《世界贸易组织规则》PPT课件.ppt

世界贸易组织规则 ludanping 前言 1995年1月1日 世界贸易组织 以下简称 世贸组织 取代关贸总协定后 多边贸易体制不仅从法律上具备了健全的国际法人资格 而且协调管理的领域拓宽 规则加严 世贸组织通过贸易政策审议机制 争端解决机制 补贴纪律 可持续发展 服务贸易自由化 知识产权保护和贸易政策 法规的透明度等基本原则 使其对世界经济贸易的发展产生重大的影响 就世贸组织现有的职能和协调范围而言 它己成为名副其实的 经济联合国 EconomicUN 其一 当今世界政治经济格局正发生着巨大变化 在国与国的关系上 意识形态的影响力已经逐步让位于经济与科学技术 经济外交已逐步成为国家间关系发展的主导因素 各国主要以经济利益的权衡为主导 大力推进国际经济贸易的合作与竟争 其二 随着世界经济贸易相互依存的进一步提高 经济全球化与一体化和区域集团化迅速发展并对各国经济贸易的影响日益突出 其三 伴随国际贸易的深入发展 国际投资的加速流动 国与国之间的经济纠纷 贸易摩擦也急剧上升 如何制定一套被国际上广泛接受 客观公正 权威的争端解决机制 已成为当今国际经济社会的一项课题 世界贸易组织所具有的一整套解决贸易纠纷与争端的机制正好适应了世界经济贸易发展的需要 面对冷战后以 经济联合国 为基础的新国际经济秩序的逐步建立 自8O年代中期以来 是否参与关贸总协定和世贸组织为基础的多边贸易体制 是衡量一国是否负责任地参与国际社会 该国经济是否与世界经济接轨的重要尺度 中国参与 经济联合国 的谈判 从复关到入世历时13年 2001年12月11日正式成为WTO第143个成员 中国复关与入世并非权宜之计 而是出于长远的战略考虑 是改革开放政策的一个重要组成部分 中国作为21世纪的经济大国毫无疑问理应全面参与制定21世纪的经济贸易竞争规则 一个基本事买是 中国正在融入世界经济全球化的进程 这一进程正在使中国和其他国家从中获益 我们正生活在一个技术 资本 商品和人员越来越自由流动的世界 一个旧有的 传统的经济手段己失去其优势的世界 一个经济实力和经济安全越来越依赖于经济开放和经济一体化与全球化的世界 中国融入世界经济主流的重要渠道是入世 我们要想利用入世带来的机遇并迎接挑战 就必须了解掌握世界组织的规则 程序和实际动作 调查研究入世对我国经济的影响 以及减弱和利用影响所应采取的对策 尤应注意的是 由于当前世界经济发展形势以及对世贸组织的性质 职能及其规则缺乏全面客观的了解和把握 当前国内各级政府部门 企业界对中国入世的目的 意义以及对世贸组织还存在不少片面的认识 为适应我国成为世贸组织成员的需要 迅速宣传普及世贸组织的基本知识 已成为当务之急 第一章 世界贸易组织的建立 一 关贸总协定 GATT 的作用与局限性 关贸总协定产生的历史背景 一 第二次世界大战前自由贸易与保护贸易的争论 在欧洲资本主义生产方式形成时期 尤其是欧洲资本原始积累时期 15世纪到17世纪 重商主义的对外贸易政策在欧洲极其盛行 在重商主义的早期阶段 重商主义者认为金银是一国财富的惟一象征 绝对禁止贵金属的外流 禁止货币流出 鼓励金银流入 对商品进口征收高额关税 晚期重商主义者逐步认识到当国内无大量金银可供开采时 则只有从对外贸易中取得金银 因此重视贸易顺差 力图使本国出口大于进口 让金银流入本国以增加本国财富 当时的英国 对进口货物几乎全部征收关税 并以关税作为贸易战的重要武器 18世纪初 在重商主义的保护下 英国 法国的纺织业 机械制造业 冶金业等逐渐发展壮大 蒸汽机的发明使英国率先进入产业革命 标志着英国资本主义进入了一个发展的崭新阶段 英国资本主义的发展需要更廉价的原材料和粮食 以此降低工业制成品成本 进一步扩大国内外市场 以便自由地销售工业产品 为适应该历史时期的需要 英国古曲政治经济学的奠基人亚当 斯密提出了比较完善的自由贸易理论 在其代表作 国民财富的性质与原因的研究 中 他反对重商主义的观点 积极主张用市场价格机制这只 看不见的手 自行调节经济活动 强调在绝对成本优势存在的情况下 进行专业化生产 提高生产率 增加产品数量 每个国家都应该根据各自的优势条件 生产其成本最低 绝对有利的商品 并积极主张实行专业化分工 进行自由贸易 大卫 李嘉图更进一步发展了斯密的自由贸易理论 提出了 比较成本学说 即 两权相遇择其厚 两害相遇择其轻 的思想 自由贸易论是建立在英国应当成为农业世界的惟一工业中心这样一个假设上的 当时其他国家并未完全接受自由贸易的倡议 相反 它们加强了保护关税并系统地提出保护贸易理论 首先 为彻底摆脱英国殖民统治 发展本国经济 美国贸易保护政策的先驱 独立后的第一任财政部长亚历山大 汉密尔顿在其向国会递交的 关于制造业的报告 中 强调要用关税保护政策保护本国幼稚产业的发展 在英国的机器大工业迅速发展的时候 德国却刚进入起步阶段 德国贸易保护的代表人物F 李斯特站在当时德国工业资产阶级的立场上 反对亚当 斯密等人的自由贸易理论 指出自由贸易理论是自由世界的贸易原则 完全忽视了国家的存在和客观现实 没有考虑各国的利益和他们的特殊情况 一国应对其幼稚工业进行保护 保护的主要手段是通过禁止输入与征收高关税 以免税或征收较低进口关税方式鼓励复杂机器的进口 二 第二次世界大战前高关税与国际贸易的严重萎缩 美国在贸易保护理论指导下 1816年通过了第一个保护性关税法案 