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基础押题卷八（题目）单选题(1) 依照我国基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A、1亿元B、5亿元C、2亿元D、3亿元(2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（ ）。A、增加B、不变C、减少D、没有影响(3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A、股东的权利B、债权方的权利C、投资者的权利D、债权转让的权利(4) 优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的( )。A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) 2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。A、该指数系列以2002年12月31日为基日B、基期指数为100C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D、样本指数价格选取日终全价(6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。A、5%B、8%C、10%D、15%(7) 2003年6月，中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）。A、外国企业在中国境内发行的股票 B、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 D、中国企业在境外发行的股票(8) 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险(9) 人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（），从而引发了1997年东南亚金融危机。A、缺少发达的货币市场B、企业过于依赖银行的间接融资C、企业过于依赖直接融资D、混业经营(10) 债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A、浮动债券B、息票累积债券C、附息债券D、零息债券(11) 我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。A、公益金B、红利C、任意公积金D、股息(12) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票选择权的债券是（）。A、可转换优先股票B、可交换公司债券C、可转换公司债券D、收益公司债券(13) 上市开放式基金的英文简称是（）。A、ETFB、LOFC、TIPSD、SKJ(14) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系(15) 股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。A、境内上市外资股B、境外上市外资股C、蓝筹股D、红筹股(16) 国际债券的主要计价货币不包括（）。A、人民币B、美元C、欧元D、瑞士法郎(17) 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A、面值B、净值C、价格D、市值(18) 可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。A、转换比例B、转换价值C、转换期限D、转换数量(19) 我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。A、临时停市B、永久停市C、终止其股票上市交易D、罚款(20) 证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理业务D、非定向资产管理业务(21) 证券投资基金在美国称（）。A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、证券投资基金(22) 证券投资基金在美国称（ ）。A、共同基金B、指数基金C、证券投资信托基金D、单位信托基金(23) 从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A、远期B、期货C、期权D、互换(24) 基金托管费通常是（）。A、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人C、按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人D、按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人(25) 自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A、金融机构的去杠杆化B、放松金融管制C、金融监管的改革D、金融创新(26) 已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A、国家持股B、国有法人股C、境内上市外资股D、内部职工股(27) 我国的商业银行债券不包括（）。A、普通债券 B、次级债券 C、政策性金融债券 D、小微企业专项金融债券 (28) 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A、信用衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、股权类产品的衍生工具(29) 股票价格指数期货的交易单位是（）。A、基础指数的数值B、交易所规定的每点价值C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D、手(30) 场外交易市场的价格决定主要方式为（ ）。A、连续竞价方式B、集合竞价方式C、公开竞价方式D、议价方式(31) 证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书C、基金资产净值、基金份额净值D、对证券投资业绩进行的预测(32) 以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。A、大额投资资金B、大额储蓄资金C、小额储蓄资金D、小额投资资金(33) 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行审核委员会审核申请文件前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），还可同时在（）刊登该招股说明书（申报稿）。A、证券交易所网站 B、公司网站 C、证券业协会网站 D、以上都对 (34) 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ ）。A、附息债券B、缓息债券C、贴现债券D、零息债券(35) 中国证监会于（）发布证券公司风险控制指标管理办法。A、2006年B、2007年C、2008年D、2009年(36) 我国规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A、4 B、3 C、2D、1 (37) （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A、社会公众股B、外资股C、国家股D、法人股(38) 我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A、内幕交易B、操纵市场C、欺诈发行股票、债券D、编造并传播虚假信息(39) 独立衍生工具不包括（）。A、期权合约B、期货合约C、互换合约D、含赎回条款的公司债券(40) 根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（）。A、套期保值B、投机C、套利D、互换(41) 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（）的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。