第2章-发展中国家的基本特征.ppt

1 67 第二章发展中国家的基本特征与经济发展的目标 学习目标 1 了解发展中国家的划分与共同特征2 掌握经济发展的总量目标与结构目标3 掌握经济发展的衡量指标体系4 了解经济发展观的发展 2 67 2 1发展中国家的划分与共同特征 发展中国家的划分在现在的文献中 发展中国家 DevelopingCountries 这一概念已被广泛使用 在国际政治经济学中 发展中国家往往指二战后 摆脱了帝国主义和殖民主义统治 在政治上走向独立 在经济上各自选择不同道路和方式谋求发展的新兴民族国家 主要集中在亚洲 非洲 拉丁美洲地区 发展中国家往往和 第三世界 南方国家 等国际政治学中的概念等同使用 这一概念具有经济和政治双重含义 在经济学研究中 通常情况下 研究者习惯基于人均国民收入来区分不同国家的发展水平 在这方面 联合国相关组织 世界银行 联合国贸易发展会议 联合国开发计划署 经济合作组织和IMF分别建立了基于收入指标的国家分类体系 3 67 1 世界银行的经济发展分类体系世界银行现行的经济发展分类指标 是根据2005年世界各国的人均国民收入水平 按照人均GNI值的高低 把世界上的国家分为低收入国 2005年人均GNI值为875美元 甚至更低 中下等收入国 人均GNI在876 3465美元 中上等收入国 人均GNI在3466 10725美元 以及高收入国 人均10726美元甚至更多 等四种类型 世界银行没有刻意去划分出那些国家是属于 发达国家 那些国家是属于 发展中国家 这是因为 世界银行认为 使用这种概念区分国家 会带来更大的争议 还有一种更为流行 同时也是更富争议的办法 就是将世界上的国家分为 发展中国家 与 发达国家 两个类别 尽管大家都很清楚 即使是最发达的国家 也仍是处于自己的发展进程之中 即使是把国家分为 欠发达国家 与 较发达国家 的做法 也没有什么特别显著的帮助 因为我们仍不清楚 两个类别之间的划分界限究竟在哪儿 但可以大致这样讲 处于低收入和中低收入的全部国家 以及处于中上收入中的绝大部分国家 都是我们传统意义上的发展中国家 而且在高收入国家中 海湾石油国 也由于其经济体制的落后 被归于发展中国家行列 4 67 2 经济合作与发展组织 OECD 的经济发展分类体系OECD的国家分类体系 与世界银行的指标体系很相似 在其下属的发展协助委员会 DevelopmentAssistantCommittee DAC 所制定的对发展中国家的分类表中 按照援助方式的不同 将非OECD成员国和地区分为两大类 一类是需要官方发展援助 OfficialDevelopmentAid ODA 项目援助的发展中国家 另一类就是普通的官方援助项目援助的国家和地区 DAC对于接受ODA项目援助的发展中国家 又按照年人均国民收入的多少 将其分为 最不发达国家 Leastdevelopedcountries LDCs 低收入国家 2001年人均GNI小于745美元 中低等收入国家 2001年人均GNI高于746美元但低于2975美元 中高收入国家 2001年人均GNI高于2976美元但低于9205美元 高收入国家 2001年人均GNI高于9206美元 在DAC的指标体系中 接受普通的官方援助项目援助的国家和地区 则包括中南欧和独联体国家 以及一些先进的发展中国家和地区 MoreAdvancedDevelopingCountriesandTerritories 这种区分 还是考虑到中南欧及独联体国家 以及这些先进的发展中国家 在发展水平上较之一般的发展中国家 要高出不少的现实 5 67 3 联合国分类标准联合国对发展中国家的认定和划分 实际上包括两套指标体系 一套是由联合国贸易发展会议 UNCTAD 在每年编制其 UNCTAD统计手册 时所采用的指标体系 还有一套便是由联合国开发计划署 UNDP 所制定的 人类发展指数 联合国贸易发展会议这套指标 在体系确定上 还是主要基于国民收入差异和经济结构差异 但在对国家的分类中 这套体系比世界银行的和OECD的指标都细致 为了研究的方便 UNCTAD首先将世界上的经济体 根据经济发展水平 分为发达国家 地区 东欧和独联体国家与发展中国家 地区 三大类 然后对发展中国家 按照地理分布进行初步的分类 美洲 49个 亚洲 40个 非洲 55个 以及大洋洲 21个 在此基础上 这套指标又依据发展中国家产业结构特征 将其分为石油出口国 11个 制造品出口国 12个 和其他普通的发展中国家 132个 三种类型 6 67 同时 通过使用人均GDP指标 该体系根据2000年人均GDP的高低的资料 