保本保息补充协议.doc

精品文档大恒资产1号信托管理计划补充协议甲方（劣后方）： 身份证号： 地址：乙方（夹层方）： 身份证号：地址： 词语释义：收益率：投资收益/期初余额*100%工作日：证监会规定的中国证券市场交易日到账期: 本协议签定日起5个工作日内（不含协议签定日）根据中华人民共和国合同法及相关法律，甲、乙双方本着友好协商的原则，平等自愿签署本协议，即认为双方都已理解并认同以下条款，并郑重声明愿共同信守。第一条、资产委托约定1.1经甲、乙双方经协商约定，乙方拿出2500万夹层资金来认购大恒资产1号信托管理计划进取级份额， 甲方认购2500万进取级份额。该计划优先：夹层：劣后比例为2：1：1。1.2根据约定，甲方需保证乙方的本金安全及年化11%的收益率，该计划结束后，乙方应拿到本金及年化利率11%的投资回报，共计人民币2775万元。若乙方实际拿到资金大于2775万元，高出2775万元部分需要归还甲方；若乙方实际拿到资金小于2775万元，甲方需要补足差额部分给乙方。1.3由于甲乙双方在计划中认购的进取级份额均属劣后份额，为保证乙方资金的本金安全，甲方需让乙方代持800万份额。实际认购情况为甲方认购1700万进取级份额，乙方认购2500+800万进取级份额。1.4计划存续期满，甲乙双方应在大恒资产1号信托管理计划进取级份额财产划转到账的5个工作日进行清算。计算公式为：甲方到账资金为A，乙方到账资金为B；甲方实际取得资金=A+B-2775万元乙方实际取得资金=2775万元1.5甲方提供结算账户开户银行收款账号开 户 名甲方签字确认：1.6乙方提供结算账户开户银行收款账号开 户 名乙方签字确认：第2条 、风险控制规定2.1投资限制：1)本计划持有的单只非创业板股票按买入成本计算不得超过计划财产总值的30%。2）本计划持有的单只创业板股票按买入成本计算不得超过计划财产总值的15%，持有所有创业板股票按市值计算，不得超过计划财产总值的50%。3）本计划持有一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的5%，同时不得超过该上市公司流通股本的10%。4）本计划持有的单只债券，按买入成本计算，不得超过本资产管理计划总值的20%，不得超过该债券发行规模的10%；本计划持有一家公司发行的所有债券不得超过计划财产总值的20%。5）本计划不得用于投资中小企业私募债等其他非公开发行债券。6）本计划持有的单只基金（货币基金除外），按买入成本计算，不得超过本资产管理计划总值的20%，不得超过该基金发行规模的5%；7）本计划参与首次公开发行股票申购时，所申报的金额不得超过本计划财产总值，且申购的股票数量不得超过该首次公开发行股票拟发行总数。8）本计划不得持有被列为风险警示股票或退市整理的股票（如*ST、ST、S、S*ST、SST类股票；被动持有的，10个交易日内调整完毕），不得投资在全国中小企业股份转让系统交易的股票。9）本计划不得投资期权与权证（被动持有的，10个交易日内调整完毕）。10）法律法规及中国证监会规定的其他限制。2.2隔夜仓位： 1) 资产净值1.05，总持仓比例100%；2）0.95资产净值1.05，总持仓比例80%；3）0.92资产净值0.95，总持仓比例60%；4）0.90资产净值0.92，总持仓比例40%；5）0.88资产净值0.90，总持仓比例25%；6）资产净值0.88，产品清盘结束。第三条、违约责任及免则条款3.1如本合同任何一方违反本合同项下的义务，须向另一方承担违约责任，给另一方造成损失的，还须向另一方赔偿由此造成的损失。3.2因不可抗力或法律、法规、政策等原因导致本合同不能继续履行的，任何一方均可免责。第四条、争议解决4.1本协议适用中华人民共和国法律，并在中华人民共和国境内接受管辖。4.2对于因本协议的订立、履行和解释引起的或与本协议有关的任何争议，协议当事人可以通过协商、调解途径解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可向管理人所在地的人民法院提起诉讼。 4.3争议处理期间，协议当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务。第五条、附则5.1本合同项下的所有通知，均应以书面形式或传真、递送或邮寄送达，通知一经送达即发生法律效力。5.2本合同未尽事宜，由甲、乙双方另行协商签