A、相同B、不同C、相似D、不确定(42) 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A、有限B、无限C、一定D、很小(43) 双重交易机制是( )的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。A、开放式基金B、封闭式基金C、ETFD、指数基金(44) 日经225股价指数是（ ）编制和公布的。A、日本经济新闻社B、道-琼斯公司C、日本大藏省D、东京证券交易所(45) 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。A、证券发行市场 B、证券流通市场 C、回购协议市场 D、同业拆借市场 (46) 股利正式发放给股东的日期叫做（）。A、派发日B、股权登记日C、股利宣布日D、除息除权日(47) 证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。A、6个月B、12个月C、24个月D、36个月(48) 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A、证券公司B、商业银行C、基金公司D、信托公司(49) 我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A、5%B、10%C、30%D、50%(50) 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监事会B、董事会C、股东大会D、经营委员会(51) 根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）。A、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B、剩余期限在450天以内（含450天）的债券C、期限在1年以内（含1年）的债券回购D、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券(52) 通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。A、股票组合期权B、货币期权C、利率期权D、互换期权(53) 下列有关股票基金表述中，不正确的是()。A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。 C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金 D、股票基金是最重要的基金品种 (54) 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。A、筹资功能B、发行人承诺C、投资功能D、预期报酬率(55) 有价证券是()的一种形式。A、真实资本 B、虚拟资本 C、非实物资本 D、实物资本(56) （）的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、公司债发行试点办法B、公司债发行管理办法C、证券法D、企业债发行试点办法(57) 某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。A、千分之一 B、千分之五 C、千万分之一 D、千万分之五 (58) 证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行（）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。A、逐笔B、逐户C、轧差D、随机(59) 债券是实际运用的（）的证书。A、实际资本B、虚拟资本C、真实资本D、实收资本(60) 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、欧洲债券多选题(61) 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A、有价证券是价值的直接代表B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D、证券市场是风险直接交换的场所(62) 关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。A、股票本身有价值 B、股票只是一张资本凭证 C、股票的内在价值时股票未来收益的现值 D、股票的市场价格由股票的价值决定 (63) 可转换债券的要素包括（）等。A、标的B、有效期限和转换期限C、票面利率或股息率D、行权比例(64) 在美国，住房抵押贷款大致可以分为以下几类（）。A、优级贷款和Alt-A贷款B、次级贷款C、住房权益贷款和机构担保贷款D、按揭贷款支持证券（MBS）(65) 我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ ）。A、审议事项B、议事方式C、地点D、时间(66) 证券交易所对会员的管理体现在()。A、制定具体的会员管理规则 B、证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定的时间内报中国证监会备案 C、对会员的证券自营业务实施管理 D、对会员代理客户买卖证券业务，应在交易规则中作出详细规定并实施监管 (67) 董事会秘书有权（ ）。A、参加股东大会、董事会会议、监事会会议、和高管人员相关会议B、了解公司的财务和经营情况C、查阅涉及信息披露事宜的所有文件D、直接决定是否披露内幕信息(68) 在芝加哥商品交易所交易的货币期货包括( )。A、欧元期货 B、日元期货 C、瑞士法郎期货 D、英镑期货 (69) 证券投资基金管理暂行办法颁布后，率先发行的两只证券投资基金是（ ）。A、基金金泰B、基金裕隆C、基金开元D、基金安信(70) 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有（）。A、包销B、代销C、自销D、外销(71) 金融期货的主要交易制度有（）。A、涨跌幅限制B、保证金C、当日无负债结算D、持仓限额(72) 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A、维护客户利益原则B、诚实守信原则C、勤勉尽责原则D、维护公司声誉原则(73) 金融期权交易的基础资产有( )。A、金融期货合约 B、金融期权合约 C、利率 D、外汇 (74) 息票累积债券的特点是（）。A、以低于面值的价格发行和交易，以买卖价差的方式取得债券利息B、在债券到期时一次性获得本息C、存续期间没有利息支付D、定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）(75) 股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。A、资本利得 B、稳定收入 C、长期资本增值 D、短期资本增值 (76) 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、上市 B、发行 C、交易 D、贴现 (77) 赋予公司普通股股东优先认股权的目的是（）。A、使股票能够得到全部认购B、树立良好的公司形象C、保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D、保护原普通股票股东的利益和持股价值(78) 我国证券法规定，内幕交易的行为主体包括（）。A、持股5%以上的股东B、控股公司的高级管理人员C、证券登记结算机构人员D、为公司发行新股服务的律师(79) 无限售条件股份包括（）。A、A股B、B股C、境外上市外资股D、H股指数期货(80) 20世纪90年代以来,证券市场全球化的变化主要表现在()。A、投资者法人化 B、交易所重组与公司化 C、金融机构混业化 D、金融监管合作化 (81) 证券公司风险处置条例规定的风险处置措施有（）等。A、停业整顿B、托管C、接管D、行政重组(82) 国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有()。A、信用风险 B、结算风险 C、操作风险 D、法律风险 (83) 期货价格具有（）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。A、权威性B、连续性C、预期性D、稳定性(84) 金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。A、交易对象B、交易目的C、交易价格的含义D、交易方式(85) 股份有限公司的组织结构主要包括（）。A、股东大会B、董事会C、监事会D、经理(86) 下列有关股票期货的表述正确的是（）。