将发展中国家分为高收入 人均GDP不低于4500美元 国家 50个 中等收入 人均GDP不低于1000美元但不高于4500美元 国家 50个 和低收入 人均收入低于100美元 国家 65个 此外 在UNCTAD的指标体系中 它还给出了诸如最不发达国家 50个 重债穷国 Heavilyindebtedpoorcountries HIPCs 65个 以及内陆发展国 Landlockedcountries 31个 等其他度量发展中国家的指标 7 67 UNDP的人类发展指数 HumanDevelopmentIndex HDI 该指标是联合国系统内对发展中国家和地区进行评价的另一套分类体系 HDI是目前为止 世界上衡量地区发展水平应用最广 影响最大的指数之一 人类发展指数不仅考虑到了收入的影响 它还考虑了教育水平的提高和人均寿命的增加等反映社会发展的指标 因此 HDI指标体系主要通过对综合人均预期寿命 成年人识字率和人均收入满足基本需求的能力等三个方面的考察 通过测评28类204项具体指标所构造出的指数 衡量不同国家的发展程度 如果某国或地区的人类发展指数高于0 800 则是高人类发展水平 指数在0 500 0 799之间是中等人类发展水平 低于0 500则是低人类发展水平 目前 由于HDI衡量的全面性 这一种评价手段正受到越来越多的关注 在这一指标体系下 UNDP确定的发展中国家有102个 经合组织成员国和东中欧与独联体国家 约55个 则不属于发展中国家的范畴 8 67 4 IMF的分类体系IMF在其每年出版的 世界经济展望 中 也有一个对世界各国进行划分的指标体系 IMF主要依据工业化程度和市场化程度 将全球国家分为三类 先进经济体 发展中国家和转轨国家 先进经济体不仅完成了工业化 而且也是比较完善的市场经济国家和地区 这包括欧洲西欧 南欧 北欧诸国 北美的美国 加拿大 亚洲的日本 四小龙 以色列以及大洋洲的澳大利亚与新西兰在内的29个国家和地区 转轨国家是指那些完成了工业化但却尚未建立起市场经济的前计划经济国家 这主要是东南欧和独联体国家 29个 而在这两者之外的就都属于发展中国家 125个 9 67 针对发展中国家数量多 差异大的特点 IMF还提供了几种分类方式 第一是按照按地区分组 这可以分为 非洲 亚洲发展中经济体 欧洲 中东 马耳他和土耳其 西半球等地区组 第二是按照分析指标分类 这其中常用的是出口收入来源标准以及对外融资标准分类 按照出口收入来源指标可以将发展中国家分为可分为燃料生产国 工业品制造国 非燃料初级产品生产国 服务收入与民间转移国家 即服务出口国家海外收入汇入国 等和出口收入来源多样化国家共五类 而按照外融资标准分类 可以将发展中国家分为净债务国和净债权国 此外 IMF还提供了其他一些分类指标 如我们前面介绍的HIPCs LDCs等 10 67 由于各种指标体系着眼点不尽相同 所以 在少数国家的发展水平认定上 存在出入 比如对于以色列发展水平的认定 UNCTAD的指标体系将之归于发达国家 但在联合国社会和经济事务部所编制的 世界经济和社会调查 中 却将之归于发展中国家 但总体上 各个指标体系所确定的发展中国家大名单没有多大差别 我们可以放心使用任何指标体系 11 67 美国 法国 英国 日本 德国 加拿大 意大利 瑞典 芬兰 丹麦 挪威 荷兰 比利时 瑞士 奥地利 土耳其 澳大利亚 新西兰 希腊 冰岛 爱尔兰 卢森堡 葡萄牙 西班牙 24个 美国 日本 德国 法国 英国 意大利 加拿大 挪威 瑞典 丹麦 芬兰 荷兰 比利时 瑞士 奥地利 澳大利亚 新西兰 卢森堡 18个 发达国家名单 12 67 发展中国家的共同特征除了收入低下这一点之外 众多发展中国家 在以下诸多方面 均面临大致相同的处境 1 生产率水平低下发展中国家之所以与发达国家有那么大的差距 直观来讲 就在于发达国家的生产率要高于发展中国家 这种更高的生产率 意味着发达国家可以用更少人工 获得更多产出 因此 在曼昆的经济学原理中 他所列出的经济学十大原理中 就明确指出 生产率的高低决定国家的富裕与贫穷 而UNTAD在 2006年最不发达国家报告 就指出 发展中国家与发达国家生产率的差异水平 在2002 2003年期间 平均而言 最不发达国家每5个工人的生产 相当于其他发展中国家1个工人的生产 最不发达国家每94个工人的生产 相当于发达国家1个工人的生产 这一数据表明 目前 在发展中国家与发达国家之间 还存在巨大的生产率差距 13 67 2 经济结构中 二元结构特征明显所谓二元结构特征 是指的在发展中国家的经济结构中 传统的 