对进口棉花 羊毛制品和一些铁制品征收高达30 40 的关税 在1824年和1828年曾两度提高 1862年 1864年又将关税的平均税率从37 提高到47 1890年10月通过的 麦金利关税法 全面提高了进口税率 达创记录的49 此后通过的关税法基本维持了高关税水平 1929年4月国会议员斯摩特 霍利提出的关税法对进口品课税平均高达53 提高税率的商品有890种 此法案1930年6月7日在全世界近1000名经济学家和政要的抗议声中经胡佛总统签署成为法律 美国的高关税引起了当时欧洲大陆各国的抵制 其他国家也通过限制性关税对美国进行报复 停付对美国的战争欠款 引起了激烈的 关税战 大危机加上 斯摩特 霍利关税法 的通过 尤如雪上加霜 使世界经济陷入严重困境 危机期间 各国经济贸易普遍衰退 各主要资本主义工业国工业生产急剧下降 其中与危机前相比 美国缩减了55 德国52 1 法国36 2 英国23 8 生产的停顿及大批企业破产 失业大军高达3500万人 为刺激国际贸易增长 维护世界经济的正常秩序 1933年罗斯福总统实行全新的贸易政策 其对外经济决策者认为美国必须与长期以来存在的经济民族主义以及经济孤立主义决裂 1934年6月12日 经过艰苦努力 美国国会通过了 互惠贸易协定法 第一次将关税制定权授予行政部门 规定与任何国家达成的关税减让结果可以适用于其他贸易伙伴 即最惠国待遇原则 到1945年春 美国先后与古巴等32国签订了双边互惠贸易协定 在较大范围和程度上 推行具有自由化迹象的贸易政策 通过签订这些协定使美国进口关税降低了50 各国关税也在不同程度上有所下降 促进了国际商品贸易的发展 哈瓦那宪章 与 关税与贸易总协定 的产生 第二次世界大战后期 美国及其他国家的国际政治学家及经济学家认为30年代的那种以邻为壑的政策带来了各国经济和政治上的损失 两次大战间隙期间的贸易保护主义不仅导致了经济灾难 也带来了国际性战争 国家间必须进行国际合作和政策协调 建立一个开放的贸易体系 战争结束后 必须创造出反对经济民族主义和减少贸易管制性限制的国际机制 在战争后期 各国政府便开始起草和平时期的国际贸易和国际货币支付的自由化计划 40年代末冷战的爆发促使市场经济国家对国际经济管理达成共识 创建并维持一个相对自由的经济体系 并从金融 投资 贸易三个方面重建国际经济秩序 这就要求建立一个有效的国际金融体系 减少贸易和资本移动的壁垒 1944年7月 美国 英国等44个国家在美国新罕布什尔州的布雷顿森林召开会议 讨论国际货币金融体系问题 建立了以稳定国际金融 间接促进世界贸易发展为目标的国际货币基金组织和国际复兴与开发银行 按美国的设想 拟设立一个处理国际贸易与关税的专门组织 以铲除贸易限制和关税壁垒 促进贸易自由化 1945年11月美国提出了一个计划 缔结一个制约和减少国际贸易限制的多边公约 以补充布雷顿森林会议决议 该方案被称为 扩大世界贸易与就业方案 或称 国际贸易与就业会议考虑方案 1946年2月 美国改变单纯依靠自己召开国际贸易与就业会议的做法 以上述方案为基础 正式拟定 国际贸易组织宪章草案 并提请联合国经济与社会理事会第一次会议通过决议 联合国将 国际贸易组织宪章草案 印刷并向各国散发 正式组织召开国际贸易与就业会议 会议于1946年10月在英国伦敦召开 会议邀请了包括当时中国政府在内的19个国家 即美国 英国 苏联 中国 法国 澳大利亚 比利时 荷兰 加拿大 巴西 卢森堡 古巴 捷克和斯洛伐克 印度 挪威 智利 南非 新西兰 黎巴嫩等共同组建一个筹备委员会 1947年4月 10月 筹委会的主要会议在日内瓦召开 日内瓦会议主要分为三部分 一部分拟完成国际贸易组织宪章的起草工作 会议对先前内容并未做实质性修改 仅就国际贸易组织大会表决权 执行理事会组成及成员国与非成员国关系等问题分别拟定3种不同方案以备选用 第二部分主要涉及在互惠基础上进行的多边关税减让协议谈判 第三部分集中讨论起草与关税义务相关的一般义务的条款 1947年4月 10月 23个国家在双边谈判基础上 签订了100多项双边关税减让协议 并把这些协议与联合国经社理事会第二次筹备会通过的国际贸易组织宪章草案中有关商业政策的部分加以合并 为区别于上述的双边协议 将合并修改后的协议取名为 关税与贸易总协定 GeneralAgreementonTariffandTrade 缩写GATT 1947年10月30日 筹委会在日内瓦结束 23个缔约国签订了 关税与贸易总协定 以下简称关贸总协定 鉴于关贸总协定根据条款生效之日尚不可知 会议期间 美国提议以 临时 适用议定书形式 联合英国 法国 比利时 荷兰 卢森堡 澳大利亚 加拿大等8国于1947年11月15日前签署 关贸总协定临时适用议定书 从而使关贸总协定提前在上述8个国家领土范围内实施 1948年1月1日将关贸总协定第一 三部分暂时实施 第二部分在与各国现行立法不违背的情况下最大限度地临时实施 关贸总协定从1948年1月1日临时实施一直到1995年1月1日世界贸易组织成立 共存在了47年 自1948年1月1日开始实施的关贸总协定全名为 关税与贸易总协定临时适用议定书 各缔约方原本准备将它作为即将成立的国际贸易组织管辖协议的一部分 在国际贸易组织成立之前 它还没有获得稳定的法律地位 只是一个 临时适用 的协定 当时 各缔约方起草了建立国际贸易组织的 