，包括投资资讯产品、投资建议类产品和理财配置类产品； （3）负责研究成果的推广； （4）为营业部理财人员提供业务指导、培训和支持服务； （5）为公司高端客户提供投资咨询服务； （6）对公司的咨询产品的订购、使用、处理、开发、传播进行归口管理，并提供支持服务。二、多项选择题2. 营业部投资顾问的工作职责包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 培训指导客户 B. 客户分析、产品分析和服务匹配 C. 全面了解客户 D. 提供专属投资顾问服务 （1）全面了解客户； （2）客户关系维护； （3）客户分析、产品分析和服务匹配。 （4）督促客户理财； （5）账户诊断； （6）提供专属投顾服务； （7）培训指导客户； （8）推广投顾业务。 - (07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)3. 在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ ABCD）等类型。（本题有超过一个的正确选项） A. 综合服务型投顾和产品配置型投顾 B. 研究销售型投顾 C. 产品销售型投顾 D. 投资建议型投顾和专户型投顾4. 银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ACD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 投资建议线服务资产管理型客户 B. 理财产品配置线服务咨询依托型客户 C. 理财产品配置线服务资产管理型客户 D. 资讯产品线服务自主决策型客户5. 银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 制度规范 B. 人员管理与工作检查 C. 工作模版管理 D. 流程与留痕管理6. 银河证券总部对营业部的业务支持包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 技术平台支持 B. 产品支持 C. 专业服务支持 D. 业务流程支持7. 银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 私募基金产品周报 B. 理财产品配置建议 C. 信托计划产品投资建议 D. 银行理财产品投资建议8. 银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ABCD ）等。（本题有超过一个的正确选项 A. 投资顾问产品绩效评价与激励机制 B. 投资顾问产品上线核准制度 C. 部门产品经理管理制度 D. 部门产品制作规范9. 银河证券投资顾问产品体系中投资建议类产品包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 市值管理建议 B. 个股诊断 C. 行业配置建议 D. 投资建议书10. 银河证券的资讯类产品（服务自主决策型客户）包括（ ）等。三、判断题11. 大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（正确） 正确 错误12. 银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（错误） 正确 错误13 投资顾问绩效考核指标中的收入指标是公司追求的目标，代表公司的利益。（正确） 正确 错误14. 投资顾问绩效考核指标中的收益指标指的是客户追求的目标，代表客户利益。（正确） 正确 错误15.银河证券投资顾问业务中总部与分支机构的职责分工是：以总部为主导的业务支持体系，以分支机构为依托的客户服务体系。 （正确 ）C13005证券投资顾问业务实践银河证券投资顾问业务介绍测试及答案90分 C13005 证券投资顾问业务实践银河证券投资顾问业务介绍测试一一、单项选择题1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ ）。 A. 负责研究成果推广 B. 负责公司投资顾问业务管理 C. 为营业部理财人员提供业务指导和培训 D. 与客户沟通，为客户制定投资策略二、多项选择题2. 银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 私募基金产品周报 B. 银行理财产品投资建议 C. 信托计划产品投资建议 D. 理财产品配置建议3. 营业部投资顾问的工作职责包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 提供专属投资顾问服务 B. 培训指导客户 C. 全面了解客户 D. 客户分析、产品分析和服务匹配4. 银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 部门产品制作规范 B. 部门产品经理管理制度 C. 投资顾问产品绩效评价与激励机制 D. 投资顾问产品上线核准制度5. 在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ ）等类型。（本题有超过一个的正确选项） A. 研究销售型投顾 B. 投资建议型投顾和专户型投顾 C. 综合服务型投顾和产品配置型投顾 D. 产品销售型投顾6. 银河证券总部对营业部的业务支持包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 专业服务支持 B. 技术平台支持 C. 业务流程支持 D. 产品支持7. 银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 理财产品配置线服务咨询依托型客户 B. 资讯产品线服务自主决策型客户 C. 投资建议线服务资产管理型客户 D. 理财产品配置线服务资产管理型客户三、判断题8. 大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（ ） 正确 错误9. 投资顾问绩效考核指标中的收益指标指的是客户追求的目标，代表客户利益。（ ） 正确 错误10. 银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（ ） 正确 错误测试二一、单项选择题1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ ）。 A. 负责研究成果推广 B. 为营业部理财人员提供业务指导和培训 C. 负责公司投资顾问业务管理 D. 与客户沟通，为客户制定投资策略二、多项选择题2. 银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 信托计划产品投资建议 B. 银行理财产品投资建议 C. 理财产品配置建议 D. 私募基金产品周报3. 银河证券投资顾问产品体系中投资建议类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 投资建议书 B. 行业配置建议 C. 市值管理建议 D. 个股诊断4. 银河证券总部对营业部的业务支持包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 产品支持 B. 专业服务支持 C. 技术平台支持 D. 业务流程支持5. 银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 部门产品经理管理制度 B. 