落后的但占据经济主体位置的农业部门 与新兴的 先进的但发展不足的工业部门 分化并立的情形 由于工业部门主要分布在城市 而农业则占据广大农村地区 工业与农业部门之间的分化 又往往反映在城乡之间的分化上 二元结构的存在 既反映了发展中国家城乡发展失衡的现实 也进一步加剧了发展中国家实现发展的难度 这里面的道理在于 现代国家的发展 都依赖于工业化和城市化 但在发展中国家 城市化和工业化 与本国农业发展的现代化之间 缺乏紧密的联系 广大的农村摆脱落后面貌的动力机制严重不足 而且 由于农村发展不足 它又会拖缓整个国家的工业化与城市化进程 二元结构对发展问题的影响 体现在两个方面 14 67 第一 二元结构长期存在 会扩大一国经济内部的地区差距和城乡差距 加大国内协调发展难度 我们通常所讲的 城市像欧洲 农村像非洲 就是二元结构在区域发展失衡上的形象比喻 第二 二元结构的长期存在 还会导致发展中国家的产业结构和贸易结构难以顺利升级 传统落后的农业部门 会成为主要的劳动力吸纳部门和产值创造部门 工业部门的生产效率虽然高于农业部门 但其对经济的辐射没有农业部门强 产业结构调整难度大 以农业部门为代表的初级产品出口部门 会成为发展中国家出口的主导部门 对外贸易对本国制造业部门的发展拉动作用较小 贸易结构会长期处于低端和不利的状态也正是二元结构是发展中国家所面临的基本性和普遍性的问题 因此 它往往也成为了发展中国家基本问题的代名词 15 67 3 人口问题突出发展中国家在人口问题上目前所面临的处境 可以概括为 人口基数大 人口质量差 人口增长快 人口压力大 按照统计 目前全世界总人口中 约有2 3生活在发展中国家 而且 按照联合国千年计划中所预测的 在 在未来50年里 预计世界人口将从60亿人增加到90亿人 增加人口中几乎有95 都是在发展中国家 这些数据意味 发展中国家的人口总量不仅现在极为巨大 而且 在可预见的将来 这种人口增加还将主要发生在发展中国家 在发展中国家 由于家庭收入少和国内经济水平发展的不足 人们在教育上的投资普遍不足 人口素质不高 许多发展中国家 国民中受教育的比例偏低 存在大量的文盲和半文盲 国内的高素质劳动力往往会以智力外流的形式输出到发达国家 这构成了发展中国家人口素质差的基本面貌 发展中国家在战后普遍都经历或正在经历一个高生育率的阶段 战后的人口增长历程表明 当发达国家的人口增长率在1 左右时 广大的发展中国家的人口增长率一直维持在2 4 而且 越贫穷的国家 这种人口增长速度越快 16 67 由于战后医疗技术的普遍进步 发展中国家的婴儿存活率和人均寿命均有了显著改善 在高生育率的作用下 发展中国家的人口赡养负担也在逐步加重 目前 全球15亿青少年中 有13亿生活在发展中国家 在这些青少年成长为成熟的劳动力之前 社会要为他们付出巨额的抚养费用 而且 在不少发展中国家 老人的赡养问题也日益成为社会中的一个重要议题 有材料指出 发展中国家中 2 3的老人没有任何定期收入来源 约1亿老年人口每天靠不足1美元来维持生计 而且在一百多个发展中国家中 只有20多个国家实行了养老保险 17 67 4 生活水平低下对于广大的发展中国家 生之者寡 GDP总量少 食之者众 人口基数大 所以 人均收入低 当发展中国家的人均收入低下时 由此带来的直接后果便是生活水平低下 因为他没有足够的收入来支撑更高水平的生活标准 2004年的全球扶贫大会上海会议上也指出 经过50多年的发展 在发展中国家仍有一半多的人口生活在每天2美元的标准以下 在这些人中 有12亿人每天的生活费不足1美元 饥饿 孤立 变幻的气候 战争以及市场的波动使他们显得更加脆弱 此外 发展经济学家们还普遍认为 发展中国家在市场发育上还处于比较初始的阶段 各项有利于市场交易的制度建设都未充分完全的建立起来 政府公共职能也有待加强 发展中国家的经济建设方面所依赖的基础设施建设仍然薄弱 以及在国际政治经济交往中 缺乏足够的话语权而处于依附地位等方面也被看成是发展中国家的共同特征 18 67 2 2经济发展的目标 在了解发展中国家的基本特征后 留给经济学家们的工作便是研究如何才能使得这些国家获得发展 在回答这一问题时 我们首先必须明确发展的目标是什么 直观来看 发展中国家发展的目标就是要在经济和社会发展上达到目前世界先进国家的发达程度 世界上那些先进国家所取得的物质 文化和社会发展成就 就构成了发展中国家的发展定位 这种基于比较发达国家的发展程度而确立本国发展目标的战略取向 就构成了发展中国家的经济发展目标 而这种为了赶上或超过西方发达国家而制定的战略 就被称为 赶超 Catch up 战略 19 