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基础押题卷三（题目）单选题1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。A金融机构的去杠杆化B放松金融管制C金融监管的改革D金融创新22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。A优质按揭贷款和相关证券化产品B次级按揭贷款和相关证券化产品C银行信用危机D实体企业信贷3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是 。A次级贷款BAlt-A贷款C住房权益贷款D机构担保贷款4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A收入或税收B收入或利润C成本或利润D收入或成本5有价证券是()的一种形式。A真实资本B虚拟资本C非实物资本D实物资本6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是 。A筹集资金B风险管理C资金清算D投资获利7我国证券法规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A募集金额B募集股数C净资产D票面总值8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债D长期建设国债9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大B利率风险小C信用风险小D信用风险大102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。A该指数系列以2002年12月31日为基日B基期指数为100C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D样本指数价格选取日终全价11按照债券形态分类,无记名国债属于()。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子式债券12下列有关股票基金表述中，不正确的是()。A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金D股票基金是最重要的基金品种12下列有关股票基金表述中，不正确的是()。A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金D股票基金是最重要的基金品种14我国商业银行债券不包括（）。A小微企业专项金融债券B商业银行委托信托公司发行的信托产品C商业银行次级债券D商业银行混合资本债券15与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。A市场风险B技术风险C巨额赎回风险D管理能力风险16中国证券登记结算公司仅为( )开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。A投资者B证券公司C保险公司D证券投资基金17我国募集设立的第一支ETF是( )。A深圳50ETFB上证50ETFC深圳100ETFD上证100ETF18普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。A所有者权益B资产C注册资本D净资本19在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。A附息债券B息票累积债券C贴现债券D凭证式债券20债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为( )。A资本利得B资本损益C资本损失D资本消耗21无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性22证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。A信息披露B市场准入C客户识别D市场监管23下列关于债券的表述不正确的有 。A债券和股票两者的收益率相互影响B公司破产时,债券清除顺序在股票之前C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定23下列关于债券的表述不正确的有 。A债券和股票两者的收益率相互影响B公司破产时,债券清除顺序在股票之前C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定25公司型基金反映的经济关系是（）。A所有权关系B债券债务关系C信托关系D委托代理关系26证券市场本质上是 直接交换的场所。A资本证券B有价证券C价格D价值27金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。A资产业务B负债业务C中间业务D表外业务28上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。A1个月B2个月C3个月D4个月29在我国,根据证券投资基金运作管理办法的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。A50%B60%C70%D80%30在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金31以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。A经济周期循环对股票市场的影响非常显著B股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标C股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行D经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势32按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A股权类产品衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具33债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A降低B增加C不变D无法确定34沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的 。A12%B5%C10%D8%35按照债券形态分类,无记名国债属于（）。A记账式债券B实物债券C凭证式债券D电子式债券36我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于（）。A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为37银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。A个人投资者B银行机构投资者C银行和非银行金融机构等机构投资者D非银行金融机构投资者38下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所39无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。A数量B资金C比例D份数40期货IB业务起源于()。A英国B德国C意大利D美国41中证100指数定位于()。A小盘指数B中盘指数C大中盘指数D大盘指数42根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。A20%B30%C35%D40%43证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。A净资产B净资本C利润率D净收益44以下关于股票合并的说法错误的是（）。A股票合并是指将若干股票合并成1股B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重C股票合并后，股东所持市值不发生变化D股票合并常见于低价股452007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。AADRBCDOsCCDSDABS46证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。A知情权B管理权C收益权D经营权47按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A5000万B1亿C2亿D5亿48根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。A商业银行、基金公司、保险公司、证券公司B商业银行、社保基金、保险公司、证券公司C商业银行、基金公司、社保基金、证券公司D人民银行、基金公司、保险公司、证券公司49以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A行业可持续性B行业或产业竞争机构C抗外部冲击能力D管理层质量50下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。A证券法属于行政法规 B证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章 C证券投资基金法属于法律 D证券投资基金法属于自律性规章 51关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。A证券公司要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任B严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C证券公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D完善以净资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策52股票是一种（）。A设权证券B真实资本C有价证券D物权证券53（）的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也可以免缴所得税。A扬基债券B武士债券C亚洲债券D欧洲债券54双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。ALOFBETFC期货D期权55股权类产品的衍生工具不包括（）。A股票期货B股票指数期货C股票期权D货币期货56证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。A证券收益B筹资能力C预期报酬率D证券价格57在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。A一级有担保存托凭证B二级有担保存托凭证C三级有担保存托凭证D144A私募存托凭证58根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。A1/3B49%C33%D30%59在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。A一级有担保存托凭证B二级有担保存托凭证C三级有担保存托凭证D144A私募存托凭证60我国证券法规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。A500B100C200D300多选题61基金份额持有人与基金管理人之间的关系是 A委托人与受益人的关系B委托人,受益人与受托人的关系C受益人与所有人的关系D所有者与经营者的关系62有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为()。A票面金额B股票价值C票面价值D股票面值63股票的账面价值又称()。A股票面值B股票净值C股票内在价值D每股净资产64我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。A公司债券的期限为一年以上B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元C公司股本总额不少于人民币三千万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件65基金份额持有人的义务包括( )等。A承担基金亏损或终止的有限责任B在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额C遵守基金契约D缴纳基金认购款项及规定的费用66存托凭证一般可以代表外国（）。A股票B债券C期权D期货67我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同 。A发行方式以及发行的审核方式不同B发行的主体的范围不同C担保要求不同D发行定价方式不同68债券是（ ）。