投资顾问产品上线核准制度 C. 部门产品制作规范 D. 投资顾问产品绩效评价与激励机制6. 营业部投资顾问的工作职责包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 提供专属投资顾问服务 B. 培训指导客户 C. 客户分析、产品分析和服务匹配 D. 全面了解客户7. 银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 工作模版管理 B. 制度规范 C. 流程与留痕管理 D. 人员管理与工作检查三、判断题8. 投资顾问绩效考核指标中的收入指标是公司追求的目标，代表公司的利益。（ ） 正确 错误9. 银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（ ） 正确 错误10. 大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（ ） 正确 错误测试三一、单项选择题1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ ）。 A. 负责公司投资顾问业务管理 B. 与客户沟通，为客户制定投资策略 C. 负责研究成果推广 D. 为营业部理财人员提供业务指导和培训二、多项选择题2. 银河证券总部对营业部的业务支持包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 业务流程支持 B. 产品支持 C. 专业服务支持 D. 技术平台支持3. 银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 制度规范 B. 工作模版管理 C. 流程与留痕管理 D. 人员管理与工作检查4. 银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 理财产品配置线服务咨询依托型客户 B. 投资建议线服务资产管理型客户 C. 理财产品配置线服务资产管理型客户 D. 资讯产品线服务自主决策型客户5. 银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 私募基金产品周报 B. 理财产品配置建议 C. 信托计划产品投资建议 D. 银行理财产品投资建议6. 营业部投资顾问的工作职责包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 提供专属投资顾问服务 B. 全面了解客户 C. 培训指导客户 D. 客户分析、产品分析和服务匹配7. 银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 投资顾问产品绩效评价与激励机制 B. 投资顾问产品上线核准制度 C. 部门产品经理管理制度 D. 部门产品制作规范三、判断题8. 大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（ ） 正确 错误9. 投资顾问绩效考核指标中的收益指标指的是客户追求的目标，代表客户利益。（ ） 正确 错误10. 银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（ ） 正确 错误测试四一、单项选择题1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ ）。 A. 负责公司投资顾问业务管理 B. 负责研究成果推广 C. 与客户沟通，为客户制定投资策略 D. 为营业部理财人员提供业务指导和培训二、多项选择题2. 银河证券投资顾问产品体系中投资建议类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 个股诊断 B. 市值管理建议 C. 投资建议书 D. 行业配置建议3. 银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 资讯产品线服务自主决策型客户 B. 投资建议线服务资产管理型客户 C. 理财产品配置线服务资产管理型客户 D. 理财产品配置线服务咨询依托型客户4. 银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 部门产品制作规范 B. 部门产品经理管理制度 C. 投资顾问产品上线核准制度 D. 投资顾问产品绩效评价与激励机制5. 银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 工作模版管理 B. 制度规范 C. 人员管理与工作检查 D. 流程与留痕管理6. 在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ ）等类型。（本题有超过一个的正确选项） A. 研究销售型投顾 B. 产品销售型投顾 C. 投资建议型投顾和专户型投顾 D. 综合服务型投顾和产品配置型投顾7. 银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 理财产品配置建议 B. 信托计划产品投资建议 C. 私募基金产品周报 D. 银行理财产品投资建议三、判断题8. 大投顾业务体系中，投资顾问的基本工作流程是：确定目标客户对象、提供投资顾问服务方案及建议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（ ） 正确 错误9. 投资顾问绩效考核指标中的收入指标是公司追求的目标，代表公司的利益。（ ） 正确 错误10. 银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（ ） 正确 错误测试五一、单项选择题1. 不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ ）。 A. 为营业部理财人员提供业务指导和培训 B. 负责公司投资顾问业务管理 C. 负责研究成果推广 D. 与客户沟通，为客户制定投资策略二、多项选择题2. 银河证券投资顾问部的主要业务线包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 资讯产品线服务自主决策型客户 B. 理财产品配置线服务咨询依托型客户 C. 理财产品配置线服务资产管理型客户 D. 投资建议线服务资产管理型客户3. 银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（ ）等。（本题有超过一个的正确选项） A. 人员管理与工作检查 B. 流程与留痕管理 C. 制度规范 D. 工作模版管理4. 银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 私募基金产品周报 B. 银行理财产品投资建议 C. 信托计划产品投资建议 D. 理财产品配置建议5. 在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ ）等类型。（本题有超过一个的正确选项） A. 产品销售型投顾 B. 投资建议型投顾和专户型投顾 C. 研究销售型投顾 D. 综合服务型投顾和产品配置型投顾6. 营业部投资顾问的工作职责包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 客户分