67 经济发展的收入目标 收入增长与减贫收入增长是衡量一国是否获得发展的基础性评价指标 收入的增加 往往意味着国民的生活质量的提高 收入增长还是发展中国家获得发展的基础性前提之一 在发展经济学中 早在20世纪50年代 就有人指出 收入越低 储蓄越少 投资越少 经济增长越低 又会导致收入低 这样一个具有循环特征的发展规律 这被称为纳克斯贫困循环陷阱 而为了打破这样一个循环 就需要不断追求收入增长 但是大多数发展中国家所面临的现实却是 这些国家不仅国民经济总量少 而且国民中很多人都处于国际上公认的收入贫困线以下 收入增长对发展中国家而言 不仅有总量增长的要求 而且还有着让那些贫穷的国民通过发展 获得收入的增加 从而摆脱贫困的要求 20 67 贫困是一个社会发展中不可避免的现象 因为人与人之间不可能出现收入完全一致的情况 在贫穷的国际比较中 我们对贫困都遵照一个统一的界定标准 以1985年为基准 任何年均收入低于275美元的人被归人 极端贫困 或赤贫 而那些年均收入低于370美元的人 被归入 绝对贫困 穷人 一旦确定了贫困线之后 我们为了考察一国贫困问题的严重性 往往还会多种指标来进行度量 1985年 中国将人均年纯收入200元确定为贫困线 2009年这一标准为1196元 24年来增长约5倍 而在此期间 中国GDP由7780亿元增至33万亿元 增长42倍 21 67 贫穷的衡量 1 洛仑兹曲线出于更精确地衡量一个国家的收入不平等并进行国别比较的需要 经济学家通常利用洛伦兹曲线和基尼系数进行研究 洛伦兹曲线表示的是 国民总收入的累计百分比与受益人口的累计百分比的对应关系 22 67 23 67 2 基尼系数基尼系数越大 表示收入分配差别越大 反之则越小 在理论上基尼系数的最低值为0 绝对平均 最高值为1 绝对不平等 一般情况是 分配高度不平等国家的基尼系数通常在0 5至0 7之间 收入相对较为平等国家则在0 2至0 35之间 3 贫困发生率所谓贫困发生率 我们是用在贫困线以下的贫困人口在总人口中所占的比重来表示 作为一个较为粗线条的指标 贫困发生率反映总人口中贫困人口的比例 但不能准确地反映出贫困的大小或强度 因此也无法进行地域间跨时期的比较 但该指标可以反映出一个国家或地区贫困现象的社会广度 是衡量贫困程度最基本的一个指标 24 67 4 贫困缺口率 PovertyGap 贫困缺口率则是用贫困线以下人口的人均收入与贫困线之间的差距比上贫困线所得 给定收入贫困线为 贫困人口为q 表示按收入排列的第i个人的收入水平 那么 贫困缺口率 该指标不反映贫困的规模 也不反映贫困的分布 但它衡量了一个社会中需要摆脱贫困的人口其收入水平与实现摆脱贫困目标之间的差距 25 67 发展中国家的贫困现象归因于两个方面 一是国家的经济总量偏低而国家人口多 所以 在人均收入评价尺度下 穷人多 二是由于在发展中国家中 还存在严重的收入分配的不均等 在国民收入总量少的情况下 财富的分布不均衡 更加重了社会中穷人的贫困水平 因此 要使得贫困人口摆脱贫困 从经济学上看 有两个方面的措施可以采取 促进国家的经济总量不断增加 使得社会的分配结构得到理顺 减少社会中绝对贫穷人口 由于早期的经济学家认为 发展中国家存在的收入分配不均等现象 实际上是有助于经济增长的 因为按照凯恩斯的理论 我们知道 富人的边际消费倾向低于穷人 因此 富人有更大的能力来形成储蓄 从而促进投资 投资的增长就是经济增长的保证 26 67 库兹涅兹倒 U 型假说 所以 长期来讲 分配结构上的不均衡 将有利于促进国家经济总量的不断增加 而且 20世纪50年代 美国经济学家库兹涅兹还提出了一个经济增长与收入分配的倒 U 型假说经济发展初期 收入差距会进一步拉大 但随着经济不断增长 社会的收入差距将会逐步缩小 这样 收入差距所导致的贫困问题 将在经济成长中得到自我消化 这是一种 先增长 再分配 的思路 27 67 但现在 发展经济学家们已经认识到 收入分配不均对发展中国家的发展 会带来社会 经济 政治等多方面的问题 1 由于收入分配不均 社会中的少部分人掌握大部分财富 但他们是否会将这种财富转化为投资 并不仅仅取决于他们的边际储蓄倾向 还取决于很多复杂的社会经济条件 所以 在不少发展中国家 都出现了有钱人将钱存在国外银行 以回避国内投资可能遇到的风险 这样 就会形成资本流出 2 由于收入分配不均 广大穷人在人力资本投资和健康维护方面 会遇到收入硬约束 从而会使得穷人的身体健康和知识水平得不到提高和维护 降低了他们的生产效率 因而也就影响到了经济增长 28 67 3 由于分配不均 有钱人的收入远超过当地生活水平 