哈瓦那宪章 但该宪章在交由各缔约方国内法律批准时遇到阻碍 特别是当时极力主张贸易自由化的美国没有批准该宪章 因而拟议中的国际贸易组织被迫流产 这样 关贸总协定作为 临时适用 的调整多边贸易关系的协议一直适用了47年之久 并在此期间演变为一个代替国际贸易组织行使组织多边贸易谈判 管辖多边贸易协议 解决国际贸易争端等职能的机构 关贸总协定主持下的多边贸易谈判 自1948年1月1日临时实施至1995年1月世界贸易组织 WorldTradeOrganization 缩写为WTO 简称 世贸组织 成立 在47年的历程中 关贸总协定主持了8轮多边贸易谈判 使其缔约方之间的关税与非关税水平大幅度下降 一 第一轮多边贸易谈判 关贸总协定第一轮多边贸易谈判于1947年4月 10月在瑞士日内瓦举行 根据国际贸易组织筹委会伦敦会议所制定的关税减让谈判原则 进行削减关税谈判 关税减让的原则是坚持互惠 互利并在缔约方之间平等 非歧视的基础上加以实施 第一轮谈判共达成双边减让协议123项 涉及应税商品45000项 影响近100亿美元的世界贸易额 使占进口值约54 商品的平均关税降低35 二 第二轮多边贸易谈判 关贸总协定第二轮谈判于1949年4月 10月在法国的安纳西进行 29个国家参加了谈判 在此谈判期间 瑞典 丹麦 芬兰 意大利 希腊 海地 尼加拉瓜 多米尼加 乌拉圭 利比亚等国就其加入关贸总协定进行了谈判 9个国家加入关贸总协定 谈判结果达到了147项双边协议 增加关税减让5000多项 使占应税进口值5 6 的商品平均降低关税35 三 第三轮多边贸易谈判 第三轮多边贸易谈判于1950年9月 1951年4月 在英国托奎举行 共32个国家参加 又有4个国家加入关贸总协定 黎巴嫩 叙利亚及利比里亚不再是关贸总协定缔约方 中国台湾当局非法地以中国的名义退出了关贸总协定 四 第四轮多边贸易谈判 第四轮多边贸易谈判于1955年 1956年1月 5月在瑞士日内瓦举行 日本加入了关贸协定 由于美国国会对美国政府的授权有限 使谈判受到严重影响 参加谈判国减少到33个 所达到的关税减让只涉及25亿美元的贸易额 共达到3000多项商品的关税减让 使应税进口值16 的商品平均降低关税15 五 第五轮 狄龙回合 谈判 第五轮多边贸易谈判于1960年9月 1961年7月在日内瓦举行 共39个国家参加 因为根据1958年美国贸易协定法 建议发动本轮谈判的是美国副国务卿道格拉斯 狄龙 故命名为 狄龙回合 谈判结果达到了4400多项商品的关税减让 涉及49亿美元贸易额 使占应税进口值20 的商品平均降低关税税率20 六 第六轮 肯尼迪回合 谈判 第六轮多边贸易谈判于1964年5月 1967年6月在日内瓦举行 共46个国家参加 而实际缔约在该轮谈判结束时达到74个 由于是当时美国总统肯尼迪根据 1962年美国贸易扩大法 提议举行的 故称 肯尼迪回合 这轮谈判确定了削减关税采取一刀切的办法 在经合组织成员间工业品一律平均削减35 的关税 涉及贸易额400多亿美元 对出口产品较集中 单一的国家 如加拿大 澳大利亚 新西兰等作出了特殊安排 对17个发展中国家根据特殊的 非互惠的优惠特遇原则 要求发达国家对其给予优惠关税待遇 41个最不发达国家缔结可以按最惠国待遇原则享受其他国家削减关税的利益 但其本身不对其他国家降低关税 这轮谈判时 关贸总协定缔约方的组成发生了较大变化 发展中国家和最不发达国家缔约方占了大多数 有鉴于此 关贸总协定正式将给予发展中国家的优惠待遇纳入其具体条款中 列在1965年关贸总协定的第四部分 并命名为 贸易与发展 旨在通过给予发展中国家一定的贸易优惠待遇而促进其贸易和经济的发展 肯尼迪回合第一次涉及非关税措施的谈判 尽管谈判主要涉及美国的海关估价制度及各国的反倾销法 但毕竟在非关税措施方面迈出了第一步 在海关估价制度方面 美国承诺废除以美国国内市场最高价格作为标准征收关税的制度 在反倾销措施方面 在吸收各国反倾销立法的经验和教训的基础上 各国最终达成 反倾销协议 并于1968年7月1日生效 美国 英国 日本等21个国家签署了该协议 为关贸总协定第6条反倾销规定的实施提供了坚实的基础 七 第七轮 东京回合 多边贸易谈判 东京回合是1973年9月在日本首都东京举行的部长级会议上发动的 1979年11月谈判结束 数以千计的工业品和农产品的关税得以削减 削减的结果在8年内实施 使世界9个主要工业国家市场上工业制品的加权平均关税降到6 左右 并达成了一系列具体的协议 包括使给予发展中国家的和发展中国家之间的优惠关税和非关税措施待遇合法化 以及一系列关于非关税措施或具体产品的守则 守则涉及 1 补贴与反补贴措施 2 贸易的技术性壁垒 产品标准 3 政府采购 4 海关估价 5 进口许可征程序 6 修订肯尼迪回合反倾销守则 另外还达成牛肉协议 奶制品协议 民用航空器协议 鉴于发展中国家反对关贸总协定规则适用范围的扩展 修改关贸总协定条款所需的2 3多数票没达到 东京回合达成的上述协议只能以 守则 式的方式实施 达成共识的国家可以进行合作 而不需要所有关贸总协定缔约方参加 即有选择地参加这些守则 守则只对参加的缔约方有约束力 没有参加守则的缔约方则不受其制约 八 第八轮 乌拉圭回合 多边贸易谈判 1986年9月在乌拉圭的埃斯特角城举行了关贸总协定部长级会议 决定进行一场旨在全面改革多边贸易体制的新一轮谈判 故命名为 