某河务局廉政风险分析评估参考资料(doc 16页).doc

东明黄河河务局廉政风险分析评估参考 自今年4月底以来，东明黄河河务局按照省局和菏泽市局纪检组关于在我局开展廉政风险防范管理试点工作的要求和部署，紧密结合我局实际，突出行业特色，狠抓重点岗位，采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评等监督渠道和手段，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等多个方面认真排查廉政风险点。并对排查出的各类廉政风险点逐一登记，整理汇总。经过对各类廉政风险点的研究分析评估，从而形成了章丘河务局廉政风险分析评估的初步报告。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，以科学发展观为统领，将廉政风险管理引入惩防体系建设，运用现代管理理念和科学手段，紧紧围绕行政管理、水政执法、人事管理、财务管理等重点领域和重点环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，集中力量抓好要害部位、关键环节的防范管理工作，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，最大限度地降低腐败风险，努力营造风清气正的良好环境，推进全局惩治和预防腐败体系建设向纵深发展。 工作思路:根据省市局的工作安排，结合我局工作实际，局党组研究确定了“立足当前，着眼长远;突出重点，全面覆盖;方便操作，注重实效;借鉴经验，创出特色;扎实工作，稳步推进”的工作思路，以确保我局开展廉政风险防范管理取得实效。 二、目标要求 按照全面开展、突出重点、扎实推行、务求实效的总体要求，2010年在全局推行廉政风险防范管理工作制度，重点是掌握一定行政管理权、水政执法权和财务管理权的单位和部门;到2010年底，初步构建覆盖各单位、部门的廉政风险防范管理工作网络，形成制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系;到2012年底，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。 三、风险点的等级划分及分布范畴 根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险度最高，三级风险度最低。 一级风险:领导班子正职岗位;与经济发展和全局干部职工生产生活息息相关的权力集中、具有行政管理权和执法权，且直接面向基层和干部职工服务的科室及岗位。 二级风险:领导班子副职岗位;具有一般经济管理、事务管理、公共服务等职能的科室和从事人事、财务、物资、采购等管理的科室及岗位。 三级风险:其他科室及一般工作岗位。 (一)廉政风险点(“三重一大”)主要分布范畴 一是思想道德风险内容及形式。全局党员领导干部和职工是否存在放松世界观的改造，人生观、价值观是否坚定，是否忽视思想政治理论学习等问题，是否有不思进取、得过且过、脱离实际等思想倾向。 防控措施:抓好党员领导干部的经常性的学习教育，加强人文关怀，实施对全局党员干部和职工思想作风、学风、工作作风、生活作风等方面的日常化管理。 二是岗位职责风险内容及形式。东明黄河治理与开发事业是否有不按科学发展观要求制定规划计划和推进黄河事业发展的现象。1、重大事项决策风险内容及形式:重大事项决策是否经过党组和班子会议、局务会议集体研究;重大事项的可行性是否进行了科学论证；是否接受上级纪检部门的监督。 防控措施:制定重大事项决策制度并履行程序严格执行，坚持重大决策集体讨论决定。2、重要人事任免风险内容及形式:是否进行民主推荐；考察人选是否局班子集体研究讨论;是否经过组织考察;是否征求上级主管部门意见;是否进行任前公示;是否进行廉政谈话和廉政测试。防控措施:严格执行干部选拔任用工作条例，严格执行黄委会干部选拔任用廉政阀门机制;成立专门的选拔监督小组，确保选人用的的公平公开和透明。 3、重大项目安排风险内容及形式:在确定治黄重大规划、建设项目时，是否经过党组会、班子会集体研究讨论;是否自觉接受纪检监察部门的监督。 防控措施:制定重大项目决策制度并依照程序严格执行，坚持重大决策集体讨论决定。4、大额资金使用风险内容及形式:财务重大支出决策是否经过党组或班子会议集体研究讨论通过;其执行过程是否公开透明。 防控措施:严格财经纪律。严格落实各项财务管理制度，坚持大额资金使用合法，坚持政务公开制度。(二)岗位责任廉政风险点分布范畴1、想道德认识类(5个)（1）有的党员干部对人生观、世界观、价值观概念存有模糊认识，“三观”意识不强，认识不到位，得过且过，对自己要求不很严格。（2）有的党员干部对党的理论、路线、方针、政策学习力度深度不够，存在片面认识，给工作造成一定程度上的被动。(3)有的干部法制意识淡薄。(4)有的干部责任意识不强，事不关己，高高挂起。