A、单只股票期货以单只股票作为基础工具B、所有上市的股票均有期货交易C、股票期货均实行现金交割D、香港交易所目前有50只上市股票有期货交易(87) 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（ ）等风险。A、基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成B、注册登记系统瘫痪C、核算系统无法按正常时限显示基金净值D、基金的投资交易指令无法及时传输(88) 影响封闭式基金交易价格的主要因素包括( )。A、基金名称 B、利率变化 C、基金资产净值 D、市场供求关系 (89) 债券收益的表现形式有（）。A、红利B、资本损益C、利息收入D、股息(90) 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。A、成长型基金 B、收入型基金 C、增长型基金 D、平衡型基金 (91) “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。A、严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B、证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C、建立健全证券、期货公司市场退出机制D、完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策(92) 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A、股权类权证B、债权类权证C、基金类权证D、其他权证(93) 2006年1月1日新修订的证券法实施，（ ）。A、进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C、建立以净资本为核心的监管指标体系D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度(94) 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。A、供求关系的变化 B、经济形势变化 C、宏观经济政策调整 D、以上都不是 (95) 中国证监会的职责有（）。A、制定交易规则B、对证券交易活动进行管理C、保护投资者的合法权益D、维持公平而有序的证券市场(96) 证券市场是（）直接交换的场所。A、收益B、财产权利C、风险D、价值(97) 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。A、金融衍生产品的风险性B、金融风险的复杂性C、金融产品的危害性D、金融机构高杠杆经营的危害性(98) 我国证券投资基金法规定，基金财产不得用于（）。A、承销证券B、支付基金托管费C、向他人提供贷款D、向他人提供担保(99) 我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。A、公司有重大违法行为B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损(100) 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。A、股票B、大额存单C、1年以内（含1年）的央行票据D、1年以内（含1年）的银行定期存款(101) 下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。A、单个股票的远期合约B、组合股票的远期合约C、一篮子股票的远期合约D、股价指数的远期合约(102) 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。A、接受他人委托从事证券投资 B、与委托人约定分享证券投资收益 C、利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利 D、向委托人承诺证券投资收益 (103) 下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A、股票期权B、远期合约C、信用违约互换D、股指期货(104) （ ）可以在证券交易所挂牌交易。A、债券B、封闭式基金C、ETFD、LOF(105) 下列行为中，违反证券投资基金法的有（）。A、将基金财产投资于房地产B、将基金财产向他人贷款或提供担保C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息(106) 期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性。A、时间上B、空间上C、价格上D、数量上(107) 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能。A、金融商品B、信用工具C、套利D、套期保值(108) 美国的中央存托公司主要负责（ ）。A、ADR的过户B、ADR的注册C、ADR的清算D、ADR的保管(109) 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括( )。A、审计费 B、经手费 C、持有人大会费 D、过户费 (110) 监事应当对公司（ )履行信息披露职责的行为进行监督。A、董事B、监事C、高级管理人员D、公关人员判断题(111) 我国证券投资基金法规定,基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。A、正确B、错误(112) 开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。A、正确B、错误(113) 证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。A、正确B、错误(114) 网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行账户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。A、正确B、错误(115) 证券投资基金是通过发行基金份额募集资金，由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式。A、正确B、错误(116) 美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。A、正确B、错误(117) 封闭式基金的存续期是固定的,不可以延长期限。A、正确B、错误(118) 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。A、正确B、错误(119) 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，但它们只是以合约规定条款形式出现。A、正确B、错误(120) 使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式或实名申报。A、正确B、错误(121) 封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人可以申请赎回。A、正确B、错误(122) 缓息债券是息票累积债券的一种。A、正确B、错误(123) 目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。A、正确B、错误(124) 我国投资者进行记账式国债的买卖,必须在证券公司开立债券账户。A、正确B、错误(125) 股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是股票指数期权。A、正确B、错误(126) 深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。A、正确B、错误(127) 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。A、正确B、错误(128) 世界上最早的股票价格指数是道-琼斯工业股价平均数。A、正确B、错误(129) 证券交易所是证券交易的主体。A、正确B、错误(130) 无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。A、正确B、错误(131) 一般情况下,公司债券的风险比金融债券要大。A、正确B、错误(132) 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金