所以 他们的消费需求中会有很大一部分 用于购买国外进口的奢侈品 而穷人没有钱 也无法对本国的基本消费产业产生有效拉动 从而不利于本国经济增长 4 由于收入分配不均 穷人在增长所得的好处远小于富人 会使得穷人产生对经济增长本身认同的缺失 带来政治上的冲突和动荡 从而使得国内经济发展的社会环境恶化 不利于经济发展 出于以上认识 学者们又提出可以 先分配 再增长 或者 边分配 边增长 两种思路 29 67 这三种思路最终殊途同归 都要实现经济增长和消除贫困 但由于各国在不同时期的发展背景不同 因此 采用哪种方式实现经济增长和消除贫困 似乎尚缺乏统一模式和规律 但如何在发展中减少贫困 有几个基本点值得注意 第一 人均国民收入增加 就等于全体国民生活水平都在上升 这一认识是不够准确的 因为 收入在社会各阶层中的分配 是不均衡的 所以 在经济发展成果的最终分配中 应当对于穷人予以更多的关注和考虑 在这一方面 利用收入分配政策 调节穷人和富人群体之间收入分配 势在必行 可以通过高额累进税和遗产税 调节富人的收入 并以转移支付的方式 转移到穷人 第二 森已经明确指出 穷人之所以长期贫穷 与自身能力不足有密切关系 当穷人缺乏足够的知识 技能和健康的身体条件时 乃至受到外部某种制度约束时 他将无法有效地参与到一个国家的工业化和现代化进程中 因此 他也就无法分享到快速成长所带来的收入增加的好处 因此 要解决贫困问题 还要提高贫困人口的能力 30 67 第三 发展中国家的贫困现象 还是一种制度性现象 市场机制是迄今为止 人类配置资源最有效的经济制度 但对于发展中国家 这一制度却发展不足 制度的缺陷 扭曲了要素价格 不利于要素所有者获得合理的回报 同时 发展中国家的社会制度 也存在诸多不合理的方面 贫困人口在社会制度构建上 缺乏有效的话语权 以致各种财产 权力 教育机会和就业机会的分配 都会倾向于社会中的特定阶层 群体乃至地域 从而 这些既得利益阶层 又会在某种程度上强化这种分配结构 所以 要解决发展中国家的贫困问题 与经济增长伴随的制度变革 也势在必行 而且 这将是发展中国家经济发展的长期任务 31 67 经济发展的结构目标 工业化 城市化 信息化与现代化仔细观察发达国家 就可以发现 他们除了国民收入高之外 他们往往在经济结构和社会结构上还具备我们所说的以下几个显著特点 工业部门和服务业成为整个国民经济的价值创造的主要部门 这被称为工业化 城市人口占全国人口的主体 这被称之为城市化 基于互联网和IT技术的信息产业正在成为国民经济和社会生活的支配性产业 这被称为信息化 现代科技在各个生产和生活领域中得到广泛运用 公民的文化素质高 这被称之为现代化 这些显著特点 便成为了发展中国家实现发展的基本目标定位 工业化 城市化 信息化 现代化 32 67 在这四个目标中 工业化是最基本的 它是其他三个目标实现的基础 为什么 由于工业化发展 才导致人口这种生产要素在地域上实现集中 从而出现城市化 工业化的不断深化 也使得生产过程 管理过程和销售过程的信息的重要性越来越突出 而信息技术的创新和广泛运用 正是适应这一要求的产物 现代化也是工业化发展的结果 工业化的推进 不仅改变生产结构 它所形成的具体物质文明 在生产和生活中的广泛运用 以及与工业化伴生的文化知识和社会理念 在人们思想上的浸润 使得工业社会的社会结构和社会成员素质 迥异于传统社会 这种由工业化带来的社会进步的过程 就是现代化的过程 33 67 从另一方面看 城市化 信息化和现代化的有序推进 也会促进一国的工业化发展 城市化不仅可以为工业化提供一个日益深化的国内市场 还可以通过城市化本身的聚集效应 来加速工业化的推进 信息化的作用 也体现在它可以促进产业结构更快升级 从而可以为发展中国家的工业化进程 提供一个更为有效 更为快捷的发展路径 现代化的深入 同样可以为工业化提供更为有利的社会外部环境 34 67 2 3经济发展的衡量指标体系 怎样衡量和监测这些国家是否得到了真正的发展 为了全面衡量发展中国家的经济发展 20世纪50 60年代 经济学家们和一些国际性组织 陆续提出了一系列的衡量指标体系 包括从初期仅仅关心国民所得的增加的国民收入核算帐户 到后来关注社会经济全面发展的若干综合评价指标体系 指标体系的复杂化 反映了我们对经济发展认识的深化 35 67 国民收入核算体系 SNA 国民收入核算体系考核的中心是GDP和人均GDP这类指标 当就同一时期不同国家的GDP进行比较时 就可以将国家的经济发展水平区分为不同层次 当选取同一国家不同时期的GDP数据进行比较时 就可以判断这个国家的实际国民收入是否有了增加 