乌拉圭回合 谈判 经过7年多艰苦的谈判 于1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什结束 在乌拉圭回合部长宣言中 明确了谈判的主要目标 1 在货物贸易方面 促进国际贸易的进一步自由化和规模的扩大 加强关贸总协定的作用 改善多边贸易体制 增强关贸总协定对不断变化的国际经济环境适应能力 鼓励合作以加强国际经济政策决策的一致性 2 在服务贸易方面 明确服务贸易规则新框架的目标 参加乌拉圭回合谈判的国家和地区从最初的103个 增加到1993年底的117个和1995年初的128个 谈判的结果使发达国家和发展中国家平均降税1 3 发达国家工业制成品平均关税水平降为3 5 左右 农产品和纺织品重新回到关贸总协定贸易自由化的轨道 创立了世贸组织并将关贸总协定的基本原则延伸至服务贸易和知识产权 达到了 服务贸易总协定 和 与贸易有关的知识产权协定 修订和完善了东京回合的许多守则并将其作为 1994年关贸总协定 的一部分 谈判结果采取 一揽子 方式加以接受 协议对世贸组织成员均适用 关贸总协定对国际贸易发展的作用 促进了国际贸易发展和规模的不断扩大发展成为一套国际贸易政策体系 成为贸易的交通规则缓和了缔约方之间的贸易摩擦和矛盾对维护发展中国家利益起到了积极作用 关贸总协定的局限性 关贸总协定仅是根据 关贸总协定临时适用议定书 生效的临时协议 并不是正式生效的国际公约 从传统的法律和组织来看 关贸总协定是众多国际机构中级别较低的一个 没有自己的组织基础 仅是一个政府间行政协议 关贸总协定各缔约方同意临时接受关贸总协定的法律义务 并且还同意 在不违背国内现行立法的最大限度内临时适用总协定第二部分 即关于国民待遇 取消数量限制等规定 那些不能完全遵守关贸总协定第二部分的国家在 临时 的基础上遵守关贸总协定规定 而不需要改变其现有的国内立法 这使一些国家以此为理由在贸易立法或政策制定中时常偏离关贸总协定的基本义务 削弱关贸总协定的权威性 关贸总协定仅管辖货物贸易 并且农产品和纺织品 服装还不受关贸总协定自由化的约束 这与世界性产业结构向服务业 第三产业转变 国际服务贸易及投资的迅速发展不相适应 也与贸易有关的知识产权保护的要求不适应 关贸总协定不能适应国际经贸环境的巨大变化 尤其是经济全球化和知识经济发展的要求 关贸总协定的争端解决机制在作出决策时要求所有缔约方 完全协商一致 作出决策 即只要有一个缔约方不同意争端解决专家小组的仲裁结果 则该争端解决专家组报告不能通过 因此 使关贸总协定很难在公正 客观基础上接关贸总协定本身的规则就缔约方之间的贸易争端作出裁决 有贸易大国操作或控制争端解决结果的可能性 关贸总协定是各缔约方在经济贸易利益关系调整过程中妥协的产物 它是由一些 原则 和一系列的 例外 所组成 正如一位关贸总协定的研究学者所说 最好将关贸总协定最恰当地看作是一个软法律文件 一个充满 假设 但是 及漏洞的折衷产物 这种先天不足使各缔约方在援引例外条款时的 越轨行为 难以很好地加以约束 二 乌拉圭回合与世界贸易组织的建立 乌拉圭回合谈判的发起及其最终成果 具有极其深刻的国际背景 它所追求的目标对90年代和21世纪处的国际贸易和发展将产生十分深刻的影响 世界贸易组织的建立标志着世界经济合作进入了一个新的时代 乌拉圭回合 关税与贸易总协定第八轮多边贸易谈判 从1986年9月开始启动 到1994年4月签署最终协议 历时共8年 这是关税与贸易总协定的最后一轮谈判 因发动这轮谈判的贸易部长会议在乌拉圭埃斯特角城举行 故称 乌拉圭回合 参加这轮谈判的国家 最初为103个 到1993年底谈判结束时有117个 一 背景 目标 议题 乌拉圭回合谈判的背景 东京回合以来世界经济增长缓慢新贸易保护主义的盛行国际经济和贸易环境及国际贸易制度方面的问题 乌拉圭回合谈判的目标 1 通过减少或取消关税 数量限制和其他非关税措施 改善市场准入条件 进一步扩大世界贸易 2 完善多边贸易体制 将更大范围的世界贸易置于统一的 有效的多边规则之下 3 强化多边贸易体制对国际经济环境变化的适应能力 4 促进国际合作 增强关税与贸易总协定同有关国际组织的联系 加强贸易政策和其他经济政策之间的协调 乌拉圭回合谈判的议题 传统议题涉及关税 非关税措施 热带产品 自然资源产品 纺织品服装 农产品 保障条款 补贴和反补贴措施 争端解决等 新议题涉及服务贸易 与贸易有关的投资措施 与贸易有关的知识产权等 二 乌拉圭回合的主要成果 多边贸易体制的法律框架更加明确 争端解决机制更加有效与可靠 进一步降低关税 达成内容更广泛的货物贸易市场开放协议 改善了市场准入条件 就服务贸易和贸易有关的知识产权达成协议 在农产品和纺织品服装贸易方面 加强了多边纪律约束 成立世界贸易组织 取代临时性的关税与贸易总协定 二 世界贸易组织的建立 一 建立世贸组织的背景 乌拉圭回合重大议题的谈判成果 很难在关税与贸易总协定的框架内付诸实施 创立一个正式的国际贸易组织的必要性日益凸显 二 马拉喀什建立世界贸易组织协议 MarrakeshAgreementEstablishingtheWorldTradeOrganization 简称 WTO协议 WTO协议 由正文16个条文和4个附件组成 其本身的条文内容很短 主要是就世界贸易组织的建立 职能 结构 适用范围 加入与退出等组织问题进行了规定 