（5）有的干部廉政教育学习力度不够，廉洁自律意识不强，存在摆阔气、讲排场，铺张浪费的现象。 2、日常行政管理类(26个)(1)在会务后勤保障中，不按规定支出会务费或截留挪用。(2)在公务接待中存在的签单风险。(3)在重大活动中礼品采购拿回扣或变相回扣，礼品处理随意性。(4)在对外交往、联系工作中吃、拿、卡、要。(5)在涉密文件管理和网络信息保密管理方面违反保密有关规定造成失密.(6)档案查询失职风险。该查询的不予查询，不该查阅或复印范围的准予查阅、复印。不经过负责人签字，无手续、证明擅自对外查阅、复制或借阅案卷资料。(7)在印章管理方面不按规定用印，可能造成工作失误、经济损失和产生不良社会影响等。(8)发文不符合程序，审核把关不严，容易造成公文格式不标准，用字用语不规范。(9)抄袭、杜撰信息，宣传稿件内容虚假不实，造成虚假宣传，可能造成职能不能落实或引发不良社会影响。(10)对上级要求上报的材料出现迟报、漏报现象。(11)统计数据不真实、不准确、可能影响领导科学决策。（12）档案资料归档立卷不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失及机密泄露。(13)车辆管理过程中报销凭证审核、维修保养、出车、油卡等方面管理中存在的风险。(14)办公用品采购、发放不登记、不验收。(15)机关安全保卫工作制度不落实，容易引发火灾、失盗等安全事故。(16)对发现的安全隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或影响。(17)采购物品时开具虚假发票，购买私人用品用公款报销。(18)防汛值班落实不到位、责任心不强，贻误防汛工作。(19)防汛组织不严密，调度不科学、不及时，造成不必要的损失。(20)物资、设备不经招标采购或不按规定招投标。 (21)设备维护、维修不按规定签订合同或违规签订合同。 ( 22)对信访举报调查不深或不予调查，有意保护被举报人的利益。 (23)处理信访件不及时，态度粗暴，不尊重信访人的意见，不负责任，敷衍了事。 ( 24)党风廉政教育针对性不强或教育不到位，对发现不廉洁苗头或倾向性问题不及时予以指出并责令纠正。 ( 25)对发现不廉洁问题不管不问或不严格执行纪律及时作出处理。 ( 26)对违纪违法案件不组织调查或不认真组织调查。 3、组织人事劳动管理类(10个) (1)干部选拔任用工作中暗箱操作或个人说了算。 (2)干部选拔任用中暗示或民主推荐中拉票等弄虚作假。 (3)在干部选拔任用中考察不深不细不全。 (4)在办理工资、职称评聘、调动、退休、奖金等有关人事事项中不坚持原则，不按政策文件、规章制度办事。 （5）在评优过程中不坚持公开、公正、公平原则，弄虚作假。 （6）对局重大事项决定，人事档案管理违反组织纪律，不注意保密管理。 （7）对违纪案件查处执行中不坚持原则，不按规定处理（8）未掌握职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素。（9）违反丧葬遗属生活困难补助的有关规定，对未达到或超出遗属困难补助条件的给予办理遗属困难补助。(10)老干部集体活动安全隐患。4、水行政执法类(8个)（1）行政审批事项审核把关不严，随意简化审批程序。 (7)受理行政复议后，审理行政复议案件。未按法律法规规定和程序，公开、公正、公平、合理地(8)在行政审批、执法中故意或变相刁难，存在工作中失职读职、滥用职权问题。5、财务资金资产管理类(18个)（1）、大额资金使用不经集体讨论决定而由个人擅自审批和支配。（2）、收费不开票、打白条、多收费少开票、以吃抵制度费、截留挪用费等违反财务管理制度的行为，造成贪污受贿行为的发生。（3）、不认真执行会计制度，设置账簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门、审计部门检查被罚。（4）专项资金、政府投资项目资金拨付审核不严、不合理、不合规。（5）日常原始报账凭证审核不细，虚报冒领、票物不符。（6）财务借款、销账、现金收账入库等环节管理不善，挪用、坐支、贪污公款。（7）奖金福利发放、支出审核不严，不合理、不合规。（8）不严格执行财务开支审批程序和权限规定。（9）不执行财经纪律，弄虚作假，对各类专项资金未按规定专款专用，违规私设“小金库”、“账外账”。（10）发现账务管理问题不及时指出，并督促纠正，对审计发现的问题不及时督促整改落实。 (11)预算资金安排不合理，执行预算规定不严。 (12)国有资产核算、核销、划转、变更等不按规定操作。 (13)固定资产管理不到位，登记不及时，调入、调出、损耗没有调拨单，处置不合规，随意处置，可能造成固定资产流失。 (14)对各类专项经费和业务经费使用审核不细，不符合使用规定。 (15)局属房产、设备招租、租金收取、支出等不按规定签订合同或入帐。 (16)车辆管理过程中报销凭证审核、维修保养、出车、油卡等方面管理不按规定执行。 (17)办公楼维修管理不按规定签订合同和合理支出有关费用; (18)不实行“收支两条线”管理制度，相关水规费收取、支拨不合规。 