经济是否得到了发展 因此 这一指标体系在衡量国家发展方面 得到了广泛运用 国民收入核算体系 是在英国经济学家斯通和美国经济学家库兹涅兹工作的基础上 由联合国提出 并不断发展和完善的 目前 世界上大多数国家 都使用SNA作为国民经济的衡量体系 36 67 国民收入核算体系的缺陷比较明显的 首先 它不能反映非市场交易活动的经济价值 其次 它难以衡量一国经济运行中地下经济 UndergroundEconomy 的规模 第三 在进行国际间比较时 名义汇率与实际汇率的差异 往往会影响到国际比较的可靠性 第四 环境和资源的利用成本 在传统的国民收入核算中 难以得到准确的反映 应该说 这里所列缺陷大多都是技术性的 可以通过改进现有的国民收入核算体系来予以改善 地下经济的问题 可以通过扩充的国民收入帐户 来加强对地下经济的统计和监测 为了更好比较两个国家的经济发展水平 通过使用购买力平价 purchasingpowerparities 简写为PPP 作为货币换算因子 以此来估算和比较各国的收入水平 37 67 为了解决环境和资源的核算问题 1993年 联合国第27届统计委员会会议 吸收了生态与环境核算体系 SEEA 的思想 GDP被调整为考虑环境的国民生产总值 EDP environmentallyadjusteddomesticproduct 和考虑环境的国民收入 ENI environmentallyadjustednationalincome 2003年 联合国等国际组织 进一步完善了SEEA的操作流程 发布了 国民核算手册 环境经济综合核算 2003 由于现行的国民收入核算中 只考虑了单一的国民收入指标 因此 它可以在一定程度上反映经济发展的数量变化 但却不能反映经济发展的质量增进 因而 也难以全面地反映经济发展的实质 38 67 联合国社会发展研究所的综合指标体系考虑到单一的GNP指标在衡量发展上的不足 1970年 联合国社会发展研究所 提出了一个衡量发展的综合指标体系 最初 他们考察了73项指标 最后从中选择了19项主要指标 这19项 既涵盖了GDP指标 更突出了反映社会经济发展水平的其他数量指标 卫生营养水平 婴儿死亡率指标 预期寿命指标 人均每日蛋白消费量 受教育水平 识字率 中等教育入学率 社会文明程度 电话 电视的千人普及率 报纸的千人普及率 经济结构变化 三次产业劳动力配置比例 钢铁 能源的消耗率 等 这相对于传统的GDP指标是一个进步 可以让我们更全面衡量经济发展的实质 39 67 世界银行设计的世界发展指标体系1978年开始 世界银行制定了一套衡量发展的指标体系 侧重于从经济发展的总体层面 考察一国经济发展水平和国际排名 1 经济情况 1 基本指标 包括 人均国民生产总值及其年均增长率 年均通胀率和出生时的预期寿命 2 生产情况 2 生产的年均增长率 包括农业 工业 制造业 服务业等的增长 3 生产结构 国内生产总值的分布结构 4 农业生产指标 包括农业的增加值 粮食进口额 化肥消耗量和人均粮食生产指数等 40 67 5 商业能源 如年均能源增长率 人均能源消费 能源进口占商品出口的百分比等指标 6 制造业的结构 即制造业的增加值及其分布 7 制造业的收入和产值 8 消费和投资的年均增长率 9 需求结构 10 家庭消费结构 包括用于吃 穿 医疗 教育 交通运输 通讯及其他消费等项 3 财政和货币账户 11 中央政府支出 包括国防 教育 医疗卫生 住房和社会公益 经济活动经费等支出占总支出的百分比 总支出占GNP的百分比 盈余或赤字占GNP的百分比 12 中央政府的经常收入 税收收入 非税收收入分别占经常收入总额的百分比 经常收入总额占GNP的百分比 41 67 13 货币和利率 广义货币年均名义增长率 年均通胀率 银行名义存贷款利率 4 贸易和国际收支平衡 14 商品贸易的增长 包括商品贸易进出口额及其年均增长率 贸易比价 15 进口商品结构 16 出口商品结构 17 国际收支和国际储备 18 OECD的制成品进口 原产地及其构成 5 外部融资 19 OECD和OPEC成员国提供的官方开发援助 20 官方开发援助额 42 67 21 对外债务总额 包括长期债务总额 国际货币基金组织信贷的使用 短期债务总额 22 政府和私人的外资流人 23 政府和私人的对外债务总额和债务偿还率 24 对外公共债务和债务偿还率 25 对外公共借款的偿还条件 包括承诺额 平均利率 平均偿还期 平均宽限期 按可变利率计息的公共贷款占公共债务的百分比 6 人力资源 26 人口增长和预测 包括年均人口增长率 将来稳定人口的设想数 达到净再生产率为1的假定年份 人口增长势头 27 人口统计和生育率 包括人口中每千人的毛出生率 毛死亡率 育龄妇女所占人口的百分比 总和生育率 43 67 28 医疗卫生和营养 包括每一医生和护士所负担的人口 人均每日卡路里供应量 出生时重量不足的婴儿的百分比 29 教育 入学人数占入学年龄组的百分比 30 收入分配和国际比较项目对GDP的估计数 31 城市化 城市人口占总人口的百分比 城市人口的年均增长率 32 妇女在发展中的地位和状况 包括教育状况 保健和福利等 按照这套指标 世界银行每年都会对全球各国发展进行年度评估 研究结果每年4月份出版 这就是有名的 世界发展报告 与这套指标体系相配合 世界银行还建立了一个著名的研究数据库 世界发展指数数据库 WDIonline WorldDevelopmentIndicators 该数据库的年度数据也会结集出版 是发展经济学研究重要的参考资料 44 67 物质生活质量指数1975年 美国海外发展委员会在莫里斯等人的指导下 构造了 物质生活质量指数 PhysicalQualityofLifeIndex 简称PQLI 衡量一个国家人民的营养 卫生保健和国民教育等方面的发展水平 PQLI以衡量 人类最低需要的满足程度 为出发点 突出强调了健康和教育的作用 该指数由预期寿命 婴儿死亡率和识字率三项基础性指标简单平均而成 45 67 1977年美国人口问题委员会曾利用上述公式 测算了161个国家和地区的PQLI 世界平均为65 发达国家平均为92 不发达国家平均为55 这一指数能够在一定程度上解释经济发展水平的差距 PQLI表明 考虑到社会发展的全面性 人均收入高低与物质生活质量的高低之间 并不存在必然关系 比如 1981年 沙特尽管人均收入远高于同时期的巴基斯坦 但两国的PQLI分值却相等 其原因就在于 沙特的人均收入高 仅仅是因为其石油出口所致 在社会发展水平上 它并不具有全面超越巴基斯坦的能力 这种指标体系的主要优点是 所需资料容易找到 计算简便易行 但PQLI所衡量的 生活质量 也招致了不少批评 一方面 该指标体系对经济发展的实际指标关注不够 像GDP 在这一指标中 就完全没有给予重视 同时 它所关注的生活质量的衡量口径 也被认为过于狭窄 很多社会指标 公正 自由 并未被纳入考察 46 67 人类发展指数联合国发展计划署 UNDP 在1990年在 人类发展报告 中 也提出了一种发展度量指标体系 该指标体系被称之为 人类发展指数 HDI 人类发展指数同样是由三个指标构成的 即寿命 教育程度与生活水平 寿命以出生时的寿命预期来衡量 教育程度以成人识字率 占2 3的权重 与初 中 高各级学校入学率 占1 3的权重 两个指标加权平均获得 生活水准以调整的人均GNP的对数来表示 即人均GNP 按照购买力平价和收入边际效用递减原则来调整 47 67 联合国发展计划署还按指数的高低 对世界100多个国家进行排序 在这一指标体系中 如果某国或地区的人类发展指数高于0 80 则是高人类发展水平 指数在0 50 0 79之间是中等人类发展水平 低于0 50则是低人类发展水平 HDI指标涵盖性广 数据处理方便 现已成为最有影响的经济发展衡量指标 发表这一指标的 人类发展报告 也成为目前权威的发展评价出版物 48 67 2 4经济发展观的发展 过去半个多世纪 人们对发展概念认识 从最早的单纯注重物质财富的增长 到后来的可持续发展 再到注重以人为本的发展观 发展的内涵不断深化 经济增长经济增长 往往意味着不断增加的国民收入 和不断增强的国家经济实力 国民收入的多寡 是决定国富国贫的基本尺度 对于落后国家而言 能够实现经济增长 就意味着他在变得更 富裕 因此 追求经济总量的扩大和人均收入的提高 就成为发展中国家的必然选择 49 67 早期经济学们对经济发展的认识 是将收入增加置于首要甚至是唯一的位置 他们认为 当一国的收入增加以后 它可以在国家内部以 涓流效应 迅速地分流给社会的各个阶层 也可以通过政府调节进行重新分配 但不管那种方式 最终都是全体国民从收入增加中享受到了经济成长的好处 发展的要义便完全为收入增长所体现 因此 发展经济学的主要任务 就是研究如何才能使发展中国家收入快速增加 这一研究导向 在罗森斯坦 罗丹 辛格 纳克斯 赫希曼等早期主要的发展经济学家那里 都体现无余 并由此产生了大推进理论 非平衡增长理论等一系列指导发展中国家经济发展的战略 50 67 这种研究导向 也导致了一个后果 早期的研究者 并未严格区分经济增长与经济发展 在很多时候相互替代使用 但是 经济增长所关注的收入增长目标 不能反映收入增长的分配结构 这种收入是为社会中极少数人所占有 还是在全社会范围内的得到较公平的分配 不能反映这种收入增长背后的环境和自然资源的有效利用程度 为了获得这种增加 我们是否让环境变得更加恶化了 自然资源是否被大量破坏 更不能反映一国国民从这种收入增加中所享受到实实在在的经济福利的大小 寿命是否提高了 受教育年限是否延长了 总之 很难坚持单一维度的经济发展观 以收入增长作为一国经济发展的全部 51 67 经济发展20世纪60 70年代发展中国家按照单一的 增长第一 思路 所取得的成绩并不能让人满意 发展中国家在获得了一定程度的总量增长的同时 却出现了分配严重不均 经济结构严重畸形 环境退化等一系列社会 经济和生态问题 这些表明 经济增长 经济发展 更全面的经济发展 除了应当具有量的内涵外 还有更广泛的结构性变迁的内涵 52 67 第一 投入结构的变化 从简单劳动转到复杂劳动 从手工操作转到机械化操作 从传统的生产方法转到现代生产方法 从劳动密集型技术转到资本密集型 技术和知识密集型技术 生产组织和管理形式从传统的小生产转到现代的大公司 第二 产出结构的变化 主要表现为产业结构的变化 在国民经济中 第一产业的劳动力和产值比重趋于下降 第二产业比重趋于上升 第三产业比重逐渐扩大 最终成为经济中最大的部门 每个部门内部的结构也相应发生变化 逐渐趋向平衡 在产业结构的转换过程中 农村人口向城市迁移 城市化和工业化同步进行 53 67 第三 产品构成的变化和质量的改进 产品和服务构成适应消费者需求的变化 质量不断提高 品种更加多样化 第四 居民生活水平提高 包括 人均收入持续增加 一般居民营养状况 居住条件 医疗卫生条件和受教育程度明显改善 文化生活更加丰富多彩 人均预期寿命延长 婴儿死亡率下降 物质和文化环境比以前更加舒适 第五 分配状况改善 收入和财产的不平等程度趋于下降 贫困人口趋于减少 可见 经济发展比经济增长包含的内容要丰富和复杂得多 但作为社会发展的物质基础 收入增长的重要性 无论如何不能低估 经济增长是经济发展的必要条件 然而 光有经济增长 也不意味着实现了经济发展 它不是经济发展的充分条件 54 67 以人为本的发展观从个人角度来看 作为生物体的 人 获得足够的生活资料来维持自己的生命 是第一位的 这就是我们经常讲的 第一位的人权 生存权 作为社会的 人 应当得到社会成员足够的尊重 不被歧视和羞辱 这是一种自尊 作为一个有独立意志的 人 他应当能够按照自己的意志独立行事 不受操控和摆布 这是自由 因此 活下来 有尊严的活着 自由的活着 便构成从个人角度而言所希冀的 发展 的一般性含义 而在这一基础上 我们还可以发现 作为有主观能动性的个人 自我能力的不断增强也是发展的内涵 而这一点经由诺贝尔奖得主阿玛迪亚 森指出后 也为人们所认同 55 67 收入的增加 会使得个人的生存状态得到改善 收入的增加 同样可以让他生活得更有尊严 收入的增长同样可以让个人的消费选择集合扩大 而这就意味着他的自由权的扩大 所以 刘易斯曾说过 经济增长的好处 并不在于财富造成的幸福的增长 而在于它扩大了人类选择的范围 而且 收入的增加 还可以使人有更好的条件来增进自己的能力 更好的学习条件 更好的身体健康条件 更好的外部物质条件等 因而 收入增长对个人能力的形成和运用 都有着重要作用 所以 以人为本的发展观 并不排斥物质发展观 只是强调发展要更关注社会个体成员的福利水平 56 67 概括起来说 发展是改进人民生活质量的过程 其基本目标是满足基本需要 提高人类尊严 扩大选择自由 57 67 森在该书 导论 第一段开宗明义提出全书的出发点 本书论证 发展可以看做是扩展人们享有的真实自由的一个过程 聚焦于人类自由的发展观与更狭隘的发展观形成了鲜明的对照 狭隘的发展观包括发展就是GNP增长 或个人收入提高 或工业化 或技术进步 或社会现代化等等的观点 森把发展的目标看做是等同于判定社会上所有人的福利状态的价值标准 财富 收入 技术进步 社会现代化等等固然可以是人们追求的目标 但它们最终只属于工具性的范畴 是为人的发展 人的福利服务的 森认为 以人为中心 最高的价值标准就是自由 58 67 贯穿该书的中心概念 自由 是在 实质的 substantive 意义上定义的 即享受人们有理由珍视的那种生活的可行能力 更具体地说 实质自由包括免受困苦 诸如饥饿 营养不良 可避免的疾病 过早死亡之类 基本的可行能力以及能够识字算数 享受政治参与等等的自由 它包括法治意义的自由 但不限于权利 自由是人们能够过自己愿意过的那种生活的 可行能力 capability