而没有涉及任何具有实质意义的贸易政策义务的内容 但各成员的具体贸易政策义务及其承诺表都作为该协定的附件 表现在4个附件中 这些附件作为协定的有机组成部分 对所有成员都产生效力 WTO协议 附件1A 货物贸易多边协议GATT1994农业协议实施动植物卫生检疫措施协议纺织品与服装协议贸易技术壁垒协议与贸易有关的投资措施协议反倾销协议 海关估价协议装运前检验协议原产地规则协议进口许可程序协议补贴与反补贴措施协议保障措施协议 附件1B 服务贸易总协定GATS第二议定书 金融服务GATS第三议定书 自然人流动GATS第四议定书 基础电信GATS第五议定书 金融服务 附件1C 与贸易有关的知识产权协定 附件2 关于争端解决规则与程序的谅解附件3 贸易政策审议机制附件4 诸边贸易协议民用航空器协议政府采购协议国际奶制品协议国际牛肉协议 LegalStructureoftheMarrakeshAgreementEstablishingtheWORLDTRADEORGANIZATION AGREEMENTESTABLISHINGTHEWORLDTRADEORGANIZATIONAnnex1A MultilateralAgreementonTradeinGoodsGATT1994AgricultureSPSTextilesandClothingTBTTRIMS Anti DumpingCustomsValuationReshipmentInspectionRulesofOriginImportLicensingSubsidiesSafeguard Annex1B GeneralAgreementonTradeinServicesFinancialServicesMovementofNaturalPersonsBasicTelecommunicationsFinancialServices Annex1C AgreementonTrade RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights Annex2 UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputesAnnex3 TradePolicyReviewmechanism Annex4 PlurilateralTradeAgreementsCivilAircraftGovernmentProcurementDairyBovineMeat 三 世界贸易组织和关税与贸易总协定的关系 世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理内核 但世界贸易组织是一个具有法人地位的国际组织 其协调与监督的范围远大于关税与贸易总协定 争端解决机制的效率也更高 四 以世界贸易组织为基础的多边贸易体制的特点 以世贸组织为基础的多边贸易体制更为完整 以世贸组织为基础的多边贸易体制具有更强的可行性 以世贸组织为基础的多边贸易体制更能持久 影响力大于原多边贸易体制 第二章 WTO的宗旨 地位 职能 机构 成员及运作 一 宗旨 提高生活水平 保证充分就业 提高实际收入和有效需求扩大生产和商品交易 扩大服务贸易可持续发展 合理地利用世界资源 保护环境保证发展中国家贸易 经济的发展建立一体化的多边贸易体制 二 法律地位 世界贸易组织具有国际法人资格条件 三 职能 实施和管理协议提供多边贸易谈判场所解决成员方之间的贸易争端审议各国的贸易政策与有关机构的合作提供技术支持和培训 四 组织机构 部长级会议总理事会理事会及下属委员会专门委员会争端解决机构与贸易政策审议机构秘书处及总干事 WTOStructure AllWTOmembersmayparticipateinallcouncils committees etc exceptAppellateBody DisputeSettlementpanels TextilesMonitoringBody andPlurilateralcommittees MINISTERIALCONFERNCE GENERALCOUNCIL GENERALCOUNCILMEETINGASTRADEPOLICYREVIEWBODY GENERALCOUNCILMEETINGASDISPUTESETTLEMENTBODY COUNCILFORTRADEINGOODS COMMIKTTEESONMARKETACCESSAGRICULTURESANITARYANDPHYTOSANITARYMEASURESTECHNICALBARRIERSTOTRADESUBSIDIESANDCOUNTERVAILINGMEASURES ANTI DUMPINGPRATICESCUSTOMSVALUATIONRULESOFORIGINIMPORTLICENSINGTRADE RELATEDINVESTMENTMEASURESSAFEGUARD TextilesMonitoringBodyWorkingpartiesonState TradingEnterprisesPreshipmentInspection COUNCILFORTRADE RELATEDASPECPSOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTS COUNCILFORTRADEINSERVICES COMMITTEESONTradeInFinancialServicesSpecificCommitmentsWORKINGPARTIESONDomesticRegulationGATSRules COMMITTEESON TradeandEnvironmentTradeandDevelopmentSubcommitteeonLeast DevelopedCountriesRegionalTradeAgreementBalanceofPaymentRestrictionsBudget FinanceandAdministration WORKINGPARTIESON ACCESSION WORKINGGROUPSON theRelationshipbetweenTradeandInvestmenttheInteractionbetweenTradeandcompetitionPolicyTransparencyinGovernmentProcurement PLURILATERALS CommitteeonTradeinCivilAircraftCommitteeonGovernmentprocurement 五 世界贸易组织成员 世界贸易组织成员有两个来源 一是创始成员 一是加入成员 世界贸易组织的加入世界贸易组织的退出世界贸易组织的互不适用 世界贸易组织中的发达国家成员世界贸易组织中的发展中国家成员 发展中国家在世界贸易组织中的特殊与差别待遇 六 世界贸易组织的运作 一 世界贸易组织的决策机制 协商一致投票表决 二 WTO的争端解决机制 乌拉圭回合 关于争端解决规则与程序的谅解 可以说是对40多年来在GATT框架内形成的争端解决安排的全面修改和更新 关于争端解决规则与程序的谅解 结构 第一条范围和适用第二条管理第三条总则第四条磋商第五条斡旋 调解和调停第六条专家组设立第七条专家组的职权范围 第八条专家组的组成第九条多个起诉方的程序第十条第三方第十一条专家组的职能第十二条专家组的程序第十三条寻求信息的权力第十四条机密性 第十五条中期审议阶段第十六条专家组报告的通过第十七条上诉审议第十八条与专家组或上诉机构的联系第十九条专家组和上诉机构的建议第二十条DSB决定的时限第二十一条监督建议和裁决的执行 第二十二条补偿和减让的暂停第二十三条多边体制的加强第二十四条涉及最不发达国家成员的特殊程序第二十五条仲裁第二十六条仲裁第二十七条秘书处的职责 附录1本谅解的适用协议附录2适用协议所含特殊或附加规则与程序附录3工作程序附录4专家审议小组 WTO争端解决机制的主要内容 基本原则机构决策报复仲裁 斡旋 调解和调停非违反起诉部分WTO协议中的特殊安排发展中国家争端解决程序的审议 争端解决程序 磋商设立专家组专家组程序通过报告上诉机构审议执行 争端解决各阶段时间表 磋商 调解等 60天设立专家组并任命其成员 45天最终报告提交各方 6个月最终报告提交WTO各成员 3个星期争端解决机构通过报告 如无上诉 60天总计 如无上诉 1年 上诉机构报告 60至90天争端解决机构通过上诉机构报告 30天总计 如上诉 1年零3个月 三 WTO的贸易政策审议机制 WTO规则之所以存在 主要是为了给国际贸易建立一个可预测的和自由的经济和法律环境 为未来制定计划和进行投资 商业界和政府都需要能够确定其贸易伙伴正在实施有关规则 并且它们是以同样的方式实施的 WTO实现这一目的的手段是有关多边贸易政策审议和透明度的安排 贸易政策审议机制的由来 贸易政策审议机制 结构 A节目标B节国内透明度C节审议程序D节报告E节与GATT1994和GATS国际收支条款的关系F节对机制的评估G节国际贸易环境发展情况综述 贸易政策审议机制的主要内容 TPRM的目标TPRM的运作定期报告制度与GATT1994和GATS关于国际收支的条文之间的关系 四 世界贸易组织与其他组织的合作机制 世界贸易组织与其他组织的合作的必要性与国际货币基金组织和世界银行的关系与联合国的关系与联合国贸发会议的关系与区域贸易集团的关系与非政府组织的关系 第三章 WTO的基本原则 非歧视进行贸易是世贸组织的基石 是各国间平等地进行贸易的重要保证 也是避免贸易歧视 贸易摩擦的重要基础 非歧视贸易主要通过最惠国待遇和国民待遇原则加以体现 最惠国待遇原则 1 最惠国待遇的定义与历史渊源 1978年8月联合国国际法委员会经过十多年的努力拟出了 最惠国条款最后草案 该草案第5条把 最惠国待遇 定义为 给惠国给予受惠国或者与该受惠国有确定关系的人或物的优惠 不低于该给惠国给予第三国或者与该第三国有同样关系的人或物的待遇 第4条认为最惠国待遇条款是 一国据以对另一国承诺在约定关系范围内给予最惠国待遇的一种条约规定 最惠国待遇原则中 最惠国 一词首次出现是在17世纪 但是 最惠国待遇义务可以追溯到11世纪 当时地中海沿岸的意大利 法国 西班牙的商人 在外国经商时开始想独占当地的市场而挤走竞争对手 一旦不能达到目的便寻求在该国市场上获取同等进入和竞争的机会 随着国际贸易规模的扩大 商业关系的发展 由此导致了政治条约与通商条约的分立 开始出现一些相互给予 最惠国待遇 的做法 在1713年英国与法国的 乌特勒支通商条约 中规定 一方保证 应将它给第三国在通商与航运方面的好处同样给予另一方 