A债权债务关系的表现B真实资本C无期证券D有价证券69“国九条”提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有()。A建立多层次股票市场体系B积极稳妥发展债券市场C稳步发展期权市场D建立以政府为主导的品种创新机制70财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B通过调节税率影响企业利润和股息C干预资本市场各类交易适用的税率D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求71投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括 A代理委托人从事证券投资B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失D利用媒体传播虚假信息72金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A金融期货B金融远期合约C金融期权和金融互换D结构化金融衍生工具73有关证券市场的发展历史,以下说法正确的有()。A美国证券市场是从买卖政府债券开始的B20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面C15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖D1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所74从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。A有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场B开放国内资本市场C对我国香港和澳门地区的开放D在国际资本市场筹集资金75证券投资的政策性风险源于（）。A经济周期的波动B新法规的出台C市场供求的变化D政策的改变76设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A自有资金不少于人民币1亿元B自有资金不少于人民币2亿元C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格77判断股票的流动性强弱主要分析方面包括()。A市场深度B报价紧密度C价格弹性或者恢复能力D以上都是78股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（ ）。A股票股息B现金股息C负债股息D建业股息79外国债券在发行法律方面的特性有（）。A受发行地所在国有关法规的管制和约束B必须经官方主管机构批准C不需要官方主管机构批准D不受货币发行国有关法令的管制和约束80下列有关金融期权的表述正确的是 A期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务B期权的买方可以选择行使他所拥有的权利C期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利D期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务81我国证券投资基金的交易费用主要包括()。A印花税B交易佣金和证管费C增值税D过户费和经手费82按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（ ）。A私募证券B其他证券C债券D股票83证券金融公司的职责包括（）。A为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险C证监会确定的其他职责D对证券公司融资融券业务运行情况进行监控84与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股票的特点是（）。A二级市场价格波动小B适宜短期投资C风险高D收入稳定85我国证券法规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。A变更业务范围B变更持有3%以上股权的股东C设立、收购或者撤销分支机构D变更公司形式86金融期权交易的基础资产有( )。A金融期货合约B金融期权合约C利率D外汇87证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。A代期货公司、客户收付期货保证金B提供期货行情信息、交易设施C代理客户进行期货交易、结算或者交割D协助办理开户手续88明知是()所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。A贪污贿赂犯罪B金融诈骗犯罪C走私犯罪D黑社会性质的组织犯罪89与其他债券相比,政府债券的特点是( )。A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇90作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如( )等作价出资。A工业产权B实物C非专利技术D土地使用权91道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。A道-琼斯公正市价指数B工业股价平均数C商业股价平均数D公用事业股价平均数92我国证券交易所对权证上市资格的要求包括()。A标的股票的流通股份市值B标的股票的活跃性C权证存量D权证存续期93上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的 等必要方式将上述事项告知有关人员等内容A违反保密规定的责任B禁止内幕交易告知书C通过签订保密协议D保密义务94基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。A安全保管基金财产B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C办理基金备案手续D对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账95根据证券公司监督管理条例,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。A独立董事可以向董事会提议召开临时股东会B可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见C独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明D为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构96有关LOF和ETF的不同之处的表述，正确的有（）。AETF属于被动投资的指数型基金，而LOF不仅可以采用指数型基金模式，也可以是主动管理型基金BLOF的申购与赎回均以现金进行CETF采用实物申购、赎回机制D以上说法都对97股票发行市场的主要参与者包括（）。A证券发行人B保荐人C证券投资者D证券中介机构98无限售条件股份包括（）。AA股BB股C境外上市外资股DH股指数期货99证券的流通是通过( )实现的。A到期兑付B承兑C贴现D转让100对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为( )。A在公司财产清偿时先于普通股票 B在公司财产清偿时后于普通股票 C股息收益稳定 D风险相对较小 101基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。A信誉度较高B长期成长前景C长期盈余D安全性较高102金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（）。A高风险性B高联动性C高投机性D高投资性103与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是（）。A具有更高的风险性B具有较低的风险性C期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机D期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机104影响筹资者确定债券利率的主要因素有()。A借贷市场利率水平B筹资者资信C期限长短D税收政策105按照公司法规定,股东可以用( )等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A知识产权B土地使用权C实物D货币106以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（）。A股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系B股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具C股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大D基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票107证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B停止批准增设、收购营业性分支机构C要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平D限制转让财产或在财产上设定其他权利108可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有()。A基金B公司债C权证D国债109股票具有的特征包括()。A收益性B流动性C安全性D偿还性110我国已先后在（ ）等市场发行国际债券。A伦敦B新加坡C法兰克福D东京判断题111现货交易是双方约定在未来某时刻,按照现在确定的价格进行交易。A正确B错误112用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础开发的一种金融衍生工具。A正确B错误113上市公司中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。A正确B错误114中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。A正确B错误115交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。A正确B错误116股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。A正确B错误117场外交易市场的交易制度通常采取做市商制。A正确B错误118根据我国相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当按照规定对发行人进行辅导。A正确B错误119申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于2000万元。A正确B错误120金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。A正确B错误121申请分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A正确B错误122货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额高，流动性强，收益较高。A正确B错误123目前在代办股份转让系统挂牌的公司仅是中关村科技园区高科技公司。A正确B错误124对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的利益可能高于一次性付息方式的债券。A正确B错误125由于证券投资基金奉行分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的。A正确B错误126证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。A正确B错误127证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。A正确B错误128证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。A正确B错误129双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内,并可利用这一特点对股票进行套期保值。A正确B错误130我国台湾证券交易所发表的股价指数中,最具代表性的是发行量加权股价指数。A正确B错误131金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。A正确B错误132我国公司法规定,为减少注册资本,公司可以回购本公司股份。A正确B错误133中央汇金投资有限