5、工程建设管理类(19个) (1)工程建设初步设计方案、施工图等审核过程中降低标准、把关不严。 (2)在工程建设过程中监督管理不到位。 (3)工程建设前期调查、征迁等工作不深不细、不规范操作。 (4)工程建设过程中未深入现场发现问题、对发现的问题隐患隐瞒未及时上报或处理，以及放任施工单位施工。 (5)在工程发包过程中受人吃请、送礼。 (6)对工程质量监督不力，发现问题不及时上报或处理。 (7)对工程质量检测不细，要求不严，标准不高. (8)工程质量不符合要求，但仍出具质监报告。 (9)在组织工程验收时把关不严，不按规定组织验收. (10)在工程勘察、设计中因外部影响降低标准、变，更设计。 (11)工程建设项目设计变更联系单审核把关不严，随意变更设计标准。 (12)在工程维修养护中人工使用及投入人工费用支出不按规定执行。 (13)工程绿化养护机械设备设施使用存在人情关系。 (14)起草审核工程业务工作计划、意见时调研论证不到位，致使意见计划执行不力。 (15)工程运行情况掌握不全不细，处理主要工程技术问题不科学。(16)调研不深刻，致使工程除险加固，更新改造及扩建项目立项申报的相关工作出现偏差。(17)因存在人份关系，对工程实施中有关管理工作存在松懈马虎情况。(18)工程管理舰赫毒年度计划从实际出发，不实事求是，导致组织编制和落实存在一定的难度。(19)爱于人情面子，组织工程的维修养护修理及质量监管工作并参与工程验收时标准降低，把关不严。 7、外部环境类（7个）(1)“八小时”以外人生活健康及情趣方面是否健康和富有情趣。(2)党员干部特别是领导干部有无不正当的私人关系。(3)是否存在鼓动亲属违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接授受钱财、干涉日常工作事务等。(4)协调对外关系，有无不正当的经济往来和其他违反规定的行为。(5)在对外经济活动中，有无损公肥私、中饱私囊和出卖单位利益的情况。(6)意志不坚，容易受资产阶级自由化思想的侵蚀。7)存在生活圈、社交圈和娱乐圈不规范，易受外部环境的影响。四、廉政风险点产生的主要原因无论在什么岗位，只要有职就有权，有权就存在腐败的风险。就我们黄河部门来说，发生腐败的情况是有的，原因也是多方面的，其主要原因存在于人的主观方面。在党风廉政建设反腐败工作中，对于一些苗头性、倾向性的问题，没有引起足够的重视，缺乏防患于未然的意识，导致了“小洞不补，大洞吃苦“的深刻教训。一是思想松懈使然。由于受认识水平、认知能力的影响，对自与权力相对的廉政风险的严峻形势缺乏正确认识。过高估判了自身应对廉政风险的免疫能力和抗击能力，这就会造成其缺乏有效的预警防范意识，丧失了抵制能力。二是能力高低使然。事实证明，能否有效抵制腐败，驾驭廉政风险，与其自身思想政治素质、思想道德水平、廉洁自律意识等综合能力密切相关。党员干部如果政治素质低，自律不严那么自觉防范、抵御腐败的意识和能力就弱，就会从根本上丧失对领导廉政风险的驾驭能力。 三是社会“潜规则”使然。任何实践活动都离不开现实社会环境，并在一定程度上受到社会环境的影响。而不良的社会环境和社会风气是，滋生廉政风险的温床，拉灯关系，送人情的“潜规则”挑战着我们干部队伍的廉政神经，这种所谓将扭曲变为正常化的“潜规则”，对领导乃至职工日常工作产生直接影响，构成不可低估的威胁。五、廉政风险点防范管理措施 (一)组织保障体系。建立健全组织机构。加强对廉政风险防范管理工作的组织领导，确保运转协调。我局成立了“一把手”任领导小组组长，分管局局长任常务副组长，成员由各部门负责人组成，领导小组办公室设在廉政风险防范管理工作活动领导小组办公室，由党群科副科长兼任办公室主任，办公室成员由党群科、人劳科、办公室相关部门人员组成，活动办公室负责制定工作方案，布置和组织实施廉政风险点防范管理工作，协调和解决实施过程中出现的各种问题，通报防范管理体系进展落实情况。 (二)廉政文化教育体系。推进廉政风险防范要从实际出发，坚持标本兼治、综合管理、惩防并举、注重预防。廉政文化教育体系建设是推进党风廉政建设和反腐倡廉的基础性工作，要抓重点、攻难点、出特色，努力推动廉政文化教育“五进”活动，为黄河事业健康发展提供有力保证。 (三)内部管理规范体系。我局按照合法、创新、实际、可操作性原则，结合自身实际，从人事教育管理、财务物资设备管理、行政事务和后勤保障等方面主要制定完善了20多项规章制度和管理办法，以确保有章可循。 (四)监督和监察体系。我局针对风险点认真抓好廉政监察、效能监察，对廉政风险点实行动态监控与制度约束相结合的监督管理制度。 纪检监察部门通过开展领导干部监督“五项制度”、群众评议、效能告诫、信访举报、明察暗访、座谈会等多种形式对风险点进行全方位动态监控，对监控过程中发现的问题与不足，要按照分级分类监控的原则，及时采取防范措施，并通过警示提醒、诫勉谈话、效能告诫、责任追究等措施，督促相关部门和人员进行整改，防止各种违法违纪行为的发生。 (五)考核评估和动态修正体