1778年美国在对外签订的第一个条约中包括了一项 有条件的 最惠国待遇条款 与法国签订 19世纪这类条约在欧洲各国流行 但都是通行的 有条件的 最惠国待遇模式 即以受惠国作出与第三国承诺相同的承诺为条件 这种有条件的以互惠为基础的最惠国待遇原则在1860年发生了实质性的突破 186O年英法通商条约的签订 使现代意义的无条件的最惠国待遇才真正诞生 2 国际经贸关系中最惠国待遇的几种形式 1 无条件的与有条件的最惠国待遇 无条件的最惠国待遇是指缔约一方现在或将来给予任何第三方的一切优惠 豁免或特权应立即无条件地 无补偿地 自动地适用于缔约对方 无条件的最惠国待遇由于最早在英国与其他国家签订的通商条约中使用 所以又叫做 欧洲式 的最惠国待遇条款 有条件的最惠国待遇条款是指缔约一方已经或将来给予任何第三方的优惠 豁免或特权是有条件的 缔约另一方必须提供同样的条件才能享有这种优惠 豁免或特权 有条件的最惠国待遇最先是在美国与他国签订的贸易条约中采用的 所以又叫 美洲式 的最惠因待遇条款 由此可见有条件的最惠国待遇和无条件的最惠国待遇的区别在于授予第三方的优惠 豁免或特权是否附有条件亦即受惠国享有优惠 豁免或特权是否需要提供某种条件 因而 有条件 中的 条件 并不是有人认为的给予最惠国待遇是以对方给予为条件 你不给我 我也不给你 2 无限制的与有限制的最惠国待遇 无限制的最惠国待遇指对最惠国待遇的适用范围不加以任何限制 不仅适用于商品进出口征收的关税及手续 方法 也适用于移民 投资 商标 专利等各个方向 有限制的最惠国待遇是将其适用范围限制在经济贸易关系的某些领域 规定仅在条约规定的范围内适用 在此范围外则不适用 3 互惠的与非互惠的最惠国待遇 互惠的最惠国待遇指缔约双方给予的最惠国待遇是相互的 同样的 非互惠的最惠国待遇则指缔约国一方有义务给予缔约国另一方以最惠国待遇 即单方面给予 而无权从另一方享有最惠国待遇 3 世贸组织规定的最惠国待遇原则 1 货物贸易方面的最惠国待遇 在货物贸易方面 世贸组织的 1994年关贸总协定 及其他协议在有关条款中规定了成员之间应相互给予最惠国待遇 即一成员对于原产于或运往其他成员的产品所给予的利益 优惠 特权或豁免都应当立即无条件地给予原产于或运往所有其他成员的相同产品 最惠国待遇要求在世贸组织成员间进行贸易时彼此不能搞歧视 大小成员要一律平等 只要其进出口的产品是相同的 则享受的待遇也应该相同 不能附加任何条件 并且是永久的 例如 日本 韩国 欧盟都是世贸组织成员 则其相同排气量的汽车出口到美国时 美国对这些国家的汽车进口要一视同仁地对待 不能在他们之间搞歧视 如果美国的进口汽车关税是5 则这几个国家的汽车在正常贸易情况下 美国均只能征收5 的关税 不能对日本征收5 而对欧盟 韩国征收10 或更高的关税 货物贸易最惠国待遇原则主要针对以下几个方面 第一 进出口关税 第二 对进出口本身征收的任何形式的费用 如进口附加费 第三 与进出口相关的任何形式的费用 如海关手续费 领事发票费 质量检验费等 第四 对进出口的国际支付与转账所收取的费用 如由政府对进出口国际支付收取的一些税或费用 第五 征收上述税 费的方法 例如征收关税时对进口商品的价值评估时 评估的标准 程序 方法均应在所有成员间一律平等 第六 与进出口相关的所有法规及手续 如对进出口在一定时间内规定特定的信息披露要求或说明 第七 国内税或其他国内费用的征收 如销售税 由地方当局征收的有关费用等 第八 任何影响产品在国内销售 购买 提供 运输 分销等方面的法律 规章及要求等 如对进口产品的品质证书的要求 对进口品移动或运输或储藏或零售渠道的要求 对产品的特殊包装及使用的限制等 尽管货物贸易规定了一成员必须主动给了世贸组织其他成员无条件 永久的 普遍的 多边的最惠国待遇 但是 在特定情况下 尤其是发展中国家和少数成员的特殊利益需要 在特定条件下 可以对最惠国待遇提出例外请求 经世贸组织许可后 可以暂时背离最惠国待遇的原则 第一 根据1979年11月28日关贸总协定缔约方全体大会的决定 对发展中国家给予优惠 这种优惠主要体现在 发达国家给予发展中国家出口的工业品及半成品以更加优惠的差别的关税待遇 在非关税措施方向给予发展中国家更为优惠的差别的待遇 发展中国家之间可实行优惠关税而不给予发达国家 对最不发达国家的特殊优惠 第二 自由贸易区 关税同盟及边境贸易所规定的少数国家享受的待遇可不给予其他世贸组织成员 经济一体化组织内部的待遇对不给予其他非该组织的世贸组织成员 如欧盟内部成员国之间的零关税待遇可不给予美国 加拿大等 第三 1994年关贸总协定 规定一成员为保障动 植物及人民的生命 健康 安全或一些特定目的对进出口采取的所有措施 第四 国家安全的例外 即当一国的国家安全受到威胁时 可不履行世贸组织最惠国待遇的义务 如美国对南斯拉夫联盟的经济制裁 使南联盟不能享受美国给予的最惠国待遇 第五 1994年关贸总协定 允许采取的其他措施 主要包括反补贴 反倾销及在争端解决机制下授权采取的报复措施 如1999年4月下旬 世贸组织授权美国可对欧盟的少数产品中止给予最惠国待遇关税 第六 政府采购的例外 货物贸易中的政府采购不受世贸组织管辖 所以 目前不受最惠国待遇的制约 第七 不属世贸组织管辖范围的诸边贸易协议中的义务 主要指政府采购 民用航空器贸易 奶制品及牛肉贸易等方面 世贸组织成员彼此间可以不给予最惠国待遇 2 服务贸易方面的最惠国待遇 服务贸易总协定 第2条规定世贸组织在服务和服务的提供者方面 各成员应该立即和无条件地给予任何其他成员的服务及服务提供者相同的待遇 鉴于服务贸易发展的水平参差不齐 服务贸易总协定 允许少数成员在2005年以前 存在与最惠国待遇不符的措施 但要将这些措施列入一个例外清单 这些措施是暂时性的 在2005年之后要取消 在那之后 最惠国待遇原则上应是无条件的 永久的在所有成员间实施 3 与贸易有关的知识产权方面的最惠国待遇 世贸组织 知识产权协定 将最惠国待遇规定为其成员必须普遍遵守的一般义务和基本原则 在该协定第4条规定 在知识产权保护方面 某一成员提供给其他成员国民的任何利益 优惠 特权或豁免 均应立即无条件地给予全体世贸组织其他成员的国民 也就是说 世贸组织要求在知识产权保护方面 各成员的国民应当享受同等的待遇 而不能对某一成员的国民实行歧视 但是 在下述情况下 知识产权方面的最惠国待遇可以例外 第一 由一般性的司法协助及法律实施的国际协定或协议引申出的 并且不是专门为知识产权制定的有关政策措施 例如双边司法协助协议规定的一些待遇 第二 按 保护文学艺术作品的伯尔尼公约 1971年文本或罗马公约规定的按互惠待遇提供的待遇 第三 知识产权协定 没有规定的表演者权 录音制品制作者权及广播组织权这几个方面 第四 在世贸组织成立前已经生效的知识产权保护的国际协议中已经规定的 且已将这些协调通知了世贸组织 只要这些协议对其他成员的国民不构成随意的或不公平的歧视即可 二 国民待遇原则 国民待遇是最惠国待遇的有益补充 在实现所有世贸组织成员平等待遇基础上 世贸组织成员的商品或服务进入另一成员领土后 也应该享受与该国的商品或服务相同的待遇 这正是世贸组织非歧视贸易原则的另一体现 国民待遇原则 严格讲应是外国商品或服务进口国国内商品或服务处于平等待遇的原则 1 国民待遇原则的渊源与含义 在资本主义时期 正如马克思在 共产党宣言 中所说 不断扩大产品销路的需要 驱使资产阶级奔走于全球各地 它必须到处落户 到处开发 到处建立联系 此时 高度发展的商品经济 不仅要求在一国境内通商自由 而且也要求通商的国际自由 因而 资产阶级要求打破闭关锁国 自给自足的封闭状态 力求改变外国人的无权地位 使其与一国国内的自然人 法人享有的权利无多大差异 为此 在1789年的法国 人权宣言 第1条中宣称要实现 人类 在权利上是平等的 随后 在1804年 法国民法典 第1卷第一编第11条中规定 外国人在法国享有与其本国根据条约给予法国人的同样的民事权利 它明确规定对外国人民事权利方面实现相互平等待遇原则 亦即所谓 国民待遇原则 法国民法典 对意大利 葡萄牙 西班牙 希腊 卢森堡 奥地利 挪威 瑞典等国产生巨大影响 这些国家的民法典和阿根廷的宪法均规定了类似的 国民待遇原则 因此 国民待遇原则逐渐成为国际司法中公认的准则之一 国民待遇又称平等待遇 具体指一个国家给予在其国境内的外国公民 企业和商船民事权利方面与其国内公民 企业 商船一样享有同等的待遇 即专指外国自然人 法人 商船等在民商事方面而非政治方面的待遇 它通过国内立法和国际条约加以规定 为各国普遍确认和接受 从理论上讲 依照规定赋予外国人和本国人之间在民商事权利方面地位上的平等 可以防止对外国人实行不公平的歧视性做法 同时 也可避免如从自由资本主义进入帝国主义时期那样外国人获得不合理的各种特权 从而有利于使各国公民间经济贸易方面的交往得以正常发展 值得注意的是 赋予外国人在民事实体权利方面完全等同 只是法律意义上的大致平等 根据 法国民法典 第11条规定 如果法国境内的外国人所属国与法国无条约规定同样给予法国人相同的民事权利 则不能享受法国给予的国民待遇 可见其限制是极为严格的 也体现了对等互惠的原则 这种依条约 国内立法在对等互惠基础上给予的国民待遇 在许多国家间的贸易条约及国内立法中都有表现 例如1811年的 奥地利民法典 第13条规定 外国人享有与国内人同样之权利 须经证明其本国亦准予奥国民享有同一之权利 世贸组织及原关贸总协定正是以国际条约 协定的方式规定其缔约方之间彼此给予国民待遇的 世贸组织国民待遇主要表现在 1994年关贸总协定 服务贸易总协定 知识产权协定 与贸易有关的投资措施协议 及其他协议的相关条款中 2 1994年关贸总协定 的国民待遇原则及适用范围 世贸组织货物贸易国民待遇反映在 1994年关贸总协定 与贸易有关的投资措施协议 及其他有关货物贸易协议中 其中 1994年关贸总协定 沿袭了 1947年关贸总协定 第3条国民待遇原则 并继承了 1947年关贸总协定 实施以来的所有关于国民待遇争端的裁决及解释 1 1994年关贸总协定 国民待遇原则 第一 该协定规定 一成员领土的产品输入到另一成员时 另一成员不能以任何直接或间接的方式对进口产品征收高于对本国相同产品所征收的国内税或其他费用 例如 世贸组织成员对本国产品和进口产品均可以征收消费税 但是 该成员不能对进口产品征收高于国产品的消费税 第二 给予进口产品的有关国内销售 分销 购买 运输 分配或使用的法令 规章和条例等的待遇 不能低于给予国内相同产品的待遇 据此 如果没有对国内产品在上述方面做出任何规定 则不能规定进口产品必须满足某些方面的要求 例如 如果没有规定国产品必须储藏于